讓權力(li)在陽光(guang)下運行(xing)、大(da)力(li)踐行(xing)“店小二”精神服務(wu)市場主體，上交所一直(zhi)在路上。

　　3月1日，上交(jiao)所發布《上海(hai)證(zheng)券交(jiao)易所進一(yi)步推進“開(kai)(kai)門(men)(men)辦(ban)(ban)審核、開(kai)(kai)門(men)(men)辦(ban)(ban)監(jian)管、開(kai)(kai)門(men)(men)辦(ban)(ban)服(fu)務”行動方案》。“三(san)開(kai)(kai)門(men)(men)”行動方案包(bao)含三(san)大方面共12項行動措(cuo)施，以開(kai)(kai)門(men)(men)轉作風、以開(kai)(kai)門(men)(men)促透明、以開(kai)(kai)門(men)(men)優服(fu)務，持續打造服(fu)務型交(jiao)易所，更(geng)好服(fu)務高(gao)質量發展。

　　上(shang)交所(suo)表示，下一步(bu)將(jiang)持(chi)續(xu)深(shen)化“三開門”工作，不(bu)斷提升(sheng)監管(guan)透(tou)明度水(shui)平，努力增強市(shi)場(chang)參與(yu)各方(fang)的(de)獲得感，共同營造良好的(de)市(shi)場(chang)生態。

　　不斷增強市場獲得感和滿意度

　　上(shang)交所(suo)推進“開門”工作由(you)來(lai)已久，最初是在科創板審核領域。隨(sui)后，“開門”工作經驗逐(zhu)漸拓展(zhan)應用到(dao)上(shang)市公司監管(guan)、債券、資本市場服務等(deng)業(ye)務條線。

　　嘗試卓有成效。數(shu)據顯(xian)示，截至2022年底，科創(chuang)(chuang)板申報(bao)前咨詢溝通次數(shu)較去(qu)年提升168%，信(xin)用債融資(zi)審核中(zhong)收(shou)到(dao)業務(wu)咨詢約(yue)1.3萬件。精簡上市(shi)(shi)公(gong)司(si)自律監管規則(ze)約(yue)90%，開展“部門(men)負責人接待(dai)日(ri)”“科創(chuang)(chuang)板上市(shi)(shi)第一課”等活(huo)動近200場。正式上線(xian)上交所“一網通辦”門(men)戶，優化20余項上市(shi)(shi)公(gong)司(si)系統(tong)功能(neng)、146項會籍系統(tong)功能(neng)。

　　上交所(suo)表示，此次進(jin)一步推進(jin)“三開門”工作(zuo)，旨在進(jin)一步轉(zhuan)變工作(zuo)作(zuo)風、提升服務效能(neng)、加強(qiang)(qiang)監管(guan)透(tou)明度建(jian)設(she)，優(you)化營商環境，不斷(duan)增強(qiang)(qiang)市場獲得(de)感和滿意度。

　　業內人士(shi)認為，隨著“三開門(men)”工作(zuo)不斷推(tui)進，有利于構建上(shang)交所(suo)綜(zong)合(he)(he)服務體(ti)系，提升綜(zong)合(he)(he)服務能力(li)，并(bing)將上(shang)交所(suo)持續打造成為服務型交易所(suo)。

　　保障全面注冊制改革順利落地

　　“開(kai)門(men)辦審核”方面，一是明標準，持續推進“陽光用權(quan)”。二是便咨詢，切實保障市場主體的溝通需求。三是破(po)梗阻，打通開(kai)門(men)信息傳導的“最后一公里(li)”。四是擴范圍，讓更(geng)多市場主體“走進門(men)”。

　　在企業項目申報(bao)(bao)后，上交所將第(di)一時間向其董(dong)事長、總(zong)經(jing)理(li)、董(dong)秘等(deng)關鍵人員發送“共同推進開門辦審(shen)(shen)核(he)(he)的倡(chang)議信(xin)”，說明(ming)審(shen)(shen)核(he)(he)流程和聯系方式，明(ming)確廉潔紀(ji)律，減少與申報(bao)(bao)企業之(zhi)間的“溫(wen)差”與“隔閡(he)”。

　　同時，上(shang)交所擴寬(kuan)申報前的咨詢(xun)(xun)溝通參與主體范圍，將(jiang)首次公(gong)(gong)開發(fa)行(xing)業(ye)務咨詢(xun)(xun)溝通擴展到再融(rong)資(zi)、并購(gou)重組、轉(zhuan)板，覆蓋出于保密等因素暫(zan)時無法簽訂輔導協議的境外(wai)上(shang)市企業(ye)或者上(shang)市企業(ye)子公(gong)(gong)司的咨詢(xun)(xun)需求。

