中證(zheng)網訊(xun)（記者 昝(zan)秀麗(li)）證(zheng)監會網站日(ri)前(qian)披(pi)露(lu)的一則(ze)行(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)決定(ding)書顯(xian)示，證(zheng)監會對毛(mao)崴(wei)、姚(yao)(yao)(yao)石(shi)超比(bi)例增(zeng)持(chi)、減(jian)持(chi)未(wei)報告和披(pi)露(lu)、在(zai)限制期內交易(yi)“大(da)連圣亞(ya)”（現為(wei)(wei)“*ST圣亞(ya)”）行(xing)為(wei)(wei)進行(xing)了立案調(diao)查、審理(li)，決定(ding)對毛(mao)崴(wei)、姚(yao)(yao)(yao)石(shi)超比(bi)例增(zeng)持(chi)以(yi)及減(jian)持(chi)未(wei)報告、披(pi)露(lu)行(xing)為(wei)(wei)給(gei)予(yu)警告，并處(chu)以(yi)60萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(二(er)人各(ge)承擔30萬(wan)元(yuan))；對毛(mao)崴(wei)、姚(yao)(yao)(yao)石(shi)限制期內交易(yi)行(xing)為(wei)(wei)給(gei)予(yu)警告，并處(chu)以(yi)3000萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(二(er)人各(ge)承擔1500萬(wan)元(yuan))。

　　經證監會調查，2017年(nian)(nian)11月(yue)7日(ri)(ri)至(zhi)2019年(nian)(nian)7月(yue)3日(ri)(ri)，磐京股權投資(zi)基(ji)金管理(上(shang)海)有限公(gong)司(以(yi)下簡稱磐京基(ji)金)時(shi)任董事長毛崴，與姚石(shi)共(gong)同通過磐京基(ji)金相關(guan)工作人員，控制使用“磐京基(ji)金”機構賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)、“新證泰(tai)6號”等10只信托(tuo)產(chan)品賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)、“九逸赤電曉君量化3號證券私募(mu)投資(zi)基(ji)金”等7只私募(mu)產(chan)品賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)、“楊某(mou)平”等37個(ge)個(ge)人賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)共(gong)55個(ge)證券賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(以(yi)下簡稱賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)組)，交易(yi)(yi)“大連(lian)(lian)圣亞(ya)”。賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)組于2017年(nian)(nian)11月(yue)14日(ri)(ri)持(chi)有“大連(lian)(lian)圣亞(ya)”比例(li)達(da)到5.3%，之后仍繼續交易(yi)(yi)，于2018年(nian)(nian)8月(yue)10日(ri)(ri)達(da)到最(zui)高點24.59%，截(jie)至(zhi)2019年(nian)(nian)7月(yue)3日(ri)(ri)仍持(chi)有15.19%。磐京基(ji)金于2019年(nian)(nian)7月(yue)4日(ri)(ri)發布(bu)股東權益變動公(gong)告，披(pi)露其持(chi)有“大連(lian)(lian)圣亞(ya)”超過5%。

　　毛(mao)崴、姚(yao)石控制賬戶組在(zai)增(zeng)持(chi)“大(da)連圣(sheng)亞”達到5%及(ji)減(jian)(jian)持(chi)達到5%時均未向國務院證券(quan)(quan)監督管理(li)機構、證券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)作出(chu)書面報告(gao)，也未通(tong)知上市公司(si)并予以公告(gao)，并且繼續交易(yi)該股票，累計增(zeng)持(chi)金額為1，818，175，870.2元(yuan)，減(jian)(jian)持(chi)金額為1，635，328，381元(yuan)。

　　證監會(hui)認為，毛(mao)崴、姚石的上(shang)述行為違(wei)反了2005年《證券(quan)法(fa)》第(di)八十(shi)六條(tiao)、第(di)三十(shi)八條(tiao)規定(ding)，構成2005年《證券(quan)法(fa)》第(di)一(yi)(yi)百(bai)九十(shi)三條(tiao)第(di)一(yi)(yi)款、第(di)二百(bai)零四條(tiao)所述行為。

　　毛(mao)崴的(de)(de)代理(li)人(ren)提出：第(di)一，事(shi)先告知(zhi)書并未列示賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)組明細，屬于(yu)行(xing)政(zheng)處(chu)罰事(shi)實告知(zhi)不明確。第(di)二，賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)控制(zhi)關(guan)系認定存在嚴重錯誤(wu)，除磐京基金名(ming)下的(de)(de)機構賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)以(yi)及由其(qi)管理(li)的(de)(de)磐京穩贏2號基金賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)外，其(qi)他涉案信托產品(pin)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)、私募基金產品(pin)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)以(yi)及個人(ren)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)與毛(mao)崴無關(guan)。第(di)三，2005年《證券法》第(di)八十六條“慢走規則”所(suo)規制(zhi)的(de)(de)是以(yi)自己的(de)(de)名(ming)義實際行(xing)使以(yi)“表決權”為核心之股東(dong)權利的(de)(de)“投資者”，毛(mao)崴不屬于(yu)此(ci)類規制(zhi)范圍(wei)，不應被認定為信息(xi)披露及限制(zhi)期內交易的(de)(de)違法主體。

