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上交所擬修改紀律處分等3項業務規則

黃一靈 中國證券報·中證網

  5月(yue)20日,上(shang)交所(suo)宣布擬對《上(shang)海證(zheng)(zheng)券交易(yi)所(suo)紀(ji)律處分和(he)(he)監管(guan)措施(shi)實施(shi)辦法》《上(shang)海證(zheng)(zheng)券交易(yi)所(suo)復(fu)核(he)實施(shi)辦法》和(he)(he)《上(shang)海證(zheng)(zheng)券交易(yi)所(suo)自律管(guan)理(li)聽證(zheng)(zheng)實施(shi)細則》進行修訂,并(bing)自即日起(qi)至6月(yue)3日向(xiang)市(shi)場公開征求意見。

  具(ju)體來看,上(shang)交所此次修(xiu)改圍繞“嚴、準、快、實”目標(biao),以紀(ji)律處分規則(ze)為(wei)重點(dian),在保持規則(ze)基本體例不變的基礎上(shang),進行了針對(dui)性(xing)補充和(he)完(wan)善,并對(dui)復核(he)、聽證(zheng)規則(ze)的若干(gan)條款做了相應修(xiu)改。一是(shi)釋(shi)明從嚴監(jian)(jian)管立場(chang)。二是(shi)推進透明、精準監(jian)(jian)管。三是(shi)保障規范和(he)高效。四是(shi)提升(sheng)市場(chang)主體參(can)與便利性(xing),增(zeng)加遠(yuan)程(cheng)視(shi)頻方式,降低當事人(ren)參(can)加復核(he)和(he)聽證(zheng)程(cheng)序的成本。

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