中證(zheng)網訊(xun)（記(ji)者(zhe) 黃一靈(ling)）2月(yue)3日(ri)，上交所(suo)(suo)公(gong)告稱，為規范科(ke)創板發(fa)行(xing)(xing)上市(shi)保(bao)薦業務(wu)現場督導行(xing)(xing)為，督促保(bao)薦機(ji)構、證(zheng)券服務(wu)機(ji)構勤勉(mian)盡責，切實發(fa)揮(hui)資本市(shi)場的“看(kan)門人”職責，上交所(suo)(suo)制定發(fa)布《上海證(zheng)券交易所(suo)(suo)科(ke)創板發(fa)行(xing)(xing)上市(shi)審核(he)規則適用指引第1號——保(bao)薦業務(wu)現場督導》，并自發(fa)布之(zhi)日(ri)起施行(xing)(xing)。

　　據(ju)悉，現場(chang)督(du)導于2019年6月開始啟(qi)動(dong)，是(shi)科創板試(shi)點注(zhu)冊制中(zhong)，落實以信息(xi)披露為核心、把好上市企業“入口關”的積極(ji)探索和具體措施。近兩年來，上交所共對(dui)45家(jia)科創板發(fa)行上市審核項目的保(bao)薦機構(gou)啟(qi)動(dong)了(le)現場(chang)督(du)導，其(qi)中(zhong)37家(jia)主(zhu)動(dong)撤回(hui)材料(liao)，6家(jia)注(zhu)冊生效；4家(jia)在撤回(hui)后(hou)補充完善申報(bao)材料(liao)進行了(le)二次申報(bao)，其(qi)中(zhong)2家(jia)已經注(zhu)冊生效。

　　上(shang)交所表示(shi)，現場督(du)導一(yi)方面傳(chuan)遞了(le)壓嚴壓實保薦(jian)(jian)機構把關(guan)責(ze)任(ren)的(de)明(ming)確導向，督(du)促保薦(jian)(jian)機構履行好核查(cha)(cha)把關(guan)職責(ze)，引(yin)導其把盡職調查(cha)(cha)主(zhu)體責(ze)任(ren)和牽(qian)頭(tou)核查(cha)(cha)把關(guan)責(ze)任(ren)扛(kang)起來；另(ling)一(yi)方面，與(yu)審(shen)(shen)核問詢形(xing)成聯動，豐富了(le)審(shen)(shen)核把關(guan)的(de)手段，形(xing)成了(le)有(you)效的(de)監管威(wei)懾(she)，一(yi)定(ding)程度上(shang)抑制了(le)發行人和中介(jie)機構的(de)“闖(chuang)關(guan)”沖動。

　　從內容來看，本次發布的(de)(de)《現場(chang)(chang)督(du)導(dao)指引》總結了科創板(ban)發行上(shang)市審核中已(yi)有的(de)(de)現場(chang)(chang)督(du)導(dao)實(shi)踐，并(bing)將已(yi)有的(de)(de)做法制度(du)化、公開化。其中，明(ming)確了現場(chang)(chang)督(du)導(dao)對象及確定標準(zhun),保(bao)薦機構等(deng)相關主體配合督(du)導(dao)的(de)(de)義務,現場(chang)(chang)督(du)導(dao)的(de)(de)程序、方式和結果處理,現場(chang)(chang)督(du)導(dao)撤(che)回(hui)項(xiang)目的(de)(de)后續監管，并(bing)規定了與(yu)現場(chang)(chang)檢查的(de)(de)銜接等(deng)內容。同時，根據需要(yao)著重(zhong)明(ming)確了相關內容：

　　一(yi)是明確現場督導(dao)對象以保薦機構為主，但可(ke)以根(gen)據需要對會計師事務所等(deng)證券服務機構一(yi)并實施現場督導(dao)；

　　二是明確交易所(suo)發出(chu)現場督導(dao)通知后(hou)、現場督導(dao)實(shi)施(shi)前或者實(shi)施(shi)過程中(zhong)撤(che)(che)回(hui)的項目(mu)，如該項目(mu)在撤(che)(che)回(hui)后(hou)12個月(yue)內(nei)重新申(shen)報(bao)的，將在受理后(hou)直(zhi)接啟動現場督導(dao)；

　　三(san)是規定了與現場(chang)(chang)檢(jian)查的銜(xian)接安排，對于審核中發(fa)現發(fa)行人存在相關重大(da)疑問或異常，且未能提供合理解釋、影(ying)響審核判斷的，按規定提請(qing)實(shi)施現場(chang)(chang)檢(jian)查。