上(shang)證報(bao)(bao)中國證券網訊(xun) 據深交所11月(yue)(yue)13日(ri)消息，深交所發布深市監管(guan)(guan)動態(tai)。11月(yue)(yue)9日(ri)至(zhi)11月(yue)(yue)13日(ri)，深交所共對38起證券異常(chang)(chang)交易行為采取了自律監管(guan)(guan)措施，涉及(ji)盤中拉(la)抬打(da)壓、虛假申(shen)報(bao)(bao)等異常(chang)(chang)交易情(qing)形；對多日(ri)漲跌(die)幅異常(chang)(chang)的“智(zhi)慧農業”“樂歌轉債”持續進行重點監控，并及(ji)時采取監管(guan)(guan)措施；共對8起上(shang)市公司重大(da)事項(xiang)進行核(he)查，并上(shang)報(bao)(bao)證監會2起涉嫌違法違規案件線索。

　　具體如下：

深市監管動態

　　一、上市公司監管動(dong)態(tai)（2020年(nian)11月6日-11月12日）

　　本所對8宗違(wei)規行為進(jin)行紀律處分(fen)。

　　一是華訊方(fang)舟股(gu)份有限公司實際控制人、董(dong)事長吳光勝(sheng)在未經公司董(dong)事會、股(gu)東大會審議的情況下(xia)，越(yue)權以(yi)公司的名義簽署擔保合同。吳光勝(sheng)未能恪(ke)盡職守、履行(xing)誠信勤勉義務，上(shang)(shang)述(shu)行(xing)為違反了(le)本(ben)所《股(gu)票上(shang)(shang)市(shi)(shi)規(gui)則(ze)》和(he)《主板上(shang)(shang)市(shi)(shi)公司規(gui)范運作指引》的相關(guan)規(gui)定(ding)。本(ben)所根據有關(guan)規(gui)定(ding)，對吳光勝(sheng)給予公開譴責的處分。

　　二是(shi)廣東(dong)群(qun)興(xing)玩(wan)具股份(fen)有限公司存(cun)在實(shi)際控制人(ren)及(ji)其關聯(lian)方非經營(ying)性(xing)占用上市公司資金、2019年度財務報(bao)告(gao)被出具無法表示意見的(de)審計報(bao)告(gao)以及(ji)業(ye)績預告(gao)修(xiu)正(zheng)不(bu)及(ji)時(shi)(shi)(shi)等違規行為。上述行為違反了本所(suo)《股票上市規則》和《上市公司規范運作指引》的(de)相關規定。本所(suo)根據有關規定，對公司及(ji)公司實(shi)際控制人(ren)王(wang)叁壽，董(dong)事長、時(shi)(shi)(shi)任(ren)總(zong)經理、時(shi)(shi)(shi)任(ren)財務總(zong)監范曉東(dong)，時(shi)(shi)(shi)任(ren)董(dong)事、時(shi)(shi)(shi)任(ren)總(zong)經理王(wang)昊，時(shi)(shi)(shi)任(ren)財務總(zong)監張瑜給予公開(kai)譴責的(de)處分。

　　三是江(jiang)蘇亞威機床股份有(you)限公司的交易對手方朱(zhu)正強(qiang)、宋美玉(yu)(yu)未依照約(yue)定(ding)(ding)履(lv)行業績補償(chang)承諾。上述行為違反(fan)了本所《股票上市規(gui)則(ze)》的相關(guan)規(gui)定(ding)(ding)。本所根(gen)據有(you)關(guan)規(gui)定(ding)(ding)，對朱(zhu)正強(qiang)、宋美玉(yu)(yu)給(gei)予通(tong)報批評的處分(fen)。

　　四(si)是(shi)大連晨鑫(xin)網(wang)絡科技(ji)股份有限(xian)公司的(de)交(jiao)易對(dui)手方南(nan)昌京鑫(xin)優(you)貝(bei)網(wang)絡科技(ji)中心(xin)（有限(xian)合伙(huo)(huo)）未(wei)履行(xing)業績補償承(cheng)諾(nuo)。上述行(xing)為違反(fan)了本所《股票上市規則》的(de)相關規定。本所根(gen)據有關規定，對(dui)南(nan)昌京鑫(xin)優(you)貝(bei)網(wang)絡科技(ji)中心(xin)（有限(xian)合伙(huo)(huo)）給(gei)予(yu)公開譴責的(de)處分。

