中證網訊（記者 黃一靈(ling)）為進一步提升服務(wu)(wu)水平(ping)，規范監管(guan)(guan)行為，落實“開門辦監管(guan)(guan)”，1月12日，上(shang)交所(suo)發布(bu)實施《上(shang)海證券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)上(shang)市公(gong)司自(zi)律(lv)監管(guan)(guan)指(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)南(nan)第(di)3號——信息披露(lu)咨(zi)詢、業(ye)績(ji)(ji)說明會等服務(wu)(wu)》《上(shang)海證券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)科創板上(shang)市公(gong)司自(zi)律(lv)監管(guan)(guan)指(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)南(nan)第(di)11號——信息披露(lu)咨(zi)詢、業(ye)績(ji)(ji)說明會等服務(wu)(wu)》（以下合稱《指(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)南(nan)》）。《指(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)南(nan)》系統(tong)總結(jie)了監管(guan)(guan)實踐中服務(wu)(wu)上(shang)市公(gong)司的(de)成熟做法，進一步改進工作機(ji)制和流程，旨(zhi)在(zai)讓上(shang)市公(gong)司服務(wu)(wu)需求有章可循、有處(chu)可提、有人可問，完(wan)善上(shang)市公(gong)司“急難愁(chou)盼”事(shi)項服務(wu)(wu)方案(an)，切實增強上(shang)市公(gong)司的(de)獲得感和滿意度，持續提升監管(guan)(guan)服務(wu)(wu)質(zhi)效(xiao)。

　　近(jin)年來，推(tui)動(dong)提高(gao)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)質(zhi)(zhi)量，已(yi)經成為全面(mian)深化資本市(shi)(shi)場(chang)改革的(de)重(zhong)中之重(zhong)。“開(kai)門辦監(jian)管(guan)”，暢通上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)的(de)服(fu)(fu)(fu)務渠道，及時了解并滿足上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)的(de)合理(li)訴(su)求，激發(fa)(fa)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)發(fa)(fa)展的(de)內在(zai)動(dong)力(li)，是推(tui)動(dong)進一步提高(gao)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)質(zhi)(zhi)量的(de)重(zhong)要(yao)途徑。隨著資本市(shi)(shi)場(chang)的(de)不斷發(fa)(fa)展，上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)的(de)數量持續增(zeng)加，服(fu)(fu)(fu)務需求也日益(yi)豐富(fu)，迫切需要(yao)建立體系化、規范(fan)化、常(chang)態化的(de)服(fu)(fu)(fu)務機制，充實服(fu)(fu)(fu)務內容，提升服(fu)(fu)(fu)務水平(ping)，為上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)規范(fan)發(fa)(fa)展、做(zuo)(zuo)優做(zuo)(zuo)強提供更多支(zhi)持，創造更多條件。本次《指南》在(zai)全面(mian)總結(jie)實踐做(zuo)(zuo)法(fa)的(de)基(ji)礎上(shang)，結(jie)合上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)需求和業務開(kai)展實際，將信息(xi)披(pi)露咨詢(xun)、業績說明會等各項服(fu)(fu)(fu)務的(de)內容予以制度化并對外公(gong)(gong)開(kai)，以充分便(bian)利上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)，自覺(jue)接受市(shi)(shi)場(chang)監(jian)督(du)，更好地發(fa)(fa)揮交易所一線監(jian)管(guan)服(fu)(fu)(fu)務職責。

　　一(yi)是(shi)系統梳(shu)理總結(jie)，將行之有效的做(zuo)法制度化。實踐(jian)中，上(shang)交所已經與(yu)上(shang)市公(gong)司(si)(si)建立了通暢的溝(gou)通渠道，為(wei)每家公(gong)司(si)(si)配備對應聯絡人(ren)，上(shang)市公(gong)司(si)(si)信息披(pi)露咨(zi)詢、現(xian)場來(lai)(lai)(lai)訪(fang)、參加培(pei)訓等服務(wu)事(shi)項(xiang)已成(cheng)慣例(li)，工作機制清晰，公(gong)司(si)(si)接受(shou)度也較高。《指南》通過全(quan)面梳(shu)理總結(jie)，將這(zhe)些機制提升為(wei)具(ju)體規范。明確上(shang)市公(gong)司(si)(si)可以(yi)通過電話等非(fei)現(xian)場方(fang)式(shi)或者來(lai)(lai)(lai)訪(fang)等現(xian)場方(fang)式(shi)向(xiang)上(shang)交所咨(zi)詢，規定答復方(fang)式(shi)和答復時限，以(yi)及(ji)雙人(ren)接待(dai)來(lai)(lai)(lai)訪(fang)、事(shi)后登記等要求。

