證監會近日向(xiang)證券公(gong)(gong)司(si)(si)(si)公(gong)(gong)布2023年分類(lei)(lei)評價(jia)結果。目前，全行業共140家(jia)證券公(gong)(gong)司(si)(si)(si)，其中34家(jia)子公(gong)(gong)司(si)(si)(si)合并至母公(gong)(gong)司(si)(si)(si)評價(jia)，參評主體合計106家(jia)，14家(jia)獲(huo)AA級。據了(le)解，近年來各類(lei)(lei)別證券公(gong)(gong)司(si)(si)(si)數量總體保持穩定，A、B、C類(lei)(lei)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)數量占比(bi)分別為50%、40%、10%。

　　分(fen)析人(ren)士(shi)認為，證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)分(fen)類評價(jia)工作重點突(tu)出(chu)傳導從嚴(yan)監管壓力，引(yin)導證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)提升行業文化、涵養行業生態，引(yin)導證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)積極服務實體經(jing)濟和國家戰略等原則導向(xiang)，成為促進證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)更好(hao)發(fa)揮功(gong)能作用(yong)、實現(xian)高質量發(fa)展的(de)重要途徑。

　　傳導從嚴監管壓力

　　中國證券(quan)報記者了解到(dao)，證券(quan)公司分類評價(jia)工作堅(jian)持問題導向，傳導從(cong)嚴監管壓力。

　　一(yi)方(fang)面，對日常監管(guan)發(fa)現的(de)(de)行(xing)(xing)業(ye)(ye)突出(chu)問題(ti)，及(ji)時納(na)入分(fen)(fen)(fen)(fen)類評價(jia)，引導(dao)行(xing)(xing)業(ye)(ye)重(zhong)點關(guan)注、強化管(guan)控。如(ru)，為服務全(quan)面注冊制改革，持續(xu)壓實保(bao)(bao)薦機構“看門人”責任，連續(xu)2年將(jiang)IPO撤否情況列為專項評價(jia)工作，保(bao)(bao)持高壓態勢，對撤否率或者(zhe)否決率高的(de)(de)公(gong)司(si)，依據(ju)嚴重(zhong)程度不同分(fen)(fen)(fen)(fen)別予以扣(kou)分(fen)(fen)(fen)(fen)，提升(sheng)監管(guan)震(zhen)懾。又如(ru)，本評價(jia)期(qi)內(nei)個別證券公(gong)司(si)境(jing)外(wai)子公(gong)司(si)出(chu)現嚴重(zhong)虧損，分(fen)(fen)(fen)(fen)類評價(jia)對母公(gong)司(si)管(guan)控不力(li)的(de)(de)問題(ti)予以扣(kou)分(fen)(fen)(fen)(fen)。此外(wai)，還有部分(fen)(fen)(fen)(fen)公(gong)司(si)發(fa)生網絡與信息安全(quan)事(shi)件引發(fa)廣泛關(guan)注，分(fen)(fen)(fen)(fen)類評價(jia)加大扣(kou)分(fen)(fen)(fen)(fen)力(li)度，引導(dao)行(xing)(xing)業(ye)(ye)提升(sheng)信息系統安全(quan)運營(ying)保(bao)(bao)障(zhang)能力(li)。

　　另一方面，對合規風(feng)控問題(ti)突出的個別機構(gou)，注重整體實(shi)質判斷(duan)，充分運(yun)用《風(feng)險(xian)管理能(neng)力評(ping)價(jia)指標與標準》等(deng)(deng)評(ping)價(jia)規則，該扣(kou)(kou)分的從嚴(yan)扣(kou)(kou)，確保評(ping)價(jia)等(deng)(deng)級準確反(fan)映其(qi)整體合規風(feng)控情況(kuang)。

　　中(zhong)國(guo)證券報記者關注(zhu)到，今年以來，已有上百家公(gong)司(si)主(zhu)動撤(che)回IPO申(shen)請。對(dui)于“帶病闖關”者，并不能任由其一撤(che)了之，監管部門也在持續(xu)加大對(dui)相(xiang)關違(wei)法違(wei)規(gui)行為(wei)的(de)打擊力度。今年以來，滬深交易所對(dui)多起IPO項(xiang)目中(zhong)的(de)違(wei)規(gui)行為(wei)采取監管措(cuo)施，劍指證券公(gong)司(si)等中(zhong)介機構(gou)。

　　證(zheng)監會曾表(biao)示，將常態化開展投行內控(kong)現場(chang)檢查(cha)，從帶(dai)病申報、一查(cha)就撤、執業質量(liang)存在嚴重(zhong)缺(que)陷等典型(xing)問(wen)題入手，重(zhong)點檢查(cha)投行內控(kong)制(zhi)度是(shi)否(fou)健(jian)全、運行是(shi)否(fou)有效、人員(yuan)及保(bao)障是(shi)否(fou)到位等，促進保(bao)薦機(ji)構真正發揮(hui)“看(kan)門(men)人”功能，為注(zhu)冊制(zhi)行穩(wen)致遠夯實基礎。

　　涵養行業生態

　　行(xing)(xing)業文化是(shi)行(xing)(xing)業價(jia)(jia)值觀、風險觀、發(fa)展(zhan)觀的(de)綜合體現(xian)，是(shi)行(xing)(xing)業規范健康發(fa)展(zhan)的(de)重要基礎。近年來，分類評價(jia)(jia)持(chi)續將(jiang)文化建設相關情(qing)況(kuang)列為重點評價(jia)(jia)內容(rong)。