　　五是廈門三五互聯(lian)科技(ji)股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司控股(gu)股(gu)東、實際(ji)控制(zhi)人(ren)龔(gong)少暉因質(zhi)押(ya)股(gu)票被(bei)強制(zhi)平倉，減持行為(wei)距(ju)離減持計劃預(yu)披露日(ri)不足十五個(ge)交易日(ri)。上述行為(wei)違反了(le)本所《創(chuang)業板(ban)股(gu)票上市規則》和《上市公(gong)(gong)司股(gu)東及董事、監(jian)事、高級管理人(ren)員減持股(gu)份實施細(xi)則》的(de)相關(guan)規定(ding)。本所根(gen)據有(you)關(guan)規定(ding)，對龔(gong)少暉給(gei)予通報批評的(de)處分。

　　六是華鵬(peng)飛股(gu)(gu)份有限公司股(gu)(gu)權(quan)收(shou)購相(xiang)關業績承(cheng)諾方李長軍、楊陽未履行業績補償義務，違反了(le)其作(zuo)出的承(cheng)諾。上(shang)述行為違反了(le)本(ben)所(suo)《創(chuang)業板(ban)股(gu)(gu)票上(shang)市規則》和《創(chuang)業板(ban)上(shang)市公司規范運作(zuo)指引》的相(xiang)關規定(ding)，本(ben)所(suo)根據有關規定(ding)，對李長軍、楊陽給予公開譴責(ze)的處分。

　　七是(shi)雄安科(ke)融環境科(ke)技(ji)股(gu)(gu)份有(you)(you)(you)限公(gong)司(si)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)徐州豐利科(ke)技(ji)發展投資有(you)(you)(you)限公(gong)司(si)在上市公(gong)司(si)因涉嫌信息披露違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規被中國證監會(hui)立案(an)調查期(qi)間(jian)減持股(gu)(gu)份。上述行為違(wei)(wei)反了(le)本所《創業板股(gu)(gu)票上市規則(ze)》和(he)《上市公(gong)司(si)股(gu)(gu)東(dong)及(ji)董(dong)事、監事、高級管(guan)理人員減持股(gu)(gu)份實施細則(ze)》的(de)(de)相(xiang)關(guan)規定(ding)，本所根據(ju)有(you)(you)(you)關(guan)規定(ding)，對徐州豐利科(ke)技(ji)發展投資有(you)(you)(you)限公(gong)司(si)給予通(tong)報批評的(de)(de)處分。

　　八是光(guang)一(yi)科(ke)技股(gu)(gu)份有(you)(you)限(xian)公(gong)司(si)及相關(guan)當事人存在非經營性資(zi)金占用、重大(da)訴訟(song)披露不(bu)及時(shi)等違(wei)(wei)規(gui)(gui)行(xing)為。上(shang)(shang)述(shu)行(xing)為違(wei)(wei)反了本(ben)所《創(chuang)業(ye)板股(gu)(gu)票上(shang)(shang)市(shi)規(gui)(gui)則》和《創(chuang)業(ye)板上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)規(gui)(gui)范運作指(zhi)引》的相關(guan)規(gui)(gui)定(ding)(ding)。本(ben)所根據有(you)(you)關(guan)規(gui)(gui)定(ding)(ding)，對公(gong)司(si)及公(gong)司(si)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東江蘇(su)光(guang)一(yi)投資(zi)管理(li)有(you)(you)限(xian)責(ze)任(ren)公(gong)司(si)，實(shi)際(ji)控制人、董(dong)(dong)事長兼(jian)總經理(li)龍昌明，財務(wu)總監(jian)佟巖，董(dong)(dong)事會秘書戴(dai)曉東給(gei)予通報(bao)批評的處分。

　　本所共對8宗(zong)違(wei)規行為發出監(jian)管函(han)，3宗(zong)涉及信息披(pi)露及規范運作違(wei)規，5宗(zong)涉及買賣股票及減持違(wei)規。

　　3宗涉(she)及(ji)信(xin)(xin)息披露(lu)及(ji)規范運作(zuo)違規中(zhong)，一是海南海藥股份(fen)有(you)(you)限(xian)(xian)公司(si)(si)未在規定期限(xian)(xian)內披露(lu)2019年度業績預告，公司(si)(si)時任(ren)總經理王(wang)海帆未能恪盡職守、履(lv)行(xing)(xing)(xing)誠(cheng)信(xin)(xin)勤(qin)勉義務(wu)(wu)。二(er)是山東龍力生物科技(ji)股份(fen)有(you)(you)限(xian)(xian)公司(si)(si)2019年財務(wu)(wu)報告被出具無法(fa)表示(shi)意(yi)見(jian)的審計報告，劉(liu)伯哲、高衛先、孔令軍(jun)、尹吉(ji)增、王(wang)奎旗、倪浩(hao)嫣、聶偉才、逄曙光(guang)、王(wang)燕、榮輝、劉(liu)國磊、劉(liu)新(xin)衛、朱占祥(xiang)、肖(xiao)林、劉(liu)立存(cun)、楊(yang)少德(de)作(zuo)為時任(ren)董事、監(jian)事和高級管理人員(yuan)，未能恪盡職守、履(lv)行(xing)(xing)(xing)誠(cheng)信(xin)(xin)勤(qin)勉義務(wu)(wu)。三是顧地科技(ji)股份(fen)有(you)(you)限(xian)(xian)公司(si)(si)對外投資金(jin)額超過股東大會審議(yi)金(jin)額，公司(si)(si)未及(ji)時對超額投資事項補充(chong)履(lv)行(xing)(xing)(xing)審議(yi)程序和信(xin)(xin)息披露(lu)義務(wu)(wu)。

