中證網(wang)訊(xun)（記者 彭揚）央行網(wang)站(zhan)12月27日消息，為落(luo)實(shi)《市場(chang)主(zhu)體(ti)登記管理條例》關于受益所(suo)有(you)人信(xin)(xin)息備案(an)的要求，優化營商環境，提(ti)高市場(chang)透(tou)明度，人民(min)銀(yin)行會同市場(chang)監管總局組織起草(cao)了《市場(chang)主(zhu)體(ti)受益所(suo)有(you)人信(xin)(xin)息管理暫行辦(ban)法(fa)（草(cao)案(an)公開征求意(yi)見(jian)稿）》，現(xian)向社會公開征求意(yi)見(jian)。意(yi)見(jian)反饋截止時間為2022年1月26日。

　　人民銀行(xing)同時公(gong)布的(de)(de)(de)(de)(de)《關于(yu)(yu)(yu)<市(shi)(shi)場主(zhu)體受益所有(you)人信(xin)(xin)(xin)息管理暫行(xing)辦(ban)法（草案公(gong)開(kai)征(zheng)求(qiu)意見稿）>的(de)(de)(de)(de)(de)說(shuo)明》（下稱《說(shuo)明》）指(zhi)出，受益所有(you)人信(xin)(xin)(xin)息備案是提高市(shi)(shi)場透明度的(de)(de)(de)(de)(de)重要舉(ju)措。我國通過建立(li)企(qi)(qi)業(ye)信(xin)(xin)(xin)用信(xin)(xin)(xin)息公(gong)示系(xi)統(tong)，將企(qi)(qi)業(ye)主(zhu)要的(de)(de)(de)(de)(de)股權結構信(xin)(xin)(xin)息等向社會公(gong)開(kai)，對提高市(shi)(shi)場透明度有(you)很大的(de)(de)(de)(de)(de)作用。但是法定股權信(xin)(xin)(xin)息還不足以反映(ying)市(shi)(shi)場主(zhu)體的(de)(de)(de)(de)(de)受益和控制(zhi)關系(xi)。受益所有(you)人信(xin)(xin)(xin)息備案有(you)助(zhu)于(yu)(yu)(yu)從源頭上防范空(kong)殼公(gong)司、虛(xu)假注(zhu)資(zi)和嵌套持股，遏制(zhi)金融亂象和各類犯罪(zui)，也有(you)助(zhu)于(yu)(yu)(yu)確保(bao)真(zhen)實的(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)場主(zhu)體獲(huo)得相(xiang)應的(de)(de)(de)(de)(de)資(zi)源和產業(ye)發展的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)策紅利，有(you)利于(yu)(yu)(yu)優化(hua)營商環境，深(shen)化(hua)我國商事制(zhi)度改(gai)革(ge)創新。  

　　《說明》同時指出，受益(yi)所(suo)有(you)人(ren)信(xin)息(xi)備案是(shi)(shi)國際標準的(de)要求。金(jin)融(rong)行(xing)動特別工(gong)作組(zu)（FATF）在修訂國際標準過(guo)程中(zhong)(zhong)，已(yi)(yi)將“建立(li)國家層面的(de)受益(yi)所(suo)有(you)人(ren)信(xin)息(xi)登記中(zhong)(zhong)心”作為(wei)強制(zhi)要求，目前歐美等主要經濟體均已(yi)(yi)建立(li)受益(yi)所(suo)有(you)人(ren)信(xin)息(xi)集中(zhong)(zhong)登記制(zhi)度(du)。因(yin)此(ci)參照國際通行(xing)規則，在我國建立(li)受益(yi)所(suo)有(you)人(ren)信(xin)息(xi)備案機制(zhi)是(shi)(shi)大(da)勢所(suo)趨。

　　《管理辦法》共(gong)十七條(tiao)(tiao)，主(zhu)(zhu)要內(nei)容包(bao)括：第(di)一(yi)，明確需備案(an)的(de)(de)市(shi)場(chang)主(zhu)(zhu)體范(fan)圍以及(ji)承(cheng)諾(nuo)免(mian)報條(tiao)(tiao)件(jian)。根(gen)據調(diao)研和法人(ren)洗錢風險評估(gu)初步(bu)結論，確定了應(ying)當備案(an)以及(ji)免(mian)于(yu)或暫免(mian)備案(an)受益所有人(ren)信息的(de)(de)市(shi)場(chang)主(zhu)(zhu)體類(lei)型。對(dui)于(yu)注冊資本(ben)1000萬元(yuan)以下由自然人(ren)股東、合伙(huo)人(ren)組成的(de)(de)市(shi)場(chang)主(zhu)(zhu)體，在承(cheng)諾(nuo)符合條(tiao)(tiao)件(jian)后(hou)可以免(mian)于(yu)填報受益所有人(ren)信息。

　　第二，明確(que)受益(yi)(yi)所有(you)人定(ding)義和(he)識別(bie)標(biao)準。一是(shi)參(can)考國際(ji)標(biao)準，結合(he)我(wo)國實際(ji)情況明確(que)了受益(yi)(yi)所有(you)人的定(ding)義；二是(shi)針對公司、合(he)伙企業等制定(ding)了具有(you)操作性的受益(yi)(yi)所有(you)人識別(bie)標(biao)準。

　　第三，明確(que)受益(yi)(yi)所有人信息采集(ji)內(nei)容和方式。一是列(lie)舉了市場(chang)主體應備案的受益(yi)(yi)所有人信息要素項；二是提出對新增和存量市場(chang)主體受益(yi)(yi)所有人信息備案、更新、不(bu)一致核(he)實等要求。

　　第(di)四，明(ming)確(que)受益所有(you)人(ren)信(xin)息(xi)管理框架(jia)。一是確(que)定(ding)了信(xin)息(xi)管理責(ze)任部門；二是規定(ding)了信(xin)息(xi)使用范圍、信(xin)息(xi)質(zhi)量反饋要求(qiu)。