　　據了解，證(zheng)券公(gong)(gong)司(si)分(fen)類評(ping)(ping)價工作連續(xu)多年(nian)將(jiang)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)文(wen)化建設、社會(hui)(hui)責(ze)任(ren)履行(xing)(xing)(xing)(xing)情況列入專項評(ping)(ping)價，分(fen)別依(yi)據證(zheng)券業(ye)(ye)(ye)協會(hui)(hui)組(zu)織的文(wen)化建設實(shi)(shi)踐評(ping)(ping)估和(he)履行(xing)(xing)(xing)(xing)社會(hui)(hui)責(ze)任(ren)評(ping)(ping)估結果予(yu)以(yi)相(xiang)應加分(fen)；突(tu)出廉潔從(cong)業(ye)(ye)(ye)的重要(yao)性，對(dui)(dui)(dui)行(xing)(xing)(xing)(xing)賄受賄等(deng)違(wei)反廉潔從(cong)業(ye)(ye)(ye)規定的情形加大扣(kou)分(fen)力(li)度，對(dui)(dui)(dui)出現主要(yao)負(fu)責(ze)人(ren)(ren)被判處刑罰(fa)(fa)或留置等(deng)重大廉潔問題的公(gong)(gong)司(si)，取消(xiao)其(qi)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)文(wen)化建設加分(fen)，督促公(gong)(gong)司(si)加強廉潔從(cong)業(ye)(ye)(ye)管(guan)理(li)，促進(jin)形成風清氣正的行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)生(sheng)態；加強對(dui)(dui)(dui)績效考(kao)核等(deng)領(ling)域的規范管(guan)理(li)，重點糾治拜金主義(yi)、奢靡享(xiang)樂(le)、急功近利等(deng)不(bu)良風氣，對(dui)(dui)(dui)從(cong)業(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員行(xing)(xing)(xing)(xing)為管(guan)理(li)不(bu)到(dao)位(wei)、薪酬管(guan)理(li)不(bu)夠(gou)穩健(jian)的公(gong)(gong)司(si)予(yu)以(yi)扣(kou)分(fen)，引導(dao)證(zheng)券公(gong)(gong)司(si)切實(shi)(shi)加強人(ren)(ren)員管(guan)理(li)，夯實(shi)(shi)誠信合規專業(ye)(ye)(ye)穩健(jian)的行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)文(wen)化根基，維護行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)聲譽(yu)和(he)形象(xiang)；針對(dui)(dui)(dui)從(cong)業(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員違(wei)規炒股問題，對(dui)(dui)(dui)個人(ren)(ren)加大執法處罰(fa)(fa)力(li)度的同時，在分(fen)類評(ping)(ping)價中對(dui)(dui)(dui)相(xiang)關(guan)公(gong)(gong)司(si)予(yu)以(yi)扣(kou)分(fen)，壓實(shi)(shi)機構主體責(ze)任(ren)，督促公(gong)(gong)司(si)健(jian)全相(xiang)關(guan)內部管(guan)控機制，著力(li)整治行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)頑疾。

　　市(shi)場人士(shi)稱，文化建設已成為近年來證(zheng)券(quan)行業高(gao)質量發展歷程中的重要一(yi)環(huan)。

　　引導行業服務高質量發展

　　證券公司分類評價(jia)工作(zuo)設置多項落實專項監管工作(zuo)評價(jia)項目，促進(jin)證券公司回歸本源、更好發(fa)揮(hui)機構功能(neng)，引導行業服務高質(zhi)量發(fa)展。

　　中國(guo)證券(quan)報記(ji)者了解到，證券(quan)公司(si)分類評價(jia)工作呈現(xian)諸多亮點，如，新增(zeng)科創板、REITs、期(qi)(qi)貨期(qi)(qi)權等(deng)做(zuo)市(shi)專項(xiang)評價(jia)等(deng)。

　　值得一提(ti)的是，2020年起，分(fen)(fen)(fen)類評價設置北交所、新三(san)板業務專項(xiang)加(jia)分(fen)(fen)(fen)。今年進一步增加(jia)了(le)加(jia)分(fen)(fen)(fen)分(fen)(fen)(fen)值、擴大(da)加(jia)分(fen)(fen)(fen)公(gong)(gong)司(si)(si)范圍，將(jiang)加(jia)分(fen)(fen)(fen)上限(xian)提(ti)高(gao)了(le)1倍，加(jia)分(fen)(fen)(fen)公(gong)(gong)司(si)(si)范圍由20％擴大(da)至40%，并提(ti)高(gao)推薦掛牌和保薦數量、發(fa)行融資額、做市交易量三(san)項(xiang)指標權重，支持北交所打造服務中小(xiao)創新型企業主陣地。

　　相關(guan)人士(shi)介(jie)紹，監(jian)管部門(men)將持(chi)續(xu)關(guan)注分類(lei)評價的運行(xing)成效，注重傳遞監(jian)管理(li)念和引導行(xing)業服務(wu)高質量發展等作用的發揮。誠如證監(jian)會在部署2023年機構監(jian)管工(gong)作任務(wu)時所(suo)強調的，要以(yi)正確的監(jian)管理(li)念引領行(xing)業發展理(li)念。

　　圍繞這(zhe)一目標，監管(guan)部門正(zheng)研究評估《證券(quan)公(gong)司分類監管(guan)規定》，引導行業走好專業化、集約化、差異化的高(gao)質量發展新(xin)路，督促證券(quan)公(gong)司在嚴守風險合規底(di)線的同時，切實(shi)增強大(da)局觀、專業性，提升服務實(shi)體(ti)經(jing)濟特別是高(gao)水(shui)平科(ke)技(ji)自立(li)自強及現代(dai)化產(chan)業體(ti)系建設的能力，為中國特色現代(dai)資本市場建設作出更為突(tu)出的貢獻。