　　市場(chang)人(ren)士認為，在全面(mian)(mian)注冊(ce)制(zhi)實行的大(da)背景下(xia)，上(shang)交所持續推進開門辦審核工作，有(you)利于加強(qiang)申報企業(ye)與監管(guan)的溝通和(he)交流(liu)，提升(sheng)全流(liu)程信息公開水(shui)平和(he)監管(guan)透明度，從(cong)而保(bao)障全面(mian)(mian)注冊(ce)制(zhi)改革順利落(luo)地。

　　監管服務“兩個輪子”一起轉

　　作(zuo)為重要的金(jin)融(rong)要素市(shi)場(chang)(chang)，上交所一手抓(zhua)監(jian)管(guan)維護(hu)資本市(shi)場(chang)(chang)平穩運行(xing)，一手抓(zhua)服(fu)務促(cu)進(jin)資本市(shi)場(chang)(chang)高質量發(fa)展。

　　深化“開門辦監管(guan)(guan)”，推(tui)動(dong)構建良性互動(dong)的市場(chang)生(sheng)態(tai)。一是(shi)(shi)廣(guang)宣導(dao)，持續做(zuo)好監管(guan)(guan)動(dong)態(tai)推(tui)送及培(pei)訓。二是(shi)(shi)暢溝通，優化與市場(chang)主(zhu)體交流渠道。三是(shi)(shi)重調研，主(zhu)動(dong)聽取(qu)市場(chang)意見提升監管(guan)(guan)質效。四(si)是(shi)(shi)強協(xie)同，提高監管(guan)(guan)聯動(dong)協(xie)作水平(ping)。 

　　“對于監(jian)管動(dong)態，無論是上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司(si)還是中介機構(gou)，都非常關(guan)注。資本市(shi)(shi)(shi)場政策(ce)頻出(chu)(chu)，市(shi)(shi)(shi)場主(zhu)體都需要權(quan)威解讀和(he)問(wen)題(ti)(ti)(ti)答疑(yi)。”上(shang)述市(shi)(shi)(shi)場人士指出(chu)(chu)。對此，上(shang)交所在上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司(si)業(ye)務管理系(xi)統開設“監(jian)管動(dong)態推送”欄(lan)目，發布上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司(si)常用規(gui)則“一(yi)點(dian)通”，定(ding)期(qi)向市(shi)(shi)(shi)場主(zhu)體以專刊或公眾號等形式通報監(jian)管工(gong)作情況、典型案(an)例(li)和(he)重點(dian)關(guan)注問(wen)題(ti)(ti)(ti)。通過設立(li)信息披(pi)露規(gui)則疑(yi)難復雜(za)問(wen)題(ti)(ti)(ti)解答熱線(xian)等方式，提高與各類市(shi)(shi)(shi)場主(zhu)體的溝通效率。 

　　深(shen)化(hua)“開(kai)門辦服(fu)務(wu)(wu)”，發揚“店小(xiao)二”精神服(fu)務(wu)(wu)實體經(jing)濟。一是樹品(pin)牌，持續推動全產(chan)品(pin)線綜合(he)服(fu)務(wu)(wu)體系建(jian)設(she)，開(kai)展包括(kuo)股票、債券、公募REITs、基金、衍生品(pin)、投資者教育等綜合(he)服(fu)務(wu)(wu)。二是優體驗，化(hua)繁為簡整(zheng)合(he)開(kai)門渠(qu)道(dao)。三(san)是建(jian)專欄(lan)，增設(she)“三(san)開(kai)門”公示欄(lan)破(po)解信息深(shen)巷問(wen)題。四是強(qiang)監督(du)，加(jia)大對“三(san)開(kai)門”工作過程的規范約束。

　　此(ci)次上(shang)交(jiao)所將在官(guan)網、APP首頁顯著位置增(zeng)設“三開(kai)門(men)”公(gong)示(shi)專(zhuan)欄，集中展示(shi)上(shang)交(jiao)所各業務(wu)(wu)條線(xian)的(de)(de)全部開(kai)門(men)渠道，并開(kai)通(tong)(tong)專(zhuan)欄留言板(ban)功能，便利市(shi)(shi)場(chang)(chang)主體咨詢開(kai)門(men)信息(xi)或提出意見建議。業內(nei)(nei)人士認為，這意味著，包括中小投資者在內(nei)(nei)的(de)(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)各方主體，都可以暢通(tong)(tong)無阻與上(shang)交(jiao)所進(jin)行溝通(tong)(tong)和交(jiao)流，也有利于增(zeng)強市(shi)(shi)場(chang)(chang)對(dui)上(shang)交(jiao)所監管服務(wu)(wu)的(de)(de)信任和信心。