本(ben)報(bao)記者 昝秀麗 趙白執南

　　7月26日，中國證(zheng)監(jian)會新聞發言人(ren)高莉表示，《證(zheng)券(quan)經(jing)紀(ji)業務管理辦法（征求意(yi)見稿）》（以下簡稱《辦法》）即日起向社會公(gong)開征求意(yi)見。《辦法》首次對證(zheng)券(quan)經(jing)紀(ji)業務作出(chu)界(jie)定(ding)，要求券(quan)商(shang)切實保護投資(zi)者合法權(quan)益，旨在規范證(zheng)券(quan)經(jing)紀(ji)業務活動，保護廣大投資(zi)者合法權(quan)益，維護證(zheng)券(quan)市場正常秩序。

　　《辦(ban)法(fa)》主要內容包括：一是(shi)首次對(dui)證券(quan)經(jing)紀業務(wu)作(zuo)出界定，明(ming)(ming)確委托關系本質，把(ba)握核心環節，為打擊非法(fa)證券(quan)經(jing)紀業務(wu)提(ti)供明(ming)(ming)確規(gui)則(ze)依據。二是(shi)要求證券(quan)公(gong)司切實保(bao)護投(tou)資(zi)者(zhe)合法(fa)權益(yi)，從(cong)交易傭金收取、客戶(hu)資(zi)產保(bao)護、對(dui)賬單提(ti)供、轉銷(xiao)戶(hu)辦(ban)理(li)(li)、投(tou)訴處理(li)(li)等(deng)具(ju)(ju)體事(shi)項上(shang)作(zuo)出必(bi)要的(de)(de)制度保(bao)障。三是(shi)全面(mian)規(gui)范了主要業務(wu)環節，對(dui)營(ying)銷(xiao)、開戶(hu)、交易、結算等(deng)作(zuo)出規(gui)定，明(ming)(ming)確了賬戶(hu)實名制、適(shi)當(dang)性管(guan)理(li)(li)、交易行(xing)為管(guan)理(li)(li)、異常交易監控的(de)(de)具(ju)(ju)體規(gui)范。四(si)是(shi)系統強(qiang)(qiang)化了證券(quan)公(gong)司內部管(guan)控責(ze)任(ren)，從(cong)隔離墻建立、人(ren)員(yuan)管(guan)理(li)(li)、組織保(bao)障、合規(gui)稽核、信(xin)息系統、營(ying)業場所等(deng)方面(mian)提(ti)出規(gui)范要求。五是(shi)強(qiang)(qiang)化監督管(guan)理(li)(li)與責(ze)任(ren)追究，在法(fa)律授權范圍內明(ming)(ming)確了相應的(de)(de)行(xing)政監管(guan)與行(xing)政處罰措施，依法(fa)對(dui)公(gong)司及其責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan)的(de)(de)責(ze)任(ren)承擔做出具(ju)(ju)體規(gui)定。

　　高(gao)莉(li)表示，證(zheng)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)會(hui)(hui)歷來高(gao)度重視證(zheng)券(quan)(quan)(quan)經紀(ji)業(ye)務監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)。自(zi)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司綜(zong)合治(zhi)理(li)以來，證(zheng)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)會(hui)(hui)陸續完成問題證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司風險處置(zhi)、證(zheng)券(quan)(quan)(quan)賬戶(hu)規(gui)(gui)(gui)范、客戶(hu)資金三方存管(guan)、營銷(xiao)人(ren)員(yuan)規(gui)(gui)(gui)范、營業(ye)網點清(qing)理(li)規(gui)(gui)(gui)范、外(wai)部(bu)接入系(xi)統規(gui)(gui)(gui)范等基礎性(xing)工作，業(ye)務監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)框架逐步(bu)建(jian)立。但該業(ye)務監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)尚未有(you)統一(yi)的(de)部(bu)門規(gui)(gui)(gui)章，現有(you)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)要(yao)(yao)求(qiu)散(san)見于證(zheng)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)會(hui)(hui)、證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易場所(suo)、證(zheng)券(quan)(quan)(quan)登記結算機構(gou)、行業(ye)協會(hui)(hui)的(de)文件之(zhi)中，效(xiao)力層(ceng)級較低，一(yi)些(xie)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)要(yao)(yao)求(qiu)有(you)所(suo)滯后，無(wu)法滿足業(ye)務規(gui)(gui)(gui)范運作的(de)需要(yao)(yao)。為解(jie)決上(shang)述問題，證(zheng)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)會(hui)(hui)研究起草了(le)《辦法》。

