中證網訊（記者 黃一靈）7月(yue)24日，上(shang)交(jiao)所網站發布上(shang)海證券交(jiao)易所總經理2021年(nian)工作報告(節選)。

　　報告表(biao)示，2021年(nian)(nian)是(shi)建黨(dang)100周年(nian)(nian)和(he)“十四五”規劃(hua)開局之年(nian)(nian)，也是(shi)上(shang)交所的(de)“抓落實(shi)年(nian)(nian)”。上(shang)交所總辦(ban)在(zai)會黨(dang)委(wei)的(de)正確領導下，在(zai)所黨(dang)委(wei)、理(li)事會的(de)帶領下，深入學習貫(guan)徹黨(dang)的(de)十九屆六(liu)中(zhong)(zhong)全會精神，堅(jian)持(chi)穩(wen)(wen)中(zhong)(zhong)求進，以“抓落實(shi)”為(wei)主線(xian)，主動(dong)對(dui)(dui)標(biao)對(dui)(dui)表(biao)黨(dang)中(zhong)(zhong)央國(guo)務(wu)院(yuan)和(he)會黨(dang)委(wei)決策部署，實(shi)現(xian)了重(zhong)(zhong)大改(gai)革穩(wen)(wen)步推進、創新發展取得突破(po)、市(shi)場功(gong)能(neng)有效發揮、從(cong)嚴(yan)管理(li)漸成(cheng)常態(tai)，全所精神面貌更加昂揚、工作作風更加扎實(shi)。今年(nian)(nian)上(shang)半年(nian)(nian)，面對(dui)(dui)嚴(yan)峻(jun)復雜的(de)上(shang)海疫情形勢和(he)A股市(shi)場波動(dong)，以認真做好(hao)中(zhong)(zhong)央巡視整改(gai)為(wei)重(zhong)(zhong)點，堅(jian)持(chi)“兩手抓、兩手都要硬(ying)”，將巡視整改(gai)與疫情防控、維護市(shi)場穩(wen)(wen)定(ding)、推進日常工作結合起來，助力(li)宏觀(guan)經濟大局穩(wen)(wen)定(ding)。

　　報告指出，2022年(nian)重點抓好六個方(fang)面的(de)(de)工(gong)作(zuo)。一是堅持穩(wen)字當頭(tou)，全(quan)(quan)力維護市(shi)場(chang)(chang)(chang)平(ping)穩(wen)運(yun)行。貫徹(che)落實(shi)會黨委“三穩(wen)三進”的(de)(de)工(gong)作(zuo)要求，提高(gao)工(gong)作(zuo)的(de)(de)主動性預(yu)見性，全(quan)(quan)力營造穩(wen)定(ding)的(de)(de)市(shi)場(chang)(chang)(chang)環境(jing)。加強安(an)全(quan)(quan)生產，全(quan)(quan)方(fang)位強化(hua)對設備、系統運(yun)行、網絡、供應鏈(lian)等(deng)的(de)(de)安(an)全(quan)(quan)防護，嚴格(ge)流程管理和(he)業(ye)務操作(zuo)，保障核心交易系統和(he)業(ye)務安(an)全(quan)(quan)運(yun)行。著(zhu)力穩(wen)市(shi)場(chang)(chang)(chang)，加強宏(hong)觀研判，健全(quan)(quan)風險監測預(yu)警機制，強化(hua)市(shi)場(chang)(chang)(chang)走(zou)勢預(yu)研預(yu)判，及時主動報告，堅決(jue)防止市(shi)場(chang)(chang)(chang)大起大落、快上快下。

　　二(er)是進(jin)(jin)一步發(fa)(fa)(fa)揮科(ke)(ke)創(chuang)板改(gai)(gai)(gai)革(ge)試(shi)驗田作用，做好穩步推(tui)進(jin)(jin)注冊(ce)制(zhi)(zhi)(zhi)改(gai)(gai)(gai)革(ge)的(de)(de)各項準(zhun)備。推(tui)進(jin)(jin)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)上(shang)市(shi)(shi)審核流(liu)程再(zai)造，加強對重大(da)復雜敏感項目(mu)的(de)(de)審核把關，推(tui)動審核注冊(ce)環(huan)節的(de)(de)高(gao)效銜(xian)接(jie)。落地實施(shi)做市(shi)(shi)商機制(zhi)(zhi)(zhi)，提(ti)升(sheng)科(ke)(ke)創(chuang)板市(shi)(shi)場(chang)定價效率和流(liu)動性。持續深化(hua)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)承銷制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)改(gai)(gai)(gai)革(ge)，進(jin)(jin)一步強化(hua)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)定價市(shi)(shi)場(chang)化(hua)約束機制(zhi)(zhi)(zhi)。健全發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)上(shang)市(shi)(shi)廉(lian)政風險防范機制(zhi)(zhi)(zhi)，嚴格(ge)執行(xing)(xing)回避(bi)、輪(lun)崗(gang)、離職、與監管對象交往(wang)、投資行(xing)(xing)為管理等制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)。

