中證網訊（記者 楊潔(jie) 見習記者 倪銘）8月25日，中國證券報記者從江(jiang)(jiang)蘇(su)證監局了解(jie)(jie)到，經過9個(ge)多(duo)月的集中工作(zuo)，江(jiang)(jiang)蘇(su)證監局“整治(zhi)占(zhan)用擔(dan)保(bao)專項行(xing)動(dong)(dong)”取得了明顯成(cheng)效。專項行(xing)動(dong)(dong)以來，共推動(dong)(dong)清(qing)償(chang)38家公(gong)司(si)(si)(si)占(zhan)用資金342.5億(yi)元，解(jie)(jie)除(chu)14家公(gong)司(si)(si)(si)違規(gui)擔(dan)保(bao)74.24億(yi)元，其中27家公(gong)司(si)(si)(si)被占(zhan)用資金已全部清(qing)償(chang)，9家公(gong)司(si)(si)(si)違規(gui)擔(dan)保(bao)已全部解(jie)(jie)除(chu)。下(xia)一(yi)(yi)步(bu)(bu)，江(jiang)(jiang)蘇(su)證監局將進(jin)一(yi)(yi)步(bu)(bu)夯實“清(qing)欠解(jie)(jie)保(bao)”工作(zuo)成(cheng)果，督促轄區公(gong)司(si)(si)(si)持(chi)續規(gui)范(fan)公(gong)司(si)(si)(si)治(zhi)理和內(nei)部控制，加強治(zhi)理狀(zhuang)況信息披露，通過信息披露監管(guan)與公(gong)司(si)(si)(si)治(zhi)理監管(guan)“雙(shuang)輪驅動(dong)(dong)”，達到“標(biao)本兼治(zhi)”目的，促進(jin)上市公(gong)司(si)(si)(si)質量提升。

　　近年(nian)來，受市(shi)場融資(zi)(zi)環境變化(hua)、流(liu)動性趨緊等因(yin)素影響(xiang)，部分上(shang)市(shi)公司大(da)股東資(zi)(zi)金(jin)周轉(zhuan)出(chu)現(xian)困(kun)難，占用(yong)上(shang)市(shi)公司資(zi)(zi)金(jin)和違規擔保(bao)行為(wei)死灰復燃，不(bu)少上(shang)市(shi)公司受此(ci)拖累，發生嚴(yan)重虧損或(huo)被實(shi)施風險警示。2020年(nian)10月，國(guo)務院印(yin)發《國(guo)務院關于進一步(bu)提高(gao)上(shang)市(shi)公司質量的(de)(de)意見》，提出(chu)對于資(zi)(zi)金(jin)占用(yong)、違規擔保(bao)問題(ti)“依(yi)法監管、分類(lei)處置”的(de)(de)原則。

　　對上(shang)市(shi)公司(si)的(de)(de)占(zhan)(zhan)用(yong)擔(dan)保問(wen)題進行專項(xiang)(xiang)整治、清理占(zhan)(zhan)用(yong)欠款、解除(chu)違規擔(dan)保，成為江(jiang)蘇證監局化(hua)解上(shang)市(shi)公司(si)風險、提高(gao)上(shang)市(shi)公司(si)質量工(gong)作(zuo)的(de)(de)一(yi)(yi)項(xiang)(xiang)重要內容。江(jiang)蘇證監局集中(zhong)開展了占(zhan)(zhan)用(yong)擔(dan)保專項(xiang)(xiang)行動，堅決打好“清欠解保”攻堅戰(zhan)，按照“發現一(yi)(yi)批、化(hua)解一(yi)(yi)批、查處一(yi)(yi)批”的(de)(de)思路，經過9個多月的(de)(de)集中(zhong)工(gong)作(zuo)，專項(xiang)(xiang)行動取(qu)得了明顯成效。

　　首先，江蘇證(zheng)監局結合日常監管的(de)(de)線索落實(shi)精準監管，確定排查的(de)(de)重點，共(gong)梳理(li)出存在(zai)風險(xian)疑點或歷史問(wen)題(ti)的(de)(de)40余(yu)家公(gong)司(si)進行現場約(yue)談。除上(shang)市公(gong)司(si)大股東、實(shi)際控制人，排查范圍還延伸至與上(shang)市公(gong)司(si)及子公(gong)司(si)存在(zai)非(fei)經營性資(zi)金往(wang)來的(de)(de)其他(ta)各類主(zhu)體(ti)，督促公(gong)司(si)開展全面自查自糾。截至目(mu)前，共(gong)發(fa)現2018年以來41家公(gong)司(si)存在(zai)資(zi)金占(zhan)用問(wen)題(ti)，16家公(gong)司(si)存在(zai)違規擔(dan)保(bao)問(wen)題(ti)，基本探實(shi)風險(xian)底數。