　　銀河證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)財(cai)富管(guan)理(li)總部稱，證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)經紀業(ye)(ye)務是證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)行業(ye)(ye)中社會影響最大、客戶和從業(ye)(ye)人員數量(liang)最多的(de)一(yi)(yi)(yi)項(xiang)業(ye)(ye)務，但一(yi)(yi)(yi)直以來(lai)僅有2010年(nian)(nian)5月(yue)1日施(shi)行的(de)《關于加強(qiang)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)經紀業(ye)(ye)務管(guan)理(li)的(de)規定》這樣一(yi)(yi)(yi)個(ge)規范性文件，缺乏一(yi)(yi)(yi)部部門(men)規章性質(zhi)的(de)管(guan)理(li)辦(ban)法(fa)。近十年(nian)(nian)來(lai)，證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)經紀業(ye)(ye)務的(de)交易品種、交易規則都發生了很大變化，監(jian)管(guan)要(yao)求也越(yue)(yue)來(lai)越(yue)(yue)嚴格和全面，特別(bie)是2015年(nian)(nian)以來(lai)，為(wei)維(wei)護(hu)市場秩序，保護(hu)投資(zi)者利益(yi)，了解(jie)客戶、實(shi)名(ming)制、反洗(xi)錢、適(shi)當性、投資(zi)者教育(yu)、打擊非法(fa)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)活動、客戶交易行為(wei)管(guan)理(li)等一(yi)(yi)(yi)系列與(yu)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)經紀業(ye)(ye)務密切(qie)相關的(de)監(jian)管(guan)要(yao)求越(yue)(yue)來(lai)越(yue)(yue)明確和具體，很有必要(yao)出(chu)臺一(yi)(yi)(yi)部關于證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)經紀業(ye)(ye)務的(de)管(guan)理(li)辦(ban)法(fa)。

　　中國人(ren)民大學法學院教授劉俊海表示，《辦法》首先實現(xian)了規則的(de)(de)(de)統一，這是證(zheng)監會(hui)第(di)一次對(dui)于(yu)證(zheng)券經(jing)紀(ji)(ji)業(ye)務做出全(quan)面的(de)(de)(de)系(xi)統的(de)(de)(de)規定，徹底解決了目(mu)前經(jing)紀(ji)(ji)業(ye)務法律規范的(de)(de)(de)散亂差問題。其次，加大了對(dui)投資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)權益保護的(de)(de)(de)力度(du)，例如投資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)適當(dang)性管(guan)(guan)理制度(du)在(zai)開戶、交易、結(jie)算、資(zi)金存管(guan)(guan)各個方(fang)面都得到充分體現(xian)，樹立(li)了投資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)友(you)好型(xing)的(de)(de)(de)證(zheng)券公司經(jing)紀(ji)(ji)業(ye)務的(de)(de)(de)法律理念。第(di)三(san)，強調(diao)了證(zheng)券經(jing)紀(ji)(ji)業(ye)務內控機制的(de)(de)(de)建立(li)。第(di)四，明確了委(wei)托(tuo)關(guan)(guan)系(xi)，將(jiang)券商和股民的(de)(de)(de)合(he)同(tong)關(guan)(guan)系(xi)界定成為委(wei)托(tuo)合(he)同(tong)關(guan)(guan)系(xi)，不同(tong)于(yu)居間合(he)同(tong)或者(zhe)(zhe)(zhe)代理關(guan)(guan)系(xi)。最(zui)后，明確了對(dui)于(yu)券商從業(ye)人(ren)員相應的(de)(de)(de)監管(guan)(guan)措(cuo)施，有利于(yu)打造誠實信用、公平公正、多贏共享、包容(rong)普惠的(de)(de)(de)資(zi)本市場。