7月29日，滬深交(jiao)易所分別(bie)發布《可(ke)轉換公司(si)債券(quan)交(jiao)易實施細(xi)則(ze)》和《自律監管指(zhi)引》，旨(zhi)在進一步規(gui)范上市公司(si)可(ke)轉債相關業務活動(dong)，保(bao)護投資者合法權(quan)益，推(tui)動(dong)可(ke)轉債市場高質量發展(zhan)。

　　《交易細則》明確可轉(zhuan)債上市(shi)首日設置-43.3%至(zhi)57.3%的漲(zhang)跌幅限(xian)制，并實施20%、30%兩檔盤中臨時(shi)停牌(pai)機制，次日起實行(xing)20%的漲(zhang)跌幅限(xian)制。《自律監管指引》以信(xin)息披露為(wei)核心，結(jie)合日常(chang)監管實踐，進(jin)一步完善可轉(zhuan)債上市(shi)與掛牌(pai)、轉(zhuan)股、贖回、回售等(deng)業務規范(fan)和信(xin)息披露行(xing)為(wei)，有(you)利(li)于(yu)更好(hao)保護投資者利(li)益。

　　《交易細則》強化異常交易監管(guan)。明(ming)(ming)確可轉債交易異常波(bo)(bo)動和嚴重(zhong)異常波(bo)(bo)動的(de)情形，規定了可轉債異常交易行為的(de)類型及相(xiang)關監管(guan)措(cuo)施，明(ming)(ming)確滬(hu)深交易所可根據可轉債異常波(bo)(bo)動情況，要求上(shang)市公(gong)司披露(lu)異常波(bo)(bo)動公(gong)告或停牌核查。

　　同時，強化風(feng)險提示(shi)。在可轉(zhuan)債最后交(jiao)易日的證券(quan)簡(jian)稱前增加“Z”標識，向投資者充分提示(shi)風(feng)險，切實(shi)保護投資者利益。另外，銜(xian)接債券(quan)交(jiao)易規則。對交(jiao)易方式(shi)、申報數量單位(wei)等文(wen)字表(biao)述進(jin)行調整。

　　滬深交(jiao)易(yi)所(suo)表示，為(wei)推動(dong)上述制(zhi)度安排落地實施，將采取相(xiang)應配套(tao)措施。首(shou)先，加強異(yi)(yi)常(chang)交(jiao)易(yi)行為(wei)監管。根(gen)據《交(jiao)易(yi)細則》制(zhi)定(ding)完善內部(bu)監控標(biao)準。加強對交(jiao)易(yi)行為(wei)的研判分析，研究(jiu)制(zhi)定(ding)針對性監控指(zhi)標(biao)。對觸發異(yi)(yi)常(chang)波動(dong)或嚴重(zhong)異(yi)(yi)常(chang)波動(dong)指(zhi)標(biao)的，從嚴采取監管措施。落實強制(zhi)停牌有關(guan)要(yao)求。

　　其次，壓實會(hui)員客戶管理責任。督促會(hui)員加強可(ke)轉(zhuan)債交易前(qian)端監測監控，會(hui)員未履職(zhi)盡責的(de)，滬深交易所將及時(shi)采取有關措施，必要時(shi)將進行非現場檢(jian)查或(huo)者現場檢(jian)查。

　　此外，滬深交易所強(qiang)調(diao)將加強(qiang)監管(guan)信息公開。

　　滬深交易所明確(que)，上述制度(du)安排不(bu)涉及一(yi)級市(shi)場融(rong)資(zi)政策(ce)調整，不(bu)影響可(ke)轉債(zhai)市(shi)場融(rong)資(zi)功能(neng)正常(chang)發(fa)揮(hui)，不(bu)會(hui)減弱對實(shi)體(ti)經(jing)濟(ji)尤(you)其是中小民營上市(shi)公司的(de)服務支持力度(du)。下一(yi)步，將繼續(xu)堅(jian)持市(shi)場化、法治化改(gai)革方向，夯實(shi)制度(du)基礎，維護交易秩序(xu)，加強日常(chang)監(jian)管，堅(jian)決打擊違法違規行為，持續(xu)推(tui)動可(ke)轉債(zhai)市(shi)場高質量發(fa)展(zhan)，更好發(fa)揮(hui)可(ke)轉債(zhai)市(shi)場服務實(shi)體(ti)經(jing)濟(ji)的(de)能(neng)力。