　　三是服務經(jing)濟(ji)高(gao)質量(liang)發展，有效助(zhu)力“穩(wen)增長”。心懷“國之大(da)者(zhe)”，加大(da)對科技創新、制造業(ye)(ye)和中小企業(ye)(ye)等重(zhong)點領域的支持力度。推進交(jiao)易所與銀(yin)行(xing)間(jian)債券市(shi)(shi)場基礎(chu)設(she)施互聯互通，擴大(da)基礎(chu)設(she)施公募REITs規模，促進ETF市(shi)(shi)場發展，擴大(da)集合申購(gou)試點。進一步豐(feng)富指(zhi)(zhi)(zhi)數體系(xi)，穩(wen)步擴大(da)指(zhi)(zhi)(zhi)數與指(zhi)(zhi)(zhi)數化產品(pin)規模。對市(shi)(shi)場服務實行(xing)清(qing)單式管(guan)理，提高(gao)服務重(zhong)點“硬科技”后備企業(ye)(ye)、重(zhong)點央(yang)企、重(zhong)點股(gu)權(quan)(quan)投資機(ji)構的精(jing)準性(xing)綜合性(xing)。進一步明(ming)確責權(quan)(quan)清(qing)單，不斷(duan)優化完善簡(jian)明(ming)友(you)好規則體系(xi)。

　　四(si)是加強一線(xian)監(jian)管與重點領域風(feng)險(xian)防控，促(cu)進市(shi)場持(chi)續健(jian)康發展。堅持(chi)“四(si)個敬畏、一個合力(li)”的監(jian)管理念，做(zuo)實做(zuo)細一線(xian)監(jian)管與風(feng)險(xian)防范工作。對特定敏感領域融資并購活動(dong)從(cong)嚴(yan)監(jian)管，前移(yi)關口，把好入(ru)口關。強化(hua)ST公(gong)司(si)(si)交易行為監(jian)管，加大信(xin)息披露和股價異動(dong)聯(lian)動(dong)監(jian)管力(li)度，精準(zhun)打擊“炒小炒差”等嚴(yan)重投(tou)機炒作行為。穩(wen)妥(tuo)推動(dong)風(feng)險(xian)類公(gong)司(si)(si)出清(qing)，確保風(feng)險(xian)公(gong)司(si)(si)規模不反彈。做(zuo)好空殼(ke)公(gong)司(si)(si)、問題公(gong)司(si)(si)集(ji)中出清(qing)的應對準(zhun)備(bei)，做(zuo)到早(zao)(zao)排查、早(zao)(zao)預警(jing)、早(zao)(zao)協調(diao)。緊盯重點領域、重點地區，強化(hua)債券風(feng)險(xian)監(jian)測(ce)預警(jing)和違約(yue)處置，穩(wen)步壓縮存量(liang)風(feng)險(xian)。

　　五(wu)是推動數(shu)字(zi)化(hua)轉型(xing)逐(zhu)步落(luo)地，提(ti)升(sheng)(sheng)監(jian)管數(shu)字(zi)化(hua)智能(neng)化(hua)水平(ping)。啟動第四代核心交(jiao)(jiao)易(yi)系(xi)(xi)統(tong)研(yan)發工(gong)作，完成(cheng)G4架構定型(xing)，穩步推進(jin)各類系(xi)(xi)統(tong)的升(sheng)(sheng)級(ji)改造。繼續強化(hua)BPM（業務(wu)(wu)流程管理系(xi)(xi)統(tong)）交(jiao)(jiao)易(yi)業務(wu)(wu)運行(xing)中樞功能(neng)，進(jin)一步提(ti)升(sheng)(sheng)運維管理的規范(fan)性(xing)、可靠性(xing)和效率。將監(jian)管畫像系(xi)(xi)統(tong)提(ti)升(sheng)(sheng)為所級(ji)系(xi)(xi)統(tong)，推廣至股票和債券發行(xing)、會(hui)計監(jian)管、內(nei)部管理等領域。探(tan)索(suo)會(hui)員、公司業務(wu)(wu)“一網通辦(ban)”，進(jin)一步便利市場(chang)主(zhu)體開展(zhan)業務(wu)(wu)。加強數(shu)據(ju)分(fen)析師(shi)團隊建設(she)，擴大分(fen)析師(shi)試點派駐范(fan)圍。

　　六(liu)是大(da)力(li)強化內(nei)控合規，嚴格(ge)日常(chang)管(guan)理(li)。加(jia)強對黨中(zhong)央、國務院重大(da)決(jue)策部署的督(du)促落(luo)實(shi)(shi)(shi)力(li)度，完成(cheng)“深改12條”相(xiang)關任務，抓緊推進并(bing)加(jia)強總結評(ping)估。完善督(du)查機制(zhi)，改進督(du)辦方式，提升“抓落(luo)實(shi)(shi)(shi)”的實(shi)(shi)(shi)效。加(jia)強采購(gou)管(guan)理(li)，全(quan)面落(luo)實(shi)(shi)(shi)采購(gou)新機制(zhi)，做好(hao)流程重塑等(deng)工(gong)作。從(cong)嚴從(cong)細從(cong)實(shi)(shi)(shi)抓好(hao)日常(chang)管(guan)理(li)，及時發現、制(zhi)止、查處(chu)不合規行為(wei)。加(jia)大(da)內(nei)部審計監督(du)力(li)度，對重大(da)項目、重大(da)財務事項等(deng)重點領域的內(nei)部審計監督(du)保持(chi)常(chang)態化。