陜西(xi)(xi)證(zheng)監局(ju)局(ju)長魚向東日(ri)前在(zai)接受中國證(zheng)券報(bao)記(ji)者(zhe)獨家采訪時表示，陜西(xi)(xi)省(sheng)緊抓資本市(shi)場全面(mian)深化改革的重大(da)機遇，全力推(tui)進(jin)企業上(shang)(shang)市(shi)，推(tui)動(dong)提(ti)高上(shang)(shang)市(shi)公司(si)質(zhi)量，利(li)用和發(fa)展資本市(shi)場工作取得了顯著成績。下一步(bu)，陜西(xi)(xi)證(zheng)監局(ju)將從加強后(hou)備資源培(pei)育、提(ti)高上(shang)(shang)市(shi)公司(si)核心競爭力和持續盈(ying)利(li)能力、有效(xiao)防(fang)范(fan)化解上(shang)(shang)市(shi)公司(si)風(feng)險(xian)、提(ti)高上(shang)(shang)市(shi)公司(si)規范(fan)運作水平、嚴(yan)厲查處各類違法違規活動(dong)五(wu)方面(mian)出(chu)發(fa)，堅持監管與服務(wu)并(bing)重，規范(fan)與發(fa)展并(bing)舉，著力提(ti)高轄區上(shang)(shang)市(shi)公司(si)質(zhi)量。

　　全力推進企業上市

　　中國證券報：近期，陜西(xi)省政府召(zhao)開了陜西(xi)省上市公司高(gao)質(zhi)量(liang)發展座談會，對陜西(xi)上市公司質(zhi)量(liang)提升工作做了哪些部署？

　　魚向東(dong)：去年(nian)10月印發的(de)《國務(wu)院關于進(jin)(jin)一(yi)步(bu)提高(gao)(gao)(gao)上市(shi)公司質(zhi)量的(de)意(yi)(yi)見》（以下(xia)(xia)簡稱(cheng)《意(yi)(yi)見》）明確(que)了新(xin)形勢下(xia)(xia)進(jin)(jin)一(yi)步(bu)提高(gao)(gao)(gao)上市(shi)公司質(zhi)量的(de)總(zong)體要求、實(shi)施路徑和具體任務(wu)。陜西省(sheng)委省(sheng)政(zheng)府高(gao)(gao)(gao)度(du)重視該項工作(zuo)，在今年(nian)3月制(zhi)定并發布了《關于進(jin)(jin)一(yi)步(bu)提高(gao)(gao)(gao)上市(shi)公司質(zhi)量的(de)實(shi)施意(yi)(yi)見》，對促進(jin)(jin)陜西上市(shi)公司“質(zhi)”“量”雙升、助力經濟高(gao)(gao)(gao)質(zhi)量發展繪制(zhi)了路線圖，明確(que)了時(shi)間表，簽下(xia)(xia)了任務(wu)書(shu)。

　　陜(shan)西(xi)省政府召開陜(shan)西(xi)省上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)高(gao)(gao)質量(liang)發(fa)展座(zuo)談會，明確推(tui)動上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)高(gao)(gao)質量(liang)發(fa)展，一(yi)是(shi)要(yao)高(gao)(gao)站位認識推(tui)動企業上(shang)市(shi)(shi)、提高(gao)(gao)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)質量(liang)的重要(yao)意義，促(cu)進陜(shan)西(xi)資源要(yao)素高(gao)(gao)效配置、整體競爭力(li)不斷提升；二是(shi)要(yao)高(gao)(gao)水平推(tui)進上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)質量(liang)工(gong)作(zuo)，注重系統謀(mou)劃、分類指導、梯度推(tui)進；三是(shi)要(yao)高(gao)(gao)起點推(tui)動上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)持(chi)續發(fa)展，發(fa)揮“排頭兵”作(zuo)用，進一(yi)步(bu)引領(ling)產業集聚集群、增(zeng)添區域發(fa)展動力(li)；四是(shi)要(yao)高(gao)(gao)效能(neng)保障(zhang)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)“質”“量(liang)”雙升，加強要(yao)素、資源、力(li)量(liang)統籌(chou)，凝(ning)聚各方合力(li)，營造良好生態，為(wei)下(xia)一(yi)步(bu)做好相關工(gong)作(zuo)指明了(le)方向、堅定了(le)信心。

　　中(zhong)國(guo)證券報：近年來，陜西資本市場發展取得了哪些成績？

　　魚(yu)向(xiang)東：近年來，在省委省政府的正確領導下，陜西省上(shang)(shang)下緊(jin)抓(zhua)資本市(shi)(shi)場(chang)全(quan)面深化改革的重大(da)機遇，全(quan)力(li)推(tui)進企業(ye)上(shang)(shang)市(shi)(shi)，推(tui)動(dong)提高上(shang)(shang)市(shi)(shi)公司質量，利用和發展資本市(shi)(shi)場(chang)工作取得(de)了顯(xian)著成績。

