中證(zheng)網訊(xun)（記(ji)者(zhe) 黃靈靈）2月5日，深交(jiao)(jiao)所(suo)正式(shi)發布《關于可(ke)轉(zhuan)換公司債(zhai)(zhai)券(quan)程序(xu)化(hua)交(jiao)(jiao)易(yi)報(bao)告工(gong)作(zuo)有(you)關事項的通(tong)知(zhi)》（以(yi)(yi)下簡(jian)稱(cheng)《通(tong)知(zhi)》）。深交(jiao)(jiao)所(suo)表示，這是深交(jiao)(jiao)所(suo)貫徹(che)落實新(xin)《證(zheng)券(quan)法》要求，規范可(ke)轉(zhuan)換公司債(zhai)(zhai)券(quan)（以(yi)(yi)下簡(jian)稱(cheng)“可(ke)轉(zhuan)債(zhai)(zhai)”）程序(xu)化(hua)交(jiao)(jiao)易(yi)管理，促進可(ke)轉(zhuan)債(zhai)(zhai)市(shi)場健康發展的重要舉措(cuo)。

　　2020年，部(bu)分可(ke)(ke)轉(zhuan)(zhuan)債(zhai)價格波動(dong)較(jiao)大，引起市(shi)場和(he)媒體(ti)的(de)廣泛(fan)關(guan)注(zhu)。其中，部(bu)分投(tou)(tou)資(zi)者采(cai)用程(cheng)序(xu)化交易(yi)(yi)(yi)，且交易(yi)(yi)(yi)量達到一(yi)定規(gui)模。2020年12月31日，證監會(hui)發(fa)布(bu)了(le)《可(ke)(ke)轉(zhuan)(zhuan)換公司(si)債(zhai)券管(guan)理辦(ban)(ban)(ban)法》（以(yi)下簡稱(cheng)《辦(ban)(ban)(ban)法》)。為落實(shi)《辦(ban)(ban)(ban)法》的(de)要求，加強可(ke)(ke)轉(zhuan)(zhuan)債(zhai)程(cheng)序(xu)化交易(yi)(yi)(yi)管(guan)理，維護市(shi)場交易(yi)(yi)(yi)秩(zhi)序(xu)，保護投(tou)(tou)資(zi)者合(he)(he)法權益，深(shen)交所經認(ren)真(zhen)研究并征(zheng)求部(bu)分會(hui)員意(yi)(yi)見，制定并發(fa)布(bu)《通知》，以(yi)建立(li)信息報告(gao)制度為核心，提升市(shi)場主體(ti)合(he)(he)規(gui)意(yi)(yi)識，推動(dong)可(ke)(ke)轉(zhuan)(zhuan)債(zhai)程(cheng)序(xu)化交易(yi)(yi)(yi)規(gui)范發(fa)展。

　　《通知》明確(que)了可轉(zhuan)債程(cheng)序化(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)報告管理(li)的(de)(de)相關(guan)要(yao)求(qiu)。一是(shi)(shi)規定程(cheng)序化(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)范圍，包括會員(yuan)(yuan)客戶、會員(yuan)(yuan)及(ji)(ji)直接使用(yong)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)單元進行交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)的(de)(de)證(zheng)券投(tou)資(zi)基金管理(li)公司、保險(xian)機(ji)構等投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)。二是(shi)(shi)明確(que)報告方式(shi)，會員(yuan)(yuan)客戶應(ying)當向接受(shou)其交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)委托的(de)(de)會員(yuan)(yuan)報告，由(you)會員(yuan)(yuan)向深(shen)交(jiao)(jiao)(jiao)所報告，會員(yuan)(yuan)及(ji)(ji)其他機(ji)構直接向深(shen)交(jiao)(jiao)(jiao)所報告。三(san)是(shi)(shi)規定信(xin)息(xi)(xi)報告內(nei)容(rong)，包括投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)身份(fen)、證(zheng)券賬戶、資(zi)金來(lai)源、交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)策略及(ji)(ji)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)軟件等信(xin)息(xi)(xi)。四是(shi)(shi)要(yao)求(qiu)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)應(ying)當確(que)保報告信(xin)息(xi)(xi)真實、準(zhun)確(que)、完(wan)整。深(shen)交(jiao)(jiao)(jiao)所可以根據自律(lv)監管需要(yao)，采用(yong)現場(chang)和非現場(chang)的(de)(de)方式(shi)，對可轉(zhuan)債程(cheng)序化(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)報告情況進行監督檢(jian)查。

　　深交(jiao)所表示，建立可(ke)(ke)轉(zhuan)債(zhai)(zhai)程序(xu)(xu)(xu)化(hua)交(jiao)易(yi)報(bao)(bao)告(gao)(gao)機制(zhi)，有利于(yu)提升市場(chang)透明度(du)和監管(guan)精準度(du)。程序(xu)(xu)(xu)化(hua)交(jiao)易(yi)報(bao)(bao)告(gao)(gao)機制(zhi)在可(ke)(ke)轉(zhuan)債(zhai)(zhai)品種上先行先試，可(ke)(ke)為(wei)后續全市場(chang)推行相關做(zuo)法積累(lei)有益經(jing)驗。下(xia)一步(bu)，深交(jiao)所將按照中國證(zheng)監會部署(shu)要求(qiu)，積極督促各市場(chang)參與主體嚴格落實《通知》要求(qiu)，積極穩妥推進相關工作，認真做(zuo)好可(ke)(ke)轉(zhuan)債(zhai)(zhai)程序(xu)(xu)(xu)化(hua)交(jiao)易(yi)報(bao)(bao)告(gao)(gao)管(guan)理，加(jia)強(qiang)可(ke)(ke)轉(zhuan)債(zhai)(zhai)程序(xu)(xu)(xu)化(hua)交(jiao)易(yi)監管(guan)，切(qie)實維護(hu)可(ke)(ke)轉(zhuan)債(zhai)(zhai)市場(chang)交(jiao)易(yi)秩序(xu)(xu)(xu)，保障可(ke)(ke)轉(zhuan)債(zhai)(zhai)市場(chang)穩健發展。