中證網訊（記者(zhe) 黃一靈）經中國(guo)證監(jian)會批(pi)準，4月22日(ri)，上(shang)海(hai)(hai)證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)發(fa)(fa)布(bu)了《上(shang)海(hai)(hai)證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)公(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)發(fa)(fa)行(xing)上(shang)市(shi)審核(he)規(gui)(gui)則(ze)(ze)》《上(shang)海(hai)(hai)證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)公(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)上(shang)市(shi)規(gui)(gui)則(ze)(ze)》《上(shang)海(hai)(hai)證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)非(fei)公(gong)開發(fa)(fa)行(xing)公(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)掛(gua)牌(pai)規(gui)(gui)則(ze)(ze)》和《上(shang)海(hai)(hai)證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場投(tou)資(zi)者(zhe)適當(dang)性管(guan)理辦法》4項債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)業務(wu)規(gui)(gui)則(ze)(ze)。本批(pi)次規(gui)(gui)則(ze)(ze)發(fa)(fa)布(bu)后，上(shang)交(jiao)(jiao)(jiao)所(suo)(suo)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場基(ji)本形成(cheng)了發(fa)(fa)行(xing)上(shang)市(shi)審核(he)、發(fa)(fa)行(xing)承(cheng)銷、上(shang)市(shi)掛(gua)牌(pai)、交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)運(yun)行(xing)、投(tou)資(zi)者(zhe)保護等(deng)業務(wu)條(tiao)線(xian)全覆蓋的完整獨立規(gui)(gui)則(ze)(ze)體(ti)系；同時，業務(wu)規(gui)(gui)則(ze)(ze)數(shu)量明顯縮減，規(gui)(gui)則(ze)(ze)架(jia)構簡明友好，便于市(shi)場主體(ti)按需查詢使用。

　　2015年公(gong)司(si)債(zhai)券發行改革(ge)以來，在中國證監會的指導下，上交所堅持市(shi)場(chang)化、法治化方向，推進公(gong)司(si)債(zhai)券市(shi)場(chang)基礎(chu)制(zhi)度建設，服務實(shi)體經(jing)濟能力(li)不斷提升。2020年，《證券法》確立了公(gong)司(si)債(zhai)券注冊(ce)制(zhi)的基礎(chu)制(zhi)度，中國證監會《公(gong)司(si)債(zhai)券發行與交易管(guan)理辦法》進一步明確了制(zhi)度安排(pai)。為做好自律監管(guan)層(ceng)面的制(zhi)度銜接、貫徹(che)落實(shi)注冊(ce)制(zhi)改革(ge)和“放管(guan)服”各(ge)項(xiang)具體要求(qiu)，上交所全面制(zhi)定并完善了公(gong)司(si)債(zhai)券注冊(ce)制(zhi)配套(tao)業務規則。

　　在充分(fen)吸收前期社會公開征求(qiu)意(yi)見的基礎(chu)上，上交所(suo)重點從(cong)以下3個(ge)方面對規則(ze)進行了(le)優化完善:

　　一(yi)是在制(zhi)度實施標(biao)準和規范方面，進一(yi)步體現了(le)簡明友好(hao)特征(zheng)，審核(he)程序(xu)、審核(he)內容及(ji)標(biao)準的可預(yu)期性及(ji)透明度有(you)效提升，明確終止上市(shi)(shi)情形，簡化上市(shi)(shi)掛牌要求，便利市(shi)(shi)場參與，加強權力運行(xing)監(jian)督約束。

　　二是在(zai)市場建設方(fang)(fang)面，重視發(fa)揮市場內生機(ji)制(zhi)及自主約束(shu)作用，強化(hua)信息披露要(yao)求，壓實(shi)中介機(ji)構把關責任，并完善(shan)持有人會議、受(shou)托管理制(zhi)度等投資者權益保護的內生機(ji)制(zhi)，調(diao)動各(ge)市場參與方(fang)(fang)責任意識，進一(yi)步(bu)強化(hua)市場約束(shu)。

　　三是在市場(chang)監管(guan)方面，根據市場(chang)發展現狀完善了投資者適當(dang)性(xing)要(yao)(yao)求，加大對普(pu)通投資者的保護力度，進一步(bu)明確(que)各市場(chang)主體應當(dang)遵守(shou)的自(zi)律監管(guan)要(yao)(yao)求，細化違(wei)規(gui)情(qing)形及相應的違(wei)規(gui)責任追究(jiu)，對各類違(wei)規(gui)行為“零(ling)容(rong)忍”。

　　下一步，上交所將在中(zhong)國(guo)證監會的(de)統一領導(dao)下，以(yi)注冊制改革為(wei)契機，繼續(xu)通過(guo)優(you)化(hua)服(fu)務(wu)、強(qiang)化(hua)監管等方式，進一步激發市場(chang)參與(yu)主體(ti)活力，引導(dao)相關主體(ti)歸位盡責，充(chong)分(fen)發揮交易所債(zhai)券(quan)市場(chang)提升直接融(rong)資(zi)比例的(de)應有作用，更好地落(luo)實服(fu)務(wu)實體(ti)經濟發展(zhan)(zhan)與(yu)金融(rong)風險防(fang)控的(de)相關要(yao)求(qiu)，持續(xu)推進債(zhai)券(quan)市場(chang)高質量發展(zhan)(zhan)。