　　5宗涉及(ji)(ji)買(mai)賣(mai)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票及(ji)(ji)減持(chi)(chi)違規(gui)中，一是河(he)鋼資源(yuan)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)5%以(yi)上股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東天津物(wu)產進出(chu)口貿易有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)未(wei)在質押股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份被動(dong)賣(mai)出(chu)的(de)(de)(de)十五(wu)個(ge)交易日前預先披(pi)(pi)露減持(chi)(chi)計(ji)劃，也(ye)未(wei)及(ji)(ji)時告(gao)(gao)知(zhi)上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)披(pi)(pi)露其質押股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)(de)平倉(cang)(cang)風險以(yi)及(ji)(ji)被平倉(cang)(cang)事(shi)項(xiang)。二是無錫隆盛(sheng)科(ke)(ke)技股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)持(chi)(chi)有(you)首次(ci)公(gong)(gong)(gong)開發行(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票前已發行(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東薛祖興、周菊秀在減持(chi)(chi)前未(wei)披(pi)(pi)露減持(chi)(chi)計(ji)劃，且減持(chi)(chi)數(shu)量(liang)違反(fan)了IPO時作出(chu)的(de)(de)(de)減持(chi)(chi)意(yi)向的(de)(de)(de)承諾。三是江蘇奧力(li)威傳感(gan)高(gao)科(ke)(ke)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)5%以(yi)上股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東汪文巧在持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)比例變(bian)動(dong)達到 5%時未(wei)按(an)規(gui)定及(ji)(ji)時向本所提交書(shu)面報告(gao)(gao)、通知(zhi)上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)并披(pi)(pi)露權益變(bian)動(dong)報告(gao)(gao)書(shu)，在履(lv)行(xing)報告(gao)(gao)和信息(xi)披(pi)(pi)露義務前也(ye)未(wei)停(ting)止(zhi)賣(mai)出(chu)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票。四是福(fu)能東方裝備科(ke)(ke)技股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)5%以(yi)上股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東及(ji)(ji)一致(zhi)行(xing)動(dong)人雷萬春、肖代英(ying)在持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)比例變(bian)動(dong)達到 5%時未(wei)按(an)規(gui)定及(ji)(ji)時向本所提交書(shu)面報告(gao)(gao)、通知(zhi)上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)并披(pi)(pi)露權益變(bian)動(dong)報告(gao)(gao)書(shu)，在履(lv)行(xing)報告(gao)(gao)和信息(xi)披(pi)(pi)露義務前也(ye)未(wei)停(ting)止(zhi)買(mai)賣(mai)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票。五(wu)是北京博暉(hui)創新(xin)生物(wu)技術股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)董事(shi)兼總經理(li)蔣焱的(de)(de)(de)配偶謝嚴在公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)2020年第三季度(du)報告(gao)(gao)披(pi)(pi)露敏感(gan)期內買(mai)入公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票。

　　本(ben)所(suo)發出三季報問(wen)詢函(han)1份(fen)、重組問(wen)詢函(han)4份(fen)、關注函(han)11份(fen)、其他函(han)件16份(fen)。

　　二、市場交易監管動態（2020年11月9日-11月13日）

　　11月9日(ri)(ri)至11月13日(ri)(ri)，本所(suo)共(gong)對(dui)38起證券異(yi)常(chang)交易行(xing)為(wei)采取(qu)了自律監管措(cuo)施(shi)，涉(she)及(ji)盤中拉(la)抬打壓、虛假申報(bao)(bao)等異(yi)常(chang)交易情形(xing)；對(dui)多日(ri)(ri)漲跌幅異(yi)常(chang)的“智慧(hui)農業”“樂歌轉債”持(chi)續(xu)進行(xing)重(zhong)點監控，并及(ji)時采取(qu)監管措(cuo)施(shi)；共(gong)對(dui)8起上市公司重(zhong)大事項進行(xing)核查，并上報(bao)(bao)證監會2起涉(she)嫌違(wei)法違(wei)規(gui)案件(jian)線索(suo)。