中證(zheng)網訊(xun)（記者 黃(huang)一靈(ling)）5月20日，上交(jiao)(jiao)(jiao)所(suo)公告稱，為了進一步貫徹落實從嚴監管、精(jing)準監管、分類(lei)監管要求(qiu)，提(ti)升自(zi)律監管的透明、規范、高效和(he)便(bian)利(li)，上交(jiao)(jiao)(jiao)所(suo)擬(ni)對(dui)《上海證(zheng)券交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)紀律處分和(he)監管措施(shi)實施(shi)辦(ban)法》《上海證(zheng)券交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)復核實施(shi)辦(ban)法》和(he)《上海證(zheng)券交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)自(zi)律管理聽證(zheng)實施(shi)細則(ze)》進行修(xiu)訂，形成了修(xiu)改草(cao)案，自(zi)即(ji)日起至(zhi)6月3日向(xiang)市場公開(kai)征求(qiu)意見。

　　上(shang)交(jiao)所(suo)此次修改(gai)紀律(lv)(lv)(lv)處分(fen)、復(fu)核和聽(ting)(ting)證(zheng)3項業務規(gui)(gui)則，是在(zai)深(shen)入推進注(zhu)冊制改(gai)革、提高(gao)上(shang)市公司質量、從嚴打擊(ji)證(zheng)券(quan)違法活動等背景下，結合監(jian)管(guan)(guan)實踐需(xu)要(yao)，對(dui)自(zi)律(lv)(lv)(lv)監(jian)管(guan)(guan)制度(du)進行完(wan)善。一(yi)方面(mian)(mian)，近年來，在(zai)中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)會指導下，上(shang)交(jiao)所(suo)積(ji)極履行一(yi)線監(jian)管(guan)(guan)職責，自(zi)律(lv)(lv)(lv)監(jian)管(guan)(guan)涉及的對(dui)象范(fan)圍、違規(gui)(gui)類(lei)型、措施種類(lei)等不斷(duan)擴展，監(jian)管(guan)(guan)理念(nian)、機(ji)制和標準也不斷(duan)優化(hua)，為(wei)完(wan)善制度(du)積(ji)累了經驗(yan)。另(ling)一(yi)方面(mian)(mian)，自(zi)律(lv)(lv)(lv)監(jian)管(guan)(guan)力度(du)不斷(duan)加大，對(dui)紀律(lv)(lv)(lv)處分(fen)的透明(ming)、規(gui)(gui)范(fan)和高(gao)效提出了更高(gao)要(yao)求，需(xu)要(yao)在(zai)制度(du)層面(mian)(mian)予以(yi)回(hui)應。此外，上(shang)交(jiao)所(suo)充(chong)分(fen)發揮聽(ting)(ting)證(zheng)、復(fu)核等救(jiu)濟機(ji)制的作用，針對(dui)疫情影(ying)響等及時推出遠程視頻聽(ting)(ting)證(zheng)、電子送達等便民(min)措施，也有(you)必要(yao)予以(yi)制度(du)化(hua)。

　　本次修(xiu)改，圍繞“嚴、準、快、實”目標，以紀律處分(fen)規(gui)則(ze)為重點(dian)，在保持規(gui)則(ze)基本體例不變的基礎(chu)上，進行了(le)針對性的補充和完善，并對復(fu)核、聽證規(gui)則(ze)的若干條款(kuan)做了(le)相應(ying)修(xiu)改。

　　一是釋(shi)明從(cong)嚴(yan)監管立場。明確對注(zhu)冊制下欺(qi)詐發行(xing)、財(cai)務造假、資(zi)金占用、違規擔保(bao)、規避退市、逃廢債等惡性典(dian)型違規行(xing)為(wei)嚴(yan)肅追(zhui)責，對嚴(yan)重(zhong)損(sun)害發行(xing)人(ren)和(he)投資(zi)者合法權益(yi)的違規行(xing)為(wei)從(cong)重(zhong)處(chu)理等原則。

　　二是推(tui)進透明、精(jing)準監管。重點補充了對不同責(ze)任主(zhu)體的(de)責(ze)任認定和處分標(biao)準，包括從責(ze)任主(zhu)體和違規(gui)行為兩個維度明確給予(yu)公開譴責(ze)的(de)適用情(qing)形，細(xi)化董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高級管理人員、獨立董事(shi)(shi)和外部(bu)監事(shi)(shi)、中介機構責(ze)任認定的(de)考(kao)量(liang)因素，相應(ying)明確其勤勉盡(jin)責(ze)的(de)履職(zhi)要求，增補了在風險(xian)處置、糾正(zheng)違規(gui)中發(fa)揮實質有效(xiao)作(zuo)用等從輕(qing)、減(jian)輕(qing)考(kao)量(liang)情(qing)形等內(nei)容(rong)，切實發(fa)揮規(gui)則的(de)引(yin)導(dao)效(xiao)應(ying)，促進各類主(zhu)體歸位盡(jin)責(ze)。

　　三是保(bao)(bao)障規范和(he)高效(xiao)。明確紀律(lv)處分實(shi)行全程(cheng)記錄、結果公開，增(zeng)補自(zi)律(lv)監管中個(ge)人(ren)信息保(bao)(bao)護等規定(ding)。優(you)化紀律(lv)處分審(shen)核簡易(yi)程(cheng)序(xu)，統一(yi)復(fu)核申請期限，縮(suo)短復(fu)核程(cheng)序(xu)實(shi)施時限，明確不予重復(fu)聽證情形，引入電子送(song)達方式等。

　　四是(shi)提(ti)升市場主體參與便利性。增加遠程視頻方式，降低當事人參加復核(he)和(he)聽證程序的成本。

　　上交(jiao)所表示，歡(huan)迎市場主體就本次(ci)規則(ze)修訂提(ti)出寶貴意(yi)見。上交(jiao)所將根據征(zheng)求意(yi)見反饋情況，進一步完善3項規則(ze)，提(ti)高自律監管(guan)質效。