中證(zheng)網訊（記者 黃(huang)一靈）近日，為(wei)(wei)進一步引(yin)導債(zhai)券市(shi)(shi)場(chang)各(ge)方聚(ju)焦重規(gui)范(fan)、穩發(fa)展(zhan)(zhan)、防風(feng)險，上交所(suo)根據2020年實際情況(kuang)，研究評(ping)選(xuan)了2020年優(you)秀(xiu)參與機(ji)構，共評(ping)出發(fa)行承銷(xiao)類、投資交易類、受托(tuo)管理類3大(da)類23小(xiao)類優(you)秀(xiu)參與機(ji)構及其優(you)秀(xiu)參與人員(yuan)。此次評(ping)選(xuan)，通過(guo)樹立(li)模范(fan)先鋒表率(lv)，引(yin)導市(shi)(shi)場(chang)扶優(you)限劣，規(gui)范(fan)市(shi)(shi)場(chang)主體行為(wei)(wei)，督促市(shi)(shi)場(chang)主體歸位盡責(ze)，推動債(zhai)券市(shi)(shi)場(chang)高質量發(fa)展(zhan)(zhan)。

　　評選立足引導市場規范健康發展

　　本次評選的項目(mu)設計及(ji)評選標(biao)準，體(ti)現(xian)了對市(shi)場規范健康發展的引導作用(yong)。

　　首先(xian)是突出(chu)(chu)優(you)秀發行(xing)人(ren)和(he)(he)市場(chang)(chang)機構(gou)的(de)(de)(de)規范發展引(yin)領作(zuo)用。評(ping)選(xuan)標準中，不簡單看(kan)業務(wu)規模，更重視(shi)業務(wu)質量和(he)(he)業務(wu)規范，將市場(chang)(chang)機構(gou)履職盡(jin)責、風(feng)險管理等(deng)作(zuo)為(wei)重要考量因素，評(ping)選(xuan)出(chu)(chu)對上交所高質量債券市場(chang)(chang)建設(she)(she)作(zuo)出(chu)(chu)優(you)秀成績的(de)(de)(de)市場(chang)(chang)參與機構(gou)。項目設(she)(she)置中，增加優(you)秀受托管理人(ren)及優(you)秀風(feng)險化解處(chu)置單位的(de)(de)(de)入選(xuan)名(ming)額，鼓勵市場(chang)(chang)主動防范化解信用風(feng)險。

　　二是(shi)突出落實(shi)(shi)(shi)國(guo)家(jia)戰略(lve)部署及(ji)服(fu)務實(shi)(shi)(shi)體經濟(ji)。2020年，債(zhai)券(quan)(quan)發(fa)行(xing)實(shi)(shi)(shi)行(xing)注冊(ce)制(zhi)，債(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場的重要任務是(shi)統籌支(zhi)持(chi)疫情防控(kong)和社會經濟(ji)發(fa)展，特增設落實(shi)(shi)(shi)注冊(ce)制(zhi)及(ji)疫情防控(kong)兩個評(ping)選專項。一大批(pi)機構勇于擔當(dang)，努力(li)創新，積極落實(shi)(shi)(shi)國(guo)家(jia)戰略(lve)，地方(fang)政(zheng)(zheng)府債(zhai)券(quan)(quan)、政(zheng)(zheng)策性金融債(zhai)券(quan)(quan)、國(guo)家(jia)開發(fa)銀行(xing)金融債(zhai)券(quan)(quan)、鐵道債(zhai)、公司債(zhai)券(quan)(quan)、資產支(zhi)持(chi)證券(quan)(quan)大力(li)支(zhi)持(chi)了“六穩(wen)”“六保”部署落實(shi)(shi)(shi)、企(qi)業(ye)復(fu)工復(fu)產和實(shi)(shi)(shi)體經濟(ji)發(fa)展。

　　三(san)是突出買方市(shi)場建設(she)和交易機(ji)(ji)(ji)制優化。為(wei)引(yin)導(dao)投資者(zhe)(zhe)規范交易行(xing)為(wei)，加大培育和吸引(yin)債(zhai)(zhai)券(quan)市(shi)場長期(qi)機(ji)(ji)(ji)構投資者(zhe)(zhe)的力度(du)，優秀(xiu)(xiu)債(zhai)(zhai)券(quan)投資機(ji)(ji)(ji)構按金融(rong)機(ji)(ji)(ji)構及資產管理(li)機(ji)(ji)(ji)構分類(lei)設(she)置，增(zeng)設(she)外資銀行(xing)投資地方債(zhai)(zhai)相關項(xiang)目，還(huan)增(zeng)加了債(zhai)(zhai)券(quan)借貸(dai)、債(zhai)(zhai)券(quan)質押式三(san)方回購及信用(yong)保護工具業(ye)務(wu)優秀(xiu)(xiu)參與(yu)機(ji)(ji)(ji)構。

