中證(zheng)(zheng)網訊（記者 黃一靈）為(wei)落實《關于在(zai)上(shang)海證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)所(suo)設立科(ke)創板并試點注(zhu)冊制的實施(shi)意(yi)見》（以(yi)下簡稱《實施(shi)意(yi)見》），深入推進設立科(ke)創板并試點注(zhu)冊制改革、完善科(ke)創板交(jiao)易(yi)制度，在(zai)中國(guo)證(zheng)(zheng)監會指導下，上(shang)交(jiao)所(suo)于7月15日(ri)發布并施(shi)行(xing)《上(shang)海證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)所(suo)科(ke)創板股票做市交(jiao)易(yi)業(ye)務(wu)實施(shi)細(xi)則》（以(yi)下簡稱《實施(shi)細(xi)則》）和《上(shang)海證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)所(suo)證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)業(ye)務(wu)指南第8號——科(ke)創板股票做市》，對科(ke)創板做市交(jiao)易(yi)業(ye)務(wu)作(zuo)出(chu)更(geng)加具(ju)體細(xi)化的交(jiao)易(yi)和監管安排。

　　上交所表示，科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)板(ban)(ban)做(zuo)(zuo)市(shi)(shi)(shi)商機制(zhi)的推(tui)出(chu)是持(chi)續完善(shan)資(zi)本市(shi)(shi)(shi)場基(ji)礎制(zhi)度、進(jin)(jin)一步(bu)發(fa)揮科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)板(ban)(ban)改革(ge)“試驗田”作用的重(zhong)要舉措。《實施(shi)意見(jian)》提出(chu)，在競價交易基(ji)礎上，待條件成熟時引入做(zuo)(zuo)市(shi)(shi)(shi)商機制(zhi)。科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)板(ban)(ban)開市(shi)(shi)(shi)3年以來，穩(wen)步(bu)試點(dian)注冊(ce)制(zhi)，統籌推(tui)進(jin)(jin)發(fa)行、上市(shi)(shi)(shi)、信(xin)息披(pi)露、交易、退市(shi)(shi)(shi)等基(ji)礎制(zhi)度改革(ge)，各項制(zhi)度安排經受(shou)住了(le)市(shi)(shi)(shi)場檢驗。科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)板(ban)(ban)開市(shi)(shi)(shi)即將(jiang)滿3周年，市(shi)(shi)(shi)場運行平穩(wen)，當(dang)前引入做(zuo)(zuo)市(shi)(shi)(shi)商機制(zhi)有助于進(jin)(jin)一步(bu)提升科(ke)(ke)創(chuang)(chuang)板(ban)(ban)股票流動性、增強市(shi)(shi)(shi)場韌性，更(geng)好推(tui)進(jin)(jin)板(ban)(ban)塊(kuai)建設。

　　根據(ju)2022年(nian)5月中(zhong)國(guo)證監(jian)會發布的(de)《證券(quan)公(gong)司科創板股(gu)票做(zuo)市交易業務試點規(gui)定(ding)》（以下簡稱《做(zuo)市規(gui)定(ding)》），上交所制定(ding)了《實施(shi)細(xi)則》及配(pei)套業務指南并向(xiang)市場(chang)公(gong)開征求意見(jian)。

　　從市場反饋意見(jian)來看，市場機構積極支持(chi)科創板做市商機制推出，總(zong)體認(ren)可《實施細則(ze)(ze)》及配(pei)套(tao)業務(wu)指南中的相關安排，也對(dui)具(ju)體業務(wu)細節提出了(le)寶貴意見(jian)、建(jian)議。經認(ren)真(zhen)研究和充分(fen)調研，上交所對(dui)市場反饋意見(jian)中合理可行的意見(jian)、建(jian)議予以吸收(shou)采(cai)納(na)。修訂后(hou)的《實施細則(ze)(ze)》共5章(zhang)28條，主要內容包括：

　　一是明確做市(shi)服務申請(qing)(qing)與(yu)終止。科創板股票做市(shi)服務申請(qing)(qing)采用備(bei)案制，取得上市(shi)證券(quan)做市(shi)交易業務資格的證券(quan)公(gong)司經向上交所備(bei)案可為(wei)具(ju)體的科創板股票提供做市(shi)服務。

　　二是明確做(zuo)市(shi)商(shang)權(quan)利與義(yi)務(wu)。做(zuo)市(shi)商(shang)開展做(zuo)市(shi)交(jiao)(jiao)易(yi)業務(wu)應符合上交(jiao)(jiao)所關于做(zuo)市(shi)指標的(de)相關要求(qiu)。上交(jiao)(jiao)所定期(qi)對做(zuo)市(shi)商(shang)進行評價，對積極履行義(yi)務(wu)的(de)做(zuo)市(shi)商(shang)給(gei)予適當減免交(jiao)(jiao)易(yi)費用等措施。

　　三是明確做(zuo)市商(shang)(shang)監督管(guan)理。做(zuo)市商(shang)(shang)應當健(jian)全風(feng)險管(guan)理和內部(bu)控制制度，建立風(feng)險防范(fan)與業務隔離機制，確保合(he)規有序(xu)開展做(zuo)市交易業務。

　　上(shang)交所表示，在科(ke)創(chuang)(chuang)板引(yin)入做(zuo)(zuo)市(shi)商機制，是進一步發揮科(ke)創(chuang)(chuang)板改革(ge)“試驗田”作用的有益嘗(chang)試。下(xia)一步，上(shang)交所將在中國證監(jian)會的指導(dao)下(xia)，積極推進科(ke)創(chuang)(chuang)板做(zuo)(zuo)市(shi)商機制相關工作，全(quan)力保障試點平穩有序落(luo)地，持續推動科(ke)創(chuang)(chuang)板市(shi)場(chang)高質量發展。