　　一方面，上市(shi)公司成為深化國資國企改革(ge)的重要抓手。“十(shi)三五(wu)”以來，陜(shan)西省(sheng)新(xin)增國有控(kong)股上市(shi)公司8家（含(han)高鐵電(dian)氣），直接融(rong)資1019.60億元。

　　另一(yi)(yi)方面，上市公(gong)司(si)成為引領陜(shan)西(xi)(xi)民營(ying)經(jing)濟高質量發(fa)展(zhan)的(de)生(sheng)力(li)軍。目前，民營(ying)控股公(gong)司(si)占據陜(shan)西(xi)(xi)省的(de)半壁江山，涌現出一(yi)(yi)批(pi)代表性(xing)企業：隆基(ji)股份上市以來直接(jie)融資191.90億元，快速做大(da)做強，已成長為全球最(zui)大(da)的(de)單晶硅(gui)生(sheng)產制(zhi)造企業；天和防(fang)(fang)務(wu)、晨曦航空、三角防(fang)(fang)務(wu)等民參軍企業，進一(yi)(yi)步(bu)推動陜(shan)西(xi)(xi)省國防(fang)(fang)裝備(bei)制(zhi)造業集群發(fa)展(zhan)；三人行、易(yi)點天下、榮信教育等企業，促進文化產業與科技金融融合發(fa)展(zhan)；美暢股份、瑞(rui)聯新(xin)材等企業使陜(shan)西(xi)(xi)省在新(xin)材料領域的(de)優(you)勢進一(yi)(yi)步(bu)凸顯；盤龍藥業、康(kang)惠制(zhi)藥等企業為陜(shan)西(xi)(xi)中醫藥產業發(fa)展(zhan)壯大(da)提供了(le)樣本。

　　此(ci)外(wai)，上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)成為推動(dong)高(gao)科(ke)技產(chan)業(ye)(ye)發(fa)(fa)展(zhan)的(de)領頭雁。注冊制改(gai)革以來，陜西(xi)省(sheng)科(ke)技資源產(chan)業(ye)(ye)化潛能進一步(bu)釋放，先(xian)后有6家科(ke)創板(ban)公(gong)司(si)、13家創業(ye)(ye)板(ban)公(gong)司(si)發(fa)(fa)行(xing)上(shang)(shang)市(shi)(shi)，分(fen)別(bie)居全國(guo)第12位(wei)、第16位(wei)，另(ling)有4家公(gong)司(si)即將(jiang)發(fa)(fa)行(xing)上(shang)(shang)市(shi)(shi)。2019年以來，科(ke)創板(ban)、創業(ye)(ye)板(ban)公(gong)司(si)數量合(he)計占(zhan)新(xin)增上(shang)(shang)市(shi)(shi)企業(ye)(ye)的(de)70%。科(ke)創板(ban)、創業(ye)(ye)板(ban)公(gong)司(si)2020年研發(fa)(fa)投(tou)入占(zhan)比分(fen)別(bie)達到(dao)6.44%、5.25%，超出陜西(xi)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)平(ping)均水平(ping)近兩個百分(fen)點，也明(ming)顯(xian)強于(yu)陜西(xi)省(sheng)研發(fa)(fa)經費投(tou)入的(de)2.27%。下一步(bu)，隨(sui)著相關企業(ye)(ye)陸續上(shang)(shang)市(shi)(shi)，必將(jiang)有力推動(dong)陜西(xi)科(ke)技創新(xin)產(chan)業(ye)(ye)蓬(peng)勃(bo)發(fa)(fa)展(zhan)。

　　加強綜合監管體系建設

　　中(zhong)國證券報：在落實《意(yi)見》工作中(zhong)，證監局(ju)與地方(fang)政府形成(cheng)了哪些(xie)共識(shi)，聯(lian)合(he)開展了哪些(xie)工作，具體成(cheng)效如何？

　　魚(yu)向(xiang)東：陜(shan)西證(zheng)監局主動加強(qiang)與地方政府協作，形成(cheng)合(he)力，積極探索提高(gao)上市公司質量的(de)方式方法，目(mu)前(qian)已初見(jian)成(cheng)效。