　　層層篩選樹立正面典型

　　此次評選(xuan)主(zhu)旨在于引導和激勵各(ge)市場機構(gou)未(wei)來進(jin)一(yi)步提(ti)質固本、優化結構(gou)、防控風險(xian)，主(zhu)要(yao)圍繞發行承(cheng)銷、投資交易、受托管理等大類業(ye)務，層層篩選(xuan)，樹(shu)立正面(mian)典型。

　　發(fa)行承銷類共評選出14個獎(jiang)項(xiang)，獲(huo)獎(jiang)對象主要(yao)包括疫情防控債(zhai)券(quan)(quan)(quan)、政府支持(chi)機構債(zhai)券(quan)(quan)(quan)、金融債(zhai)券(quan)(quan)(quan)、地方政府債(zhai)券(quan)(quan)(quan)、公司債(zhai)券(quan)(quan)(quan)、資產(chan)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)化業務(wu)(wu)及各類創新產(chan)品(pin)的優秀發(fa)行人、承銷商等。相關獎(jiang)項(xiang)評選集(ji)中體(ti)現了(le)相關市(shi)場(chang)參與(yu)主體(ti)積極響應(ying)國家戰略，服(fu)務(wu)(wu)實體(ti)經濟，注重(zhong)質量(liang)(liang)規(gui)范發(fa)展的市(shi)場(chang)實踐，以倡導(dao)扶優限劣的理(li)念，凝聚各方合力，推(tui)動上(shang)交(jiao)所債(zhai)券(quan)(quan)(quan)市(shi)場(chang)高(gao)質量(liang)(liang)發(fa)展。

　　投資(zi)(zi)(zi)交(jiao)易(yi)類共(gong)評(ping)選(xuan)出7個獎項，獲獎對(dui)象包含債券交(jiao)易(yi)商，債券投資(zi)(zi)(zi)機(ji)(ji)(ji)構(gou)，地方債境外投資(zi)(zi)(zi)機(ji)(ji)(ji)構(gou)，超長期(qi)限(xian)地方債投資(zi)(zi)(zi)機(ji)(ji)(ji)構(gou)，債券借貸(dai)、債券質押式三方回(hui)購、信用保(bao)護工具(ju)優(you)秀參與機(ji)(ji)(ji)構(gou)等。獲獎機(ji)(ji)(ji)構(gou)涵蓋銀行(xing)、保(bao)險、基金(jin)、證(zheng)券及資(zi)(zi)(zi)管公司等不同主體(ti)，旨(zhi)在(zai)鼓(gu)勵(li)多(duo)類型機(ji)(ji)(ji)構(gou)積極參與上(shang)交(jiao)所債券市場交(jiao)易(yi)，共(gong)同致力于(yu)推動(dong)買方市場建設和交(jiao)易(yi)機(ji)(ji)(ji)制優(you)化。

　　受托(tuo)管(guan)理類共評選出(chu)2個獎(jiang)項，10家證券公(gong)司及10家地方金融監管(guan)機(ji)構分(fen)別獲得(de)“優秀受托(tuo)管(guan)理人”“優秀風(feng)險化解處置(zhi)單(dan)位”稱號。這一獎(jiang)項的(de)評選旨在進一步激(ji)發相(xiang)關機(ji)構在各類債(zhai)券信息披露等日(ri)常監管(guan)工(gong)作(zuo)及風(feng)險管(guan)理、防(fang)控、處置(zhi)、化解等存續期工(gong)作(zuo)中(zhong)的(de)積(ji)極性和能動性，為債(zhai)券市場樹(shu)立存續期管(guan)理的(de)標(biao)桿。

　　2021年，上交所(suo)將(jiang)堅(jian)(jian)持穩(wen)(wen)中(zhong)求進總基調，堅(jian)(jian)決貫徹“建制度、不(bu)干(gan)預、零(ling)容忍”方針，認真落實證監會(hui)工作部署和要求，把握(wo)好促(cu)發展和防風險的(de)辯證關系，加(jia)(jia)大債(zhai)(zhai)券市場(chang)基礎制度建設力度，穩(wen)(wen)定發展交易所(suo)債(zhai)(zhai)券市場(chang)，優(you)化(hua)(hua)債(zhai)(zhai)券違約(yue)市場(chang)化(hua)(hua)處置機(ji)制，穩(wen)(wen)妥(tuo)化(hua)(hua)解債(zhai)(zhai)券違約(yue)風險，加(jia)(jia)強自律監管，堅(jian)(jian)決打擊欺詐發行(xing)、虛(xu)假信(xin)息披(pi)露、逃廢債(zhai)(zhai)等嚴重違法違規(gui)行(xing)為，推(tui)動債(zhai)(zhai)券市場(chang)高質量發展。