中證協發布科創板首發股票配售對象限制名單

　　29家私募多只產品因超額申購受罰

　　基金業協會敦促相關機構積極整改

　　7月23日，中國證(zheng)券業協會發(fa)(fa)布(bu)公(gong)(gong)告稱，為規(gui)范首(shou)(shou)次公(gong)(gong)開(kai)(kai)發(fa)(fa)行股(gu)票網下(xia)投資者及其(qi)配售(shou)對(dui)象(xiang)的(de)網下(xia)詢價(jia)(jia)與申購行為，根據《科(ke)創(chuang)板首(shou)(shou)次公(gong)(gong)開(kai)(kai)發(fa)(fa)行股(gu)票網下(xia)投資者管理(li)細則》規(gui)定(ding)，決定(ding)將(jiang)在(zai)科(ke)創(chuang)板首(shou)(shou)批(pi)新股(gu)發(fa)(fa)行項目(mu)網下(xia)詢價(jia)(jia)過(guo)程中，存(cun)在(zai)違反《科(ke)創(chuang)板首(shou)(shou)次公(gong)(gong)開(kai)(kai)發(fa)(fa)行股(gu)票網下(xia)投資者管理(li)細則》第十五條第十一(yi)項規(gui)定(ding)的(de)股(gu)票配售(shou)對(dui)象(xiang)列(lie)入限(xian)制(zhi)名(ming)單，時限(xian)自(zi)7月24日起計算(suan)。從(cong)名(ming)單來看，29家私募機構旗下(xia)有多(duo)只產品(pin)被列(lie)入限(xian)制(zhi)名(ming)單。

　　上述管理細(xi)則規定，網下投資者(zhe)及(ji)相關工作人員(yuan)在參與科創板首(shou)發股票網下詢(xun)價(jia)時，不得存(cun)在下列行為：未合理確(que)定擬申(shen)(shen)購(gou)(gou)數(shu)量，擬申(shen)(shen)購(gou)(gou)金(jin)(jin)額(e)超過(guo)配售對象(xiang)總資產或資金(jin)(jin)規模(mo)。中國證(zheng)券報(bao)記者(zhe)從接近(jin)監管人士處獲(huo)悉，上述私募基金(jin)(jin)通過(guo)超額(e)申(shen)(shen)購(gou)(gou)獲(huo)取新(xin)股份(fen)額(e)約4億元(yuan)。

　　一位券商人士(shi)表示：“有可(ke)能(neng)要求私(si)募把多余(yu)的新股份額(e)上(shang)交給券商，由券商賣出(chu)后收益統一捐(juan)贈給公益基(ji)金。也(ye)就是說私(si)募超額(e)申購的部(bu)分不能(neng)賣出(chu)獲利了。將來我們也(ye)需(xu)要加強提醒(xing)機構時刻注(zhu)意遵守市場監(jian)管(guan)要求，合規審(shen)慎交易，積極配合監(jian)管(guan)工作。”

　　同日，中(zhong)國證券投資基金業(ye)協會表示，支(zhi)持中(zhong)國證券業(ye)協會的(de)處理措施。

　　中國證券投資(zi)基(ji)金業協(xie)會表示，科創(chuang)板是實(shi)施創(chuang)新(xin)驅動發(fa)展(zhan)戰(zhan)略、深化資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場改(gai)(gai)革的重要(yao)舉措，在(zai)增強(qiang)資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場對科技創(chuang)新(xin)企業的包容性(xing)，支持關鍵核心技術創(chuang)新(xin)，提高服務實(shi)體(ti)經濟能力方面，擔當了(le)“試驗田(tian)”作用。部分私募(mu)基(ji)金管(guan)(guan)理人管(guan)(guan)理的私募(mu)基(ji)金產(chan)品(pin)(pin)，為實(shi)現自身利益最大化，無視配售(shou)規(gui)則，違規(gui)超規(gui)模(mo)申(shen)購，不(bu)僅損害了(le)其他投資(zi)者(zhe)利益，損害了(le)基(ji)金產(chan)品(pin)(pin)投資(zi)者(zhe)利益，更有損市(shi)(shi)場公(gong)平法治精神。中國證券投資(zi)基(ji)金業協(xie)會譴責一(yi)切(qie)破壞(huai)市(shi)(shi)場公(gong)平法治的行為，并(bing)敦(dun)促(cu)上(shang)述機(ji)構認真反省，積極整改(gai)(gai)。

　　中國證(zheng)券(quan)投資(zi)基金業協(xie)會(hui)呼吁全體基金管理人和從(cong)業者，要認真學習領(ling)會(hui)“四個(ge)敬(jing)畏(wei)、一個(ge)合力”精神要求(qiu)，從(cong)投資(zi)人利益出發(fa)，恪盡(jin)忠實、注意義務，自覺堅持行業操守(shou)，依法合規參(can)與資(zi)本市(shi)場，為科創(chuang)板健康發(fa)展做出積(ji)極貢獻(xian)。

　　此前，中國證券報(bao)記者(zhe)獨家(jia)報(bao)道了多(duo)家(jia)私募(mu)旗下的(de)多(duo)只產品頂格申(shen)購(gou)超自身規模，或涉嫌違(wei)規的(de)情況，引起市場關(guan)注。