中證網訊（記(ji)者 黃一(yi)靈）8月20日(ri)，上交所公(gong)告(gao)稱，為進(jin)一(yi)步(bu)優化科(ke)創板新股(gu)發(fa)行承銷制度，促進(jin)買賣(mai)雙方博弈更加平衡，引導投資者審慎參(can)與網下發(fa)行，擬對《上海證券交易所科(ke)創板股(gu)票發(fa)行與承銷實施辦法(fa)》《上海證券交易所科(ke)創板股(gu)票發(fa)行與承銷業務指(zhi)引》進(jin)行修訂，自即日(ri)起(qi)至9月5日(ri)向市場(chang)公(gong)開征求意(yi)見。

　　上交所表(biao)示，科創(chuang)(chuang)板建立的(de)市場化發(fa)行(xing)(xing)承銷機制(zhi)運行(xing)(xing)兩(liang)年來，新(xin)股發(fa)行(xing)(xing)總體平穩有序。不(bu)過(guo)，實(shi)踐(jian)中(zhong)出現了(le)部分網(wang)下投資(zi)者重策略(lve)輕研究，為(wei)博入圍“抱團報價(jia)”，干(gan)擾(rao)發(fa)行(xing)(xing)秩序等(deng)新(xin)情況新(xin)問題。對(dui)此，按照市場化、法治化的(de)原則(ze)，兼顧注冊(ce)制(zhi)下新(xin)股發(fa)行(xing)(xing)的(de)公(gong)平性(xing)與效率，上交所擬優化調整部分科創(chuang)(chuang)板股票發(fa)行(xing)(xing)定(ding)價(jia)機制(zhi)，為(wei)投資(zi)者規(gui)范參與網(wang)下詢價(jia)報價(jia)創(chuang)(chuang)造有利條件，促進買賣雙方博弈均衡(heng)，同(tong)步加強發(fa)行(xing)(xing)承銷過(guo)程監(jian)管，進一(yi)步形成新(xin)股發(fa)行(xing)(xing)市場良好(hao)生態。

　　本次(ci)規則(ze)修訂(ding)主要內容(rong)包括(kuo)：

　　一是調整最高(gao)報價(jia)剔(ti)除比例(li)。最高(gao)報價(jia)剔(ti)除比例(li)由“不低于10%”調整為“不超過3%”。

　　二是(shi)取(qu)消新股發(fa)行定價(jia)與申(shen)購(gou)安(an)(an)排、投(tou)資風險(xian)特別公告(gao)次數掛鉤的(de)(de)(de)要求。明確初步詢(xun)價(jia)結束后如確定的(de)(de)(de)發(fa)行價(jia)格(ge)超過網下投(tou)資者報價(jia)平(ping)均水平(ping)的(de)(de)(de)，僅需在申(shen)購(gou)前發(fa)布1次投(tou)資風險(xian)特別公告(gao)，無(wu)需采取(qu)延遲申(shen)購(gou)安(an)(an)排。

　　三是(shi)強化報(bao)(bao)價(jia)行為監(jian)管。進一(yi)步明確網下投(tou)資者參與科創板新股詢價(jia)報(bao)(bao)價(jia)的(de)規(gui)范性(xing)要求，并將可能出現(xian)的(de)違(wei)規(gui)情形納入自律監(jian)管范圍。在發行承銷業(ye)務或(huo)者詢價(jia)報(bao)(bao)價(jia)過(guo)程(cheng)中涉(she)嫌違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)的(de)，上(shang)交所將相(xiang)關線索上(shang)報(bao)(bao)中國證(zheng)監(jian)會(hui)查處，涉(she)嫌構成犯罪(zui)的(de)，由司(si)法(fa)機關依(yi)法(fa)追究刑事責任。

　　上(shang)交所稱，將做(zuo)好相關反(fan)饋意(yi)見的收(shou)集評估和吸收(shou)采納(na)工作(zuo)，及時(shi)修訂完善科創(chuang)(chuang)板(ban)股票發(fa)行承(cheng)銷業務規則。下(xia)一步，上(shang)交所將在中國(guo)證監會的指導下(xia)，繼續(xu)做(zuo)好科創(chuang)(chuang)板(ban)股票發(fa)行承(cheng)銷過程監管，促進博(bo)弈(yi)均衡，提高(gao)(gao)發(fa)行效率(lv)，更好實(shi)現(xian)科創(chuang)(chuang)板(ban)上(shang)市融(rong)資功能，服務實(shi)體經(jing)濟高(gao)(gao)質(zhi)量發(fa)展(zhan)。