　　姚(yao)石的(de)代理人(ren)提出：第(di)(di)一，姚(yao)石不是“大連圣亞”信息披(pi)露(lu)義(yi)務人(ren)，也不是限(xian)制期內停止交易的(de)義(yi)務人(ren)，不應被認定為責任主體。第(di)(di)二，姚(yao)石對賬戶(hu)組(zu)交易沒(mei)有控(kong)制決策權，從未(wei)控(kong)制使用任何(he)賬戶(hu)交易“大連圣亞”。綜(zong)上，二人(ren)均請求(qiu)免于處罰。

　　經復核，證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會認為，第(di)一(yi)，在(zai)(zai)案證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)足以(yi)認定賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)組在(zai)(zai)涉案期間的交(jiao)易是(shi)(shi)(shi)(shi)由毛(mao)(mao)崴、姚(yao)石控制的。一(yi)是(shi)(shi)(shi)(shi)根據(ju)(ju)磐京(jing)基(ji)金(jin)(jin)相關(guan)工作人(ren)(ren)(ren)員筆(bi)錄陳述(shu)、工作資(zi)料(liao)等(deng)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)，可(ke)以(yi)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)實(shi)磐京(jing)基(ji)金(jin)(jin)機(ji)構賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)及產品賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)的交(jiao)易決策(ce)是(shi)(shi)(shi)(shi)由毛(mao)(mao)崴、姚(yao)石做(zuo)出(chu)的；二(er)是(shi)(shi)(shi)(shi)根據(ju)(ju)配(pei)資(zi)協議(yi)、配(pei)資(zi)中介陳述(shu)、磐京(jing)基(ji)金(jin)(jin)工作人(ren)(ren)(ren)員處獲取的配(pei)資(zi)資(zi)料(liao)、銀行(xing)轉(zhuan)賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)信息等(deng)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)，可(ke)以(yi)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)實(shi)二(er)人(ren)(ren)(ren)通過部分(fen)磐京(jing)基(ji)金(jin)(jin)工作人(ren)(ren)(ren)員簽(qian)訂配(pei)資(zi)合同借用資(zi)金(jin)(jin)和賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)，該(gai)部分(fen)配(pei)資(zi)賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)交(jiao)易決策(ce)也是(shi)(shi)(shi)(shi)二(er)人(ren)(ren)(ren)做(zuo)出(chu)的；三是(shi)(shi)(shi)(shi)“楊某平”等(deng)個人(ren)(ren)(ren)賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)名義持有人(ren)(ren)(ren)陳述(shu)在(zai)(zai)接受毛(mao)(mao)崴等(deng)人(ren)(ren)(ren)推(tui)薦后，將賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)交(jiao)由毛(mao)(mao)崴、姚(yao)石等(deng)人(ren)(ren)(ren)具(ju)體決策(ce)交(jiao)易。第(di)二(er)，相關(guan)賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)控制人(ren)(ren)(ren)只要使(shi)用所控制的賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)交(jiao)易股票，其就有義務(wu)關(guan)注(zhu)賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)持股情況并(bing)按照規(gui)定履行(xing)相應的信息披露、停(ting)止(zhi)交(jiao)易等(deng)義務(wu)，適用2005年《證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券法》第(di)八十六條認定當(dang)(dang)(dang)事人(ren)(ren)(ren)的違法行(xing)為符合法律規(gui)定，亦與證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會執法慣例一(yi)致。此(ci)外，事先(xian)(xian)告知(zhi)書(shu)所述(shu)賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)組具(ju)體賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)資(zi)料(liao)均(jun)收于在(zai)(zai)案證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)中，聽證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)前當(dang)(dang)(dang)事人(ren)(ren)(ren)代理人(ren)(ren)(ren)均(jun)已詳細查閱、復制，未(wei)在(zai)(zai)事先(xian)(xian)告知(zhi)書(shu)中列(lie)示賬(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)組明細不(bu)(bu)影響當(dang)(dang)(dang)事人(ren)(ren)(ren)陳述(shu)申(shen)辯權。綜上，證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會對(dui)當(dang)(dang)(dang)事人(ren)(ren)(ren)的申(shen)辯意(yi)見不(bu)(bu)予(yu)采納(na)。