　　一(yi)方面(mian)，加強(qiang)綜合(he)(he)(he)監(jian)管體系建設，努力(li)形(xing)成提(ti)高上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)質量(liang)的工(gong)作(zuo)合(he)(he)(he)力(li)。強(qiang)化(hua)規劃引領，積極配合(he)(he)(he)陜(shan)西(xi)(xi)省(sheng)政府、西(xi)(xi)安(an)市(shi)(shi)政府專題(ti)研究，省(sheng)市(shi)(shi)政府分別于今年(nian)3月(yue)、8月(yue)出(chu)臺了提(ti)高上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)質量(liang)的實施(shi)意見(jian)和實施(shi)方案，對(dui)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)擴增量(liang)、優存量(liang)、化(hua)風(feng)險等做出(chu)了明確安(an)排，統籌協(xie)調推動(dong)提(ti)高上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)質量(liang)工(gong)作(zuo)。同時(shi)，推動(dong)工(gong)作(zuo)下沉，與陜(shan)西(xi)(xi)省(sheng)11個地市(shi)(shi)人民政府簽(qian)署《促進資(zi)本市(shi)(shi)場健康(kang)發(fa)(fa)展合(he)(he)(he)作(zuo)備忘錄(lu)》，建立了信息共(gong)享(xiang)、聯絡交流、聯合(he)(he)(he)培訓、業務(wu)咨(zi)詢、防控(kong)風(feng)險等五項合(he)(he)(he)作(zuo)機制，發(fa)(fa)揮各自職責優勢，在加強(qiang)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)監(jian)管和風(feng)險防控(kong)、推動(dong)提(ti)高上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)質量(liang)方面(mian)形(xing)成了上(shang)(shang)(shang)下聯動(dong)的工(gong)作(zuo)格局。

　　另一(yi)方(fang)面，以地方(fang)國(guo)有(you)控(kong)股(gu)公(gong)司(si)為(wei)突破(po)口，帶動(dong)(dong)陜(shan)西上市(shi)公(gong)司(si)整體質(zhi)量提升。今年8月，聯合(he)省(sheng)(sheng)國(guo)資(zi)(zi)(zi)委(wei)、金融局下發(fa)文件并召開(kai)動(dong)(dong)員(yuan)大會，啟(qi)動(dong)(dong)為(wei)期三年的陜(shan)西省(sheng)(sheng)地方(fang)國(guo)有(you)控(kong)股(gu)上市(shi)公(gong)司(si)發(fa)展質(zhi)量提升專項行動(dong)(dong)。發(fa)揮資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場(chang)優化資(zi)(zi)(zi)源配置(zhi)功能，與省(sheng)(sheng)國(guo)資(zi)(zi)(zi)委(wei)、西安市(shi)政府通(tong)力合(he)作(zuo)，推動(dong)(dong)競爭(zheng)力不強、業績(ji)較差的國(guo)有(you)控(kong)股(gu)公(gong)司(si)開(kai)展資(zi)(zi)(zi)產重(zhong)組。推動(dong)(dong)優質(zhi)國(guo)有(you)產業資(zi)(zi)(zi)源進一(yi)步向上市(shi)公(gong)司(si)集中。

　　此外，堅(jian)持把防(fang)風(feng)(feng)險(xian)(xian)放(fang)在突出(chu)位置，有(you)效防(fang)范(fan)和(he)化解(jie)上(shang)(shang)市(shi)公司重(zhong)大(da)風(feng)(feng)險(xian)(xian)。堅(jian)持風(feng)(feng)險(xian)(xian)導向，定(ding)期(qi)及時向地(di)方(fang)政府(fu)通(tong)報風(feng)(feng)險(xian)(xian)，有(you)效防(fang)范(fan)和(he)化解(jie)上(shang)(shang)市(shi)公司重(zhong)大(da)風(feng)(feng)險(xian)(xian)隱患。同時，積(ji)極發(fa)揮資(zi)本市(shi)場服務實體經(jing)濟作用，堅(jian)持在發(fa)展中化解(jie)風(feng)(feng)險(xian)(xian)的理念，推動(dong)地(di)方(fang)政府(fu)從財政扶持、項目審批、配套建設等方(fang)面做(zuo)好(hao)服務，支持和(he)引導上(shang)(shang)市(shi)公司擴大(da)直(zhi)接融資(zi)。近三年，轄區(qu)上(shang)(shang)市(shi)公司分別融資(zi)89.25億元(yuan)(yuan)、145.45億元(yuan)(yuan)、401.02億元(yuan)(yuan)，今(jin)年已達(da)到176.37億元(yuan)(yuan)，呈現(xian)快速增長勢頭。

　　支持有條件的上市公司再融資

　　中(zhong)國(guo)證券(quan)報：下一步，證監局將(jiang)采取哪些措施，更好地落實《意見》和陜西省上市公司高質量發(fa)展(zhan)座(zuo)談會議精神？

