經證(zheng)監(jian)會批(pi)準，滬(hu)深交易所日前分別修訂《會員(yuan)管(guan)理規(gui)則》。

　　滬(hu)深交易所(suo)表示，《會員管(guan)理規則(ze)》是(shi)(shi)交易所(suo)對會員進行(xing)管(guan)理的(de)(de)基礎(chu)性規則(ze)，是(shi)(shi)會員自(zi)(zi)律(lv)管(guan)理規則(ze)體系的(de)(de)統領和核(he)心，在(zai)保(bao)障交易安全(quan)、維護證券(quan)市(shi)(shi)場秩序、保(bao)護投資者合法權益等方(fang)面發揮了重要(yao)作用。近年來，監管(guan)形勢、行(xing)業狀況等均發生(sheng)了較大變化(hua)，深化(hua)資本(ben)市(shi)(shi)場改革的(de)(de)一(yi)系列舉措(cuo)正(zheng)在(zai)快速(su)推進，特別是(shi)(shi)滬(hu)市(shi)(shi)設立科創(chuang)板并試點注(zhu)冊制(zhi)正(zheng)式落地(di)，這些新的(de)(de)要(yao)求(qiu)都(dou)需(xu)要(yao)交易所(suo)進一(yi)步(bu)夯實制(zhi)度基礎(chu)，強化(hua)會員自(zi)(zi)律(lv)管(guan)理。

　　上交(jiao)(jiao)(jiao)所(suo)介(jie)紹，本次(ci)《會(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)管(guan)(guan)理(li)規則》修訂(ding)重點圍(wei)繞以(yi)下幾(ji)個方面：一是(shi)(shi)完(wan)善會(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)管(guan)(guan)理(li)制度，強(qiang)化投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)保(bao)護。進(jin)一步(bu)明確會(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)管(guan)(guan)理(li)職責，要求(qiu)(qiu)(qiu)(qiu)會(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)做(zuo)到“事前認識客(ke)(ke)(ke)戶(hu)，事中監(jian)控交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)，事后報告異常”，細化會(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)可以(yi)拒絕接受(shou)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)委托的情形；明確產(chan)品分(fen)級、投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適當性(xing)匹配相(xiang)關要求(qiu)(qiu)(qiu)(qiu)，完(wan)善投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)準入條件(jian)要素，強(qiang)化投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)教育管(guan)(guan)理(li)。二是(shi)(shi)加強(qiang)會(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)合規管(guan)(guan)理(li)與風(feng)險控制，規范相(xiang)關業務(wu)開展(zhan)。明確證券承銷(xiao)保(bao)薦、股票(piao)期權、跨境業務(wu)、股票(piao)質押式回購等業務(wu)的內控和風(feng)險管(guan)(guan)理(li)要求(qiu)(qiu)(qiu)(qiu)，強(qiang)化會(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)相(xiang)關業務(wu)的內部合規管(guan)(guan)理(li)和風(feng)險防(fang)范職責。三(san)是(shi)(shi)強(qiang)化會(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)技術系統管(guan)(guan)理(li)，確保(bao)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)運行(xing)安(an)全。要求(qiu)(qiu)(qiu)(qiu)會(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)及(ji)(ji)相(xiang)關系統的性(xing)能(neng)、容量及(ji)(ji)擴展(zhan)能(neng)力應當與其(qi)業務(wu)發展(zhan)及(ji)(ji)市場需求(qiu)(qiu)(qiu)(qiu)相(xiang)適應，保(bao)障交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)及(ji)(ji)相(xiang)關系統的持續穩(wen)定(ding)運行(xing)。四是(shi)(shi)充實自(zi)律(lv)監(jian)管(guan)(guan)內容，提升自(zi)律(lv)管(guan)(guan)理(li)效能(neng)。明確其(qi)他交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)參(can)與人(ren)參(can)照會(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)接受(shou)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)的自(zi)律(lv)監(jian)管(guan)(guan)，將會(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)代表、會(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)業務(wu)聯絡人(ren)及(ji)(ji)其(qi)他相(xiang)關人(ren)員(yuan)(yuan)納入監(jian)管(guan)(guan)對象，同時(shi)進(jin)一步(bu)完(wan)善監(jian)管(guan)(guan)措施(shi)和紀律(lv)處分(fen)的類型(xing)。

　　深交(jiao)(jiao)所(suo)介紹，本(ben)次《會(hui)(hui)員(yuan)管(guan)理(li)規則(ze)》修訂重點圍繞以下幾個方面：一是(shi)堅持(chi)金融風險(xian)防(fang)控(kong)(kong)底線思維，新增會(hui)(hui)員(yuan)證(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)及相關業(ye)務合(he)規風控(kong)(kong)原(yuan)則(ze)性要(yao)(yao)(yao)求(qiu)，補充(chong)完善重大交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)異常(chang)情(qing)況(kuang)處理(li)規定，增加(jia)(jia)對跨境等業(ye)務的內控(kong)(kong)和風險(xian)管(guan)理(li)要(yao)(yao)(yao)求(qiu)，強化會(hui)(hui)員(yuan)防(fang)范交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)風險(xian)、維護(hu)證(zheng)券市場正常(chang)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)秩序義務。二(er)是(shi)加(jia)(jia)強交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)全過程監(jian)管(guan)，進一步壓實會(hui)(hui)員(yuan)職責(ze)，充(chong)分(fen)發揮(hui)會(hui)(hui)員(yuan)證(zheng)券市場“看門人(ren)”作用，要(yao)(yao)(yao)求(qiu)會(hui)(hui)員(yuan)加(jia)(jia)強對客戶交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)行(xing)(xing)為(wei)的管(guan)理(li)，做到“事前(qian)了解客戶、事中交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)監(jian)控(kong)(kong)、事后報(bao)告異常(chang)”，同時(shi)(shi)明確會(hui)(hui)員(yuan)對提供(gong)他人(ren)使用的交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)單元應(ying)當(dang)履行(xing)(xing)管(guan)理(li)職責(ze)，從源頭加(jia)(jia)強交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)風險(xian)防(fang)控(kong)(kong)，使會(hui)(hui)員(yuan)真正成為(wei)防(fang)范異常(chang)、遏制違規的第一道關口。三(san)是(shi)持(chi)續加(jia)(jia)強投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)保護(hu)，銜接(jie)落實《證(zheng)券期貨投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適當(dang)性管(guan)理(li)辦法》，明確產品分(fen)級、投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適當(dang)性匹配相關要(yao)(yao)(yao)求(qiu)，并完善投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)準入條件要(yao)(yao)(yao)素(su)，同時(shi)(shi)結合(he)監(jian)管(guan)實踐要(yao)(yao)(yao)求(qiu)會(hui)(hui)員(yuan)為(wei)客戶行(xing)(xing)使權(quan)利提供(gong)相關支持(chi)與便(bian)利，維護(hu)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)合(he)法權(quan)益(yi)。