中(zhong)證網訊（記者 黃(huang)一靈）9月18日，上交所(suo)(suo)發布(bu)新修訂的(de)《上海證券交易所(suo)(suo)科(ke)創(chuang)(chuang)板(ban)股票發行(xing)與承銷(xiao)(xiao)實(shi)施(shi)辦法》《上海證券交易所(suo)(suo)科(ke)創(chuang)(chuang)板(ban)發行(xing)與承銷(xiao)(xiao)規則適用指引第1號——首次(ci)公開(kai)發行(xing)股票》（以下統稱(cheng)科(ke)創(chuang)(chuang)板(ban)股票發行(xing)承銷(xiao)(xiao)業務規則），并(bing)自發布(bu)之日起施(shi)行(xing)。

　　8月20日至9月5日，上交(jiao)所就(jiu)修訂(ding)科(ke)創(chuang)板股票發行(xing)承銷業務(wu)規則向市(shi)場公開征求意(yi)(yi)見(jian)(jian)，通過官(guan)方(fang)(fang)(fang)網(wang)站、信件、會議交(jiao)流等方(fang)(fang)(fang)式，共(gong)收到63條反饋意(yi)(yi)見(jian)(jian)。總(zong)的來看，市(shi)場各(ge)方(fang)(fang)(fang)普遍支(zhi)持本次科(ke)創(chuang)板新股發行(xing)機制的優化調整安排，認為相關規則修訂(ding)有利于(yu)促進(jin)博(bo)弈(yi)均(jun)衡、提升(sheng)發行(xing)效率，同時也(ye)對一些具體條款提出了意(yi)(yi)見(jian)(jian)和建議。經認真研究，上交(jiao)所采納了部(bu)分意(yi)(yi)見(jian)(jian)，進(jin)一步完善了相應(ying)規則條款。

　　本次修訂主要包括4個方面內容：一(yi)是最高報價剔除比例由“不低于10%”調整為(wei)“不超過(guo)3%”。

　　二是明確初步詢價結束后如確定的(de)發行價格超過網下投資(zi)(zi)者報價平均水平的(de)，僅(jin)需在申購前(qian)發布1次投資(zi)(zi)風險特別公告(gao)，無需采取延遲(chi)申購安(an)排。

　　三是(shi)對(dui)于(yu)定價(jia)不在投(tou)價(jia)報告估值區間范圍內的(de)，取消發行人和主(zhu)承銷商應當出具說明的(de)要求。

　　四是強化報價(jia)行為監(jian)(jian)管，進一(yi)步明(ming)確網(wang)下投資者參與(yu)新股報價(jia)要求，并將(jiang)(jiang)可能出現的(de)違(wei)(wei)規(gui)(gui)情形(xing)納入(ru)自(zi)律監(jian)(jian)管范圍。在發(fa)(fa)行承銷業務或者詢價(jia)報價(jia)過(guo)程(cheng)中涉嫌(xian)違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規(gui)(gui)的(de)，上交(jiao)所將(jiang)(jiang)相(xiang)關線索(suo)上報中國證監(jian)(jian)會查處；涉嫌(xian)構成犯(fan)罪的(de)，由司法機關依法追(zhui)究刑事責(ze)任。在新舊銜接方面，規(gui)(gui)則修訂發(fa)(fa)布前已刊登招股意向(xiang)書與(yu)初步詢價(jia)公告、啟動(dong)發(fa)(fa)行工作的(de)，適用原規(gui)(gui)定；規(gui)(gui)則發(fa)(fa)布后(hou)啟動(dong)發(fa)(fa)行的(de)，適用新規(gui)(gui)則。

　　此外，上交所(suo)第(di)二屆科創(chuang)板股(gu)票(piao)公開發(fa)(fa)行(xing)(xing)自(zi)律委員會（以(yi)(yi)下簡稱自(zi)律委）于(yu)近日召開了第(di)一次(ci)工(gong)作會議(yi)，研(yan)究討論了促進科創(chuang)板股(gu)票(piao)發(fa)(fa)行(xing)(xing)承銷業(ye)務(wu)規則(ze)修訂實施平(ping)穩過渡(du)的(de)(de)(de)針(zhen)對性措施，包括(kuo)最高報價剔除比例的(de)(de)(de)業(ye)務(wu)實踐安排，審慎評估(gu)定價是否超出(chu)“四個值”的(de)(de)(de)孰低值與超出(chu)幅度(du)，以(yi)(yi)及規范(fan)參與股(gu)票(piao)發(fa)(fa)行(xing)(xing)業(ye)務(wu)等(deng)，提出(chu)了行(xing)(xing)業(ye)倡導建(jian)議(yi)。上交所(suo)對于(yu)自(zi)律委提出(chu)的(de)(de)(de)行(xing)(xing)業(ye)倡導建(jian)議(yi)表示支持，呼吁市場各方共同遵(zun)守，并將(jiang)在發(fa)(fa)行(xing)(xing)方案備案工(gong)作中(zhong)，對發(fa)(fa)行(xing)(xing)人和主承銷商遵(zun)守行(xing)(xing)業(ye)倡導建(jian)議(yi)的(de)(de)(de)有(you)關(guan)(guan)情況予(yu)以(yi)(yi)重點關(guan)(guan)注。

　　下一步，遵循“建制(zhi)度、不干(gan)預、零容(rong)忍”的(de)工作方針和“四(si)個敬畏、一個合力(li)”的(de)監(jian)管理(li)念，在中國證監(jian)會(hui)的(de)指(zhi)導下，上交所將(jiang)繼續強(qiang)化(hua)發(fa)行承銷(xiao)過程監(jian)管，督促買賣雙方認真履(lv)職(zhi)盡責，與市場(chang)各方共(gong)同維護好發(fa)行秩序，支(zhi)持(chi)科創板市場(chang)平穩發(fa)展(zhan)。