中證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)訊（記者 昝秀麗）證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監會6月21日(ri)消息，證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監會近日(ri)公(gong)布了最新一期證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)“白名單”共31家(jia)公(gong)司(si)(si)。新增(zeng)東方證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、東方財(cai)富(fu)、國聯證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、財(cai)通(tong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)和西部證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)5家(jia)公(gong)司(si)(si)，同時調出(chu)4家(jia)暫不符合白名單標(biao)準的公(gong)司(si)(si)。

　　據悉，2021年(nian)5月(yue)，為(wei)落實(shi)分類(lei)(lei)監管要求，壓實(shi)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)內控合規(gui)主體(ti)責任，提升(sheng)監管有效性，推動(dong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)行業(ye)高質量發(fa)展，證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)建立了證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)“白(bai)名(ming)單”制度(du)。將公(gong)(gong)司(si)治理、合規(gui)風控有效的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)納入(ru)“白(bai)名(ming)單”，簡(jian)化申(shen)請監管意見書的(de)工作流程，并支持其優(you)先(xian)開展創(chuang)新業(ye)務，體(ti)現精(jing)準施策、扶優(you)限劣(lie)的(de)監管理念。“白(bai)名(ming)單”制度(du)更加側重證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)的(de)合規(gui)風控情況(kuang)，淡化規(gui)模排名(ming)，要求納入(ru)名(ming)單的(de)公(gong)(gong)司(si)不得用于商業(ye)目的(de)，是(shi)對現行分類(lei)(lei)評價體(ti)系(xi)的(de)優(you)化補充和(he)具體(ti)應用。

　　“白名(ming)單”制度推出運行以來，通過(guo)“有進有出”的(de)動(dong)態(tai)調(diao)整機(ji)制，把一批治理運作規范(fan)、合規風控(kong)水平較高的(de)公(gong)司納入(ru)，及時調(diao)出被行政處罰或被采取重(zhong)大監管(guan)措(cuo)施的(de)公(gong)司，對行業形(xing)成了有效的(de)正向激勵和(he)聲譽約束。

　　目前(qian)，已(yi)先后調(diao)入9家公司，調(diao)出7家公司，為納入“白名單”的公司減免(mian)辦理監(jian)管意見書34件(jian)。“白名單”惠及大中(zhong)小、中(zhong)外資等不同規模、不同類型的證券公司，突出監(jian)管部門(men)重視內(nei)控(kong)合規的鮮明導向(xiang)，有利(li)于涵(han)養“合規、專業、誠信、穩健”的行業文化(hua)，促進行業機構實現(xian)高質量(liang)發展。

　　記者了解(jie)到，近年來，證監(jian)會根據日常監(jian)管情(qing)況和(he)“白名(ming)單(dan)”實施效果，持續(xu)優(you)化評價(jia)標(biao)準，重(zhong)(zhong)點關注股(gu)權(quan)權(quan)屬清(qing)晰、經營保持穩定、合規(gui)內控有(you)效、風控指標(biao)持續(xu)達標(biao)、不存在同業競(jing)爭(zheng)、未被采取重(zhong)(zhong)大(da)監(jian)管措施或處罰等指標(biao)。

　　“下一步，證(zheng)監(jian)會將聚(ju)焦(jiao)監(jian)管(guan)主(zhu)責主(zhu)業(ye)和(he)實現高(gao)質量(liang)發展的要求(qiu)，持續總結評估實施效果，更加突出證(zheng)券公司精準(zhun)高(gao)效支持科技創新，助力現代(dai)化產業(ye)體(ti)系建(jian)設，更好(hao)服(fu)(fu)務(wu)居民多元化金融需求(qiu)等(deng)服(fu)(fu)務(wu)實體(ti)經濟功能發揮的導(dao)向。”證(zheng)監(jian)會表示。