中證(zheng)網(wang)訊(xun)（記者 周璐璐）7月30日，鄭(zheng)(zheng)州商品交(jiao)易所（簡稱“鄭(zheng)(zheng)商所”）發(fa)布(bu)修訂后(hou)的《鄭(zheng)(zheng)州商品交(jiao)易所會員(yuan)管理(li)辦(ban)法》（以下(xia)簡稱“辦(ban)法”）。與舊(jiu)版相比，新辦(ban)法簡化(hua)了(le)會員(yuan)資(zi)格(ge)轉(zhuan)讓程序(xu)、增加了(le)會員(yuan)資(zi)格(ge)終止(zhi)的情(qing)(qing)形(xing)和辦(ban)理(li)程序(xu)，以及根據上位法規和業(ye)務實際情(qing)(qing)況(kuang)等進行(xing)了(le)一致性(xing)修改。該(gai)辦(ban)法自發(fa)布(bu)之日起施行(xing)。

　　據(ju)了(le)解，此次修訂將原定分別由受(shou)讓(rang)(rang)(rang)方(fang)進行會(hui)員(yuan)(yuan)資(zi)(zi)格申(shen)請審(shen)批程序、轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)(rang)方(fang)進行會(hui)員(yuan)(yuan)資(zi)(zi)格轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)(rang)審(shen)批程序，修改(gai)為(wei)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)(rang)方(fang)和(he)(he)受(shou)讓(rang)(rang)(rang)方(fang)同(tong)時就會(hui)員(yuan)(yuan)資(zi)(zi)格轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)(rang)和(he)(he)取得(de)入會(hui)資(zi)(zi)格提交(jiao)申(shen)請，交(jiao)易所同(tong)步(bu)受(shou)理(li)(li)和(he)(he)審(shen)批，簡化程序，提高業務(wu)辦理(li)(li)效率。同(tong)時，將《會(hui)員(yuan)(yuan)資(zi)(zi)格轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)(rang)協議(yi)書(shu)》簽(qian)訂時間由資(zi)(zi)格轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)(rang)前(qian)調整為(wei)交(jiao)易所批準(zhun)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)(rang)程序后，會(hui)員(yuan)(yuan)資(zi)(zi)格轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)(rang)業務(wu)更加規范。

　　考慮到會(hui)(hui)(hui)員資(zi)格管(guan)理的(de)(de)完整性，根據《鄭(zheng)商所(suo)(suo)商品(pin)交易所(suo)(suo)章程》中會(hui)(hui)(hui)員資(zi)格終(zhong)(zhong)止(zhi)(zhi)的(de)(de)基本原則，辦法增加了交易所(suo)(suo)可以取消會(hui)(hui)(hui)員資(zi)格的(de)(de)情形(xing)(xing)和會(hui)(hui)(hui)員放棄會(hui)(hui)(hui)員資(zi)格的(de)(de)情形(xing)(xing)，并明確會(hui)(hui)(hui)員資(zi)格終(zhong)(zhong)止(zhi)(zhi)需經(jing)理事會(hui)(hui)(hui)批準和會(hui)(hui)(hui)員資(zi)格終(zhong)(zhong)止(zhi)(zhi)手續辦理時限(xian)。

　　需要(yao)注意的是，2019年修訂的《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)公司(si)監(jian)(jian)督(du)管理(li)(li)(li)辦(ban)(ban)法(fa)》及中(zhong)國(guo)證監(jian)(jian)會(hui)(hui)發布(bu)的《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易所管理(li)(li)(li)辦(ban)(ban)法(fa)（征求意見稿(gao)）》中(zhong)，明(ming)確了(le)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)公司(si)管理(li)(li)(li)客(ke)戶(hu)交易行為(wei)的義務(wu)。因此，辦(ban)(ban)法(fa)中(zhong)增(zeng)加了(le)會(hui)(hui)員(yuan)應當對(dui)客(ke)戶(hu)交易行為(wei)進行管理(li)(li)(li)、交易所可以(yi)對(dui)會(hui)(hui)員(yuan)的客(ke)戶(hu)管理(li)(li)(li)情(qing)況(kuang)實施檢查等規(gui)定。結合業(ye)務(wu)發展實際情(qing)況(kuang)，辦(ban)(ban)法(fa)將會(hui)(hui)員(yuan)向交易所報送情(qing)形中(zhong)發生訴訟案件或(huo)者(zhe)經(jing)(jing)濟糾紛的標準由“50萬(wan)元以(yi)上”修改為(wei)“重大”，并增(zeng)加仲(zhong)裁(cai)事項(xiang)的報送要(yao)求。該項(xiang)規(gui)則修改后將與《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)公司(si)監(jian)(jian)督(du)管理(li)(li)(li)條例》和(he)《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易管理(li)(li)(li)條例》中(zhong)關(guan)于(yu)會(hui)(hui)員(yuan)不符合持(chi)續性經(jing)(jing)營規(gui)則或(huo)者(zhe)出(chu)現經(jing)(jing)營風險的相關(guan)規(gui)則保持(chi)統一，更加適(shi)用行業(ye)監(jian)(jian)管現狀(zhuang)。

　　此(ci)外，根(gen)據(ju)中國證監會的(de)統(tong)一公告(gao)和《鄭(zheng)州商品交易所章程》，辦(ban)法修(xiu)改了“期(qi)貨經紀業務許(xu)可證”和交易席(xi)位的(de)相關表述。

　　據鄭商(shang)所(suo)相關人員(yuan)介紹，此次規則(ze)修(xiu)訂主要基(ji)于市(shi)場發展(zhan)和(he)監管(guan)需要，規則(ze)修(xiu)改(gai)內容(rong)充(chong)分征(zheng)求(qiu)了會員(yuan)的意(yi)見(jian)建(jian)議(yi)，力求(qiu)使規則(ze)修(xiu)改(gai)貼(tie)合(he)會員(yuan)資(zi)格管(guan)理業務現狀(zhuang)。另外，鄭商(shang)所(suo)也在會員(yuan)服務系(xi)統中增加了重大信(xin)息報備(bei)管(guan)理和(he)意(yi)見(jian)建(jian)議(yi)欄目(mu)，實現了信(xin)息報備(bei)電子化(hua)和(he)聽取會員(yuan)意(yi)見(jian)建(jian)議(yi)的常態化(hua)。今后，鄭商(shang)所(suo)將持續積極聽取市(shi)場意(yi)見(jian)建(jian)議(yi)，不斷(duan)完善(shan)相關規則(ze)制度，提高(gao)會員(yuan)服務質效，保(bao)障期貨市(shi)場平穩健康發展(zhan)。