　　二是創新溝(gou)通機制(zhi)，強(qiang)化親(qin)身實地交流。《指南》深(shen)入落實“開門(men)辦監管(guan)”，堅(jian)持(chi)“請進來”與“走出去”相(xiang)結合。在常規來訪(fang)(fang)(fang)接(jie)待(dai)(dai)外，特別增設部(bu)門(men)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)接(jie)待(dai)(dai)日制(zhi)度，由部(bu)門(men)主要(yao)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)或授權的(de)其他負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)每周固定時段(duan)接(jie)待(dai)(dai)上(shang)市(shi)公司(si)來訪(fang)(fang)(fang)，直接(jie)傾聽意見和訴求，上(shang)市(shi)公司(si)可通過公司(si)業務(wu)管(guan)理(li)系(xi)統查詢和預約接(jie)待(dai)(dai)日時段(duan)。同時，就調研走訪(fang)(fang)(fang)事(shi)項專設一章，明確涉及(ji)上(shang)市(shi)公司(si)的(de)重要(yao)規則或業務(wu)安排(pai)需充分調研意見，以及(ji)走訪(fang)(fang)(fang)上(shang)市(shi)公司(si)的(de)相(xiang)關要(yao)求。

　　三是回應公(gong)(gong)司訴求(qiu)，豐富完善服(fu)務(wu)內容。上交所持續關(guan)注市場的新變化和新需求(qiu)。當前(qian)，業績(ji)說明會(hui)已成(cheng)為很多上市公(gong)(gong)司定期報告(gao)披(pi)露(lu)后的“標(biao)配”，召開意愿、頻次全面(mian)提升(sheng)，相關(guan)服(fu)務(wu)機(ji)制(zhi)也趨于成(cheng)熟。《指南》專設(she)一章(zhang)對業績(ji)說明會(hui)服(fu)務(wu)事項進(jin)行規(gui)定，并設(she)置專線咨詢電話，提供充足便(bian)利(li)。此外，對于實(shi)踐中公(gong)(gong)司反映較為迫切(qie)的及(ji)時掌握監管(guan)動態(tai)、監管(guan)標(biao)準的需求(qiu)，規(gui)定將定期以(yi)視頻等形式(shi)向上市公(gong)(gong)司推送相關(guan)內容，以(yi)明確市場預期。

　　四(si)是全面加強協作，充(chong)分(fen)凝(ning)聚各方(fang)合力(li)。近年來(lai)，上(shang)交所不斷提(ti)升服務(wu)實(shi)體經濟能(neng)力(li)，與地方(fang)政(zheng)府、國有(you)資產監(jian)督管理機(ji)(ji)構、證(zheng)監(jian)會(hui)派出機(ji)(ji)構等在上(shang)市(shi)公司(si)風(feng)險化解、國有(you)企業改革發展、區域資本市(shi)場建設(she)等方(fang)面積(ji)極開展協作，取得了一些成(cheng)果，也積(ji)累了有(you)益經驗(yan)。《指南》將(jiang)與地方(fang)政(zheng)府、國有(you)資產監(jian)督管理機(ji)(ji)構等部門的協作機(ji)(ji)制和內(nei)容予以(yi)明確，作為常態化工作推進(jin)，以(yi)充(chong)分(fen)凝(ning)聚提(ti)高上(shang)市(shi)公司(si)質量的強大合力(li)。

　　建立公(gong)(gong)開、透明(ming)、規范的(de)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)服(fu)(fu)務機(ji)制，是優化工作(zuo)方法，加強外部監督，提(ti)(ti)升(sheng)監管(guan)服(fu)(fu)務效能的(de)重要(yao)舉措。下(xia)一步，上(shang)交所(suo)將(jiang)按照中國證監會的(de)部署和要(yao)求(qiu)，不(bu)斷(duan)豐富服(fu)(fu)務舉措，提(ti)(ti)升(sheng)服(fu)(fu)務水平，主動接受監督，為(wei)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)及相關方提(ti)(ti)供(gong)更(geng)多便利(li)，共建推(tui)動提(ti)(ti)高上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)質量的(de)良好市(shi)場生(sheng)態。