中證(zheng)網訊（記者(zhe) 黃(huang)靈靈）12月2日(ri)深交所消(xiao)息，為進一步支持、規范資產支持證(zheng)券(quan)業(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)發展(zhan)(zhan)，保護投資者(zhe)合(he)法(fa)權益(yi)，按(an)照(zhao)中國(guo)證(zheng)監會(hui)統一部署，深交所在《資產證(zheng)券(quan)化業(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)指(zhi)引（2014年修訂(ding)）》等現行業(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)規則基(ji)礎上，結合(he)業(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)發展(zhan)(zhan)狀(zhuang)況，整理形成《深圳證(zheng)券(quan)交易所資產支持證(zheng)券(quan)業(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)規則》（以下簡稱(cheng)《ABS業(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)規則》），并向社會(hui)公開征求意見，截止時間(jian)為2022年12月9日(ri)。

　　《ABS業務規(gui)則(ze)(ze)》是資(zi)(zi)產(chan)支(zhi)(zhi)持(chi)證(zheng)券(quan)的(de)(de)基(ji)礎業務規(gui)則(ze)(ze)，對其掛牌條件確認、發行(xing)、掛牌及(ji)(ji)(ji)存(cun)(cun)續(xu)期管(guan)(guan)理作出了(le)全(quan)面(mian)、系(xi)統的(de)(de)規(gui)定，主(zhu)要(yao)(yao)內容(rong)包括(kuo)：一是明確資(zi)(zi)產(chan)支(zhi)(zhi)持(chi)證(zheng)券(quan)掛牌要(yao)(yao)求，包括(kuo)掛牌條件及(ji)(ji)(ji)其確認程(cheng)序、基(ji)礎資(zi)(zi)產(chan)及(ji)(ji)(ji)重(zhong)要(yao)(yao)參與人的(de)(de)基(ji)本要(yao)(yao)求。二是健(jian)全(quan)資(zi)(zi)產(chan)支(zhi)(zhi)持(chi)證(zheng)券(quan)存(cun)(cun)續(xu)期管(guan)(guan)理機(ji)制，對其發行(xing)和(he)掛牌程(cheng)序、投資(zi)(zi)者(zhe)適當性、轉(zhuan)讓(rang)機(ji)制、信(xin)息披露方(fang)式(shi)、停復牌及(ji)(ji)(ji)終止掛牌等方(fang)面(mian)進行(xing)了(le)全(quan)面(mian)完(wan)善，強(qiang)化(hua)重(zhong)點環節(jie)監管(guan)(guan),督促市(shi)場主(zhu)體(ti)歸位(wei)盡責(ze)。三是強(qiang)化(hua)風險(xian)防控，設“持(chi)有(you)人權(quan)益保(bao)護”專章(zhang)，強(qiang)化(hua)基(ji)礎資(zi)(zi)產(chan)真實、合(he)法、有(you)效和(he)獨(du)立(li)要(yao)(yao)求，明確重(zhong)要(yao)(yao)業務參與人的(de)(de)信(xin)用風險(xian)管(guan)(guan)理職責(ze)，規(gui)范持(chi)有(you)人會議的(de)(de)相關機(ji)制，夯(hang)實投資(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護機(ji)制,維護投資(zi)(zi)者(zhe)合(he)法權(quan)益。此外，《ABS業務規(gui)則(ze)(ze)》還明確了(le)本所對監管(guan)(guan)對象可以采取(qu)的(de)(de)日常監管(guan)(guan)措施(shi)(shi)、自律監管(guan)(guan)措施(shi)(shi)或者(zhe)紀律處分的(de)(de)具體(ti)類型，強(qiang)化(hua)對違(wei)規(gui)行(xing)為(wei)的(de)(de)約(yue)束和(he)處分。

　　深(shen)交所(suo)表示(shi)，本次制(zhi)(zhi)定《ABS業務規(gui)則》，是在(zai)總結(jie)前(qian)期(qi)監管服務經驗的(de)基(ji)(ji)礎(chu)上，進(jin)一(yi)步優(you)化(hua)(hua)(hua)交易所(suo)債券(quan)市場制(zhi)(zhi)度(du)供(gong)給的(de)重要舉措。自2014年企業資產(chan)(chan)(chan)(chan)支(zhi)持(chi)證券(quan)備案制(zhi)(zhi)實施以來，深(shen)交所(suo)持(chi)續完善資產(chan)(chan)(chan)(chan)支(zhi)持(chi)證券(quan)制(zhi)(zhi)度(du)機制(zhi)(zhi)，豐富資產(chan)(chan)(chan)(chan)支(zhi)持(chi)證券(quan)基(ji)(ji)礎(chu)資產(chan)(chan)(chan)(chan)類型(xing)，推動(dong)資產(chan)(chan)(chan)(chan)證券(quan)化(hua)(hua)(hua)市場在(zai)盤(pan)活存量(liang)資產(chan)(chan)(chan)(chan)、服務實體(ti)經濟(ji)高質量(liang)發(fa)展等方面取得(de)積極成(cheng)效。截(jie)至(zhi)目前(qian)，深(shen)市資產(chan)(chan)(chan)(chan)支(zhi)持(chi)證券(quan)累計發(fa)行規(gui)模超2萬(wan)億元，大類基(ji)(ji)礎(chu)資產(chan)(chan)(chan)(chan)類型(xing)齊全(quan)，已成(cheng)為企業拓寬(kuan)直接(jie)融資渠道、優(you)化(hua)(hua)(hua)財務結(jie)構，以及投(tou)資者資產(chan)(chan)(chan)(chan)配置的(de)重要工(gong)具。

　　下(xia)一步(bu)，深(shen)交(jiao)所(suo)將(jiang)認(ren)真貫徹落實黨的二(er)十大“完(wan)善資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)功能，提(ti)高直接融資(zi)比重(zhong)”等重(zhong)要要求，立足服務實體經(jing)濟和國家(jia)戰略，繼續踐(jian)行(xing)“建制(zhi)度(du)、不干(gan)預、零(ling)容忍”方針，堅(jian)持市(shi)場(chang)化(hua)(hua)、法治(zhi)化(hua)(hua)原則，根據(ju)市(shi)場(chang)反饋意(yi)見情況，進一步(bu)完(wan)善《ABS業務規(gui)則》及相關配套制(zhi)度(du)，實現“簡明、高效、規(gui)范、透明”，逐步(bu)搭建以業務規(gui)則為(wei)核(he)心、業務指(zhi)引為(wei)主干(gan)、業務指(zhi)南為(wei)補充(chong)的資(zi)產支(zhi)持證券業務規(gui)則體系，持續優化(hua)(hua)產品體系，推動交(jiao)易所(suo)資(zi)產證券化(hua)(hua)市(shi)場(chang)規(gui)范健(jian)康發(fa)展。