　　探(tan)明風(feng)險(xian)后，江蘇(su)證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)(ju)(ju)從三個(ge)(ge)方(fang)(fang)面推動風(feng)險(xian)的(de)(de)(de)(de)化解進程。一是(shi)壓實(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)主體責任，一司(si)(si)一策(ce)解決(jue)問題。江蘇(su)證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)(ju)(ju)建(jian)(jian)立(li)了占(zhan)用擔保(bao)監(jian)管(guan)工作(zuo)臺賬并督促公(gong)(gong)司(si)(si)明確風(feng)險(xian)化解時間表(biao)，制定(ding)(ding)切(qie)實(shi)(shi)可行(xing)的(de)(de)(de)(de)整(zheng)改(gai)(gai)方(fang)(fang)案。經(jing)過(guo)監(jian)管(guan)督促，部分公(gong)(gong)司(si)(si)通(tong)(tong)過(guo)剝離子公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)(de)(de)方(fang)(fang)式(shi)完成整(zheng)改(gai)(gai)，還有公(gong)(gong)司(si)(si)擬通(tong)(tong)過(guo)重(zhong)(zhong)大(da)資(zi)產重(zhong)(zhong)組、轉(zhuan)讓控制權等(deng)方(fang)(fang)式(shi)進行(xing)整(zheng)改(gai)(gai)。二是(shi)建(jian)(jian)立(li)聯動機(ji)制，凝聚監(jian)管(guan)工作(zuo)合力。江蘇(su)證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)(ju)(ju)探(tan)索建(jian)(jian)立(li)每一個(ge)(ge)處(chu)室聯系(xi)一個(ge)(ge)地(di)級市(shi)的(de)(de)(de)(de)定(ding)(ding)點(dian)聯系(xi)機(ji)制，搭建(jian)(jian)了齊抓共管(guan)新渠(qu)道，積極(ji)發揮(hui)地(di)方(fang)(fang)政府的(de)(de)(de)(de)屬地(di)優勢。如在某地(di)方(fang)(fang)國資(zi)控股的(de)(de)(de)(de)兩家(jia)上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)(de)(de)風(feng)險(xian)化解中，江蘇(su)證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)(ju)(ju)通(tong)(tong)過(guo)向地(di)方(fang)(fang)政府書(shu)面通(tong)(tong)報風(feng)險(xian)、進行(xing)座談會(hui)商等(deng)方(fang)(fang)式(shi)，得到地(di)方(fang)(fang)政府的(de)(de)(de)(de)高度重(zhong)(zhong)視，最終大(da)股東履(lv)責實(shi)(shi)現兩家(jia)公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)(de)(de)資(zi)金占(zhan)用“清零”。三是(shi)明確整(zheng)改(gai)(gai)標準，確保(bao)實(shi)(shi)現“真整(zheng)改(gai)(gai)”。江蘇(su)證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)(ju)(ju)明確要求原則上應以(yi)(yi)現金資(zi)產清償占(zhan)用資(zi)金，以(yi)(yi)非(fei)現金資(zi)產償還的(de)(de)(de)(de)應嚴格遵守相(xiang)關規定(ding)(ding)。對完成整(zheng)改(gai)(gai)的(de)(de)(de)(de)公(gong)(gong)司(si)(si)逐家(jia)進行(xing)驗收，累計核(he)查近(jin)800個(ge)(ge)銀行(xing)賬戶，完成整(zheng)改(gai)(gai)的(de)(de)(de)(de)公(gong)(gong)司(si)(si)中以(yi)(yi)現金方(fang)(fang)式(shi)清償占(zhan)用資(zi)金的(de)(de)(de)(de)比例近(jin)90%。

　　此外(wai)，江蘇證監(jian)局貫徹“依法監(jian)管(guan)、分類處(chu)置”的(de)精神，以2020年年報(bao)披露(lu)截(jie)止日為窗口(kou)期，根(gen)據公司(si)的(de)整(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)情況(kuang)、違規情節等(deng)確定(ding)不同的(de)處(chu)理(li)(li)標準，并及時做出處(chu)理(li)(li)。對于(yu)(yu)限期未完成(cheng)整(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)的(de)公司(si)，堅持“零容忍”，特別是對于(yu)(yu)新(xin)發(fa)現存在(zai)違規線(xian)索的(de)公司(si)做到快查快辦。截(jie)至目前，已(yi)對違規情節比(bi)較嚴(yan)重的(de)ST紅太(tai)陽(yang)、*ST德威等(deng)一批公司(si)開展稽查；此外(wai)，對存在(zai)資金占用、違規擔保問(wen)題并已(yi)完成(cheng)整(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)的(de)6家公司(si)采(cai)取了行政監(jian)管(guan)措(cuo)(cuo)施，分別是美年健康、華(hua)脈科(ke)(ke)技(ji)、中(zhong)南(nan)文化(hua)、幸福藍海(hai)、愛康科(ke)(ke)技(ji)、大燁(ye)智能；對情節輕微的(de)7家公司(si)采(cai)取了約談、出具監(jian)管(guan)關注函等(deng)日常監(jian)管(guan)措(cuo)(cuo)施，進行風險警示和提醒(xing)。