　　魚向東：陜西證監(jian)局將堅持監(jian)管(guan)與服務并重(zhong)，規范與發展并舉，重(zhong)點從五個(ge)方面抓好提(ti)高上(shang)市(shi)公司質量(liang)工(gong)作。

　　一是(shi)強化輔導監管(guan)，努力(li)從源頭上提高上市公司質量(liang)。充(chong)分發揮(hui)職能優(you)勢和專業優(you)勢，會同省金融(rong)局等部(bu)門抓(zhua)好企業上市的組織、協調等工(gong)作，加(jia)強后備資(zi)(zi)源培育，推動優(you)質企業加(jia)快上市步伐。進(jin)一步完善輔導工(gong)作，壓實保薦機構(gou)責(ze)任，促使其歸位盡責(ze)，發揮(hui)好資(zi)(zi)本市場“看門人”作用。

　　二是堅持分類施策，不(bu)斷提高上市(shi)公(gong)司核(he)心競爭力(li)和(he)持續(xu)盈利(li)能(neng)力(li)。支持有條件的(de)上市(shi)公(gong)司通過(guo)定增(zeng)、配股(gu)、發行(xing)可轉(zhuan)(zhuan)債進行(xing)再(zai)融資，加快產業(ye)轉(zhuan)(zhuan)型升級。落實國(guo)資國(guo)企改革(ge)行(xing)動方案，推動主業(ye)增(zeng)長乏力(li)的(de)上市(shi)公(gong)司，通過(guo)資產重組(zu)、引(yin)入戰(zhan)投等方式，增(zeng)強(qiang)盈利(li)能(neng)力(li)和(he)持續(xu)發展能(neng)力(li)。加強(qiang)民營(ying)控股(gu)上市(shi)公(gong)司監管(guan)，防范(fan)控股(gu)股(gu)東侵害上市(shi)公(gong)司利(li)益(yi)。

　　三是堅持穩中(zhong)求進，有效(xiao)防范化(hua)解(jie)上市(shi)公司風(feng)險(xian)。把防風(feng)險(xian)放在更加重(zhong)要位(wei)置，實行風(feng)險(xian)分類監管，持續開展風(feng)險(xian)排查(cha)，始(shi)終做(zuo)到心中(zhong)有數、主動(dong)作為、防患于未(wei)然。引導(dao)持續經營(ying)困難和(he)面臨退市(shi)風(feng)險(xian)的上市(shi)公司通(tong)過主動(dong)退市(shi)、資產處置、破(po)產重(zhong)整等方式有序出清風(feng)險(xian)。堅持控增量(liang)、化(hua)存量(liang)，積極化(hua)解(jie)上市(shi)公司股票質押風(feng)險(xian)。

　　四是堅持雙輪驅動，著力提高上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)規范(fan)運作水平。扎(zha)實開(kai)展上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)治理(li)專項(xiang)行動，進(jin)一步(bu)強(qiang)(qiang)化(hua)公(gong)(gong)(gong)司(si)治理(li)底線要求(qiu)，將公(gong)(gong)(gong)司(si)治理(li)從(cong)外部壓(ya)力轉(zhuan)變(bian)為內生需求(qiu)。強(qiang)(qiang)化(hua)信(xin)息披(pi)(pi)露持續動態監管，引導上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)以投資(zi)者需求(qiu)為導向，依法履行信(xin)息披(pi)(pi)露義務，不斷(duan)增強(qiang)(qiang)信(xin)息披(pi)(pi)露的(de)針對性和有(you)效(xiao)性，給投資(zi)者一個(ge)真實透明的(de)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)。

　　五是堅(jian)持“零容忍”，嚴厲(li)(li)(li)查(cha)處(chu)各類違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規(gui)活(huo)(huo)動。積極適應注冊制改革(ge)新形勢、新要求，堅(jian)決落實黨(dang)中央(yang)嚴厲(li)(li)(li)查(cha)處(chu)證券違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規(gui)活(huo)(huo)動的(de)重大決策部署，堅(jian)持“零容忍”態(tai)度(du)，嚴厲(li)(li)(li)查(cha)處(chu)侵害上市公司利益、損(sun)害投資者(zhe)合(he)法(fa)權(quan)益的(de)各類違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規(gui)行(xing)為(wei)，特別是對于財務造假、資金(jin)占用、違(wei)(wei)規(gui)擔保、內幕交易(yi)等要予以重點(dian)打擊(ji)，凈化市場(chang)生態(tai)，維(wei)護(hu)市場(chang)“三公”原則，為(wei)上市公司高(gao)質量(liang)發(fa)展保駕護(hu)航。