證監會11月10日消息(xi)，證監會近日對《首發企業現(xian)場檢查(cha)(cha)規定》（簡稱《檢查(cha)(cha)規定》）進行(xing)了修訂(ding)，并(bing)向社會公開征求意(yi)見(jian)。此次修訂(ding)旨在進一步強化首發企業信(xin)息(xi)披露監管，督促保薦人、證券(quan)(quan)服務機構歸位盡責，保護(hu)投(tou)資者合法權益，維護(hu)證券(quan)(quan)市場秩(zhi)序(xu)。

　　證監(jian)會同(tong)日消息(xi)，證監(jian)會研究修訂了(le)《首次公開發行股票(piao)并上市輔(fu)導監(jian)管規定(ding)(ding)》（簡稱《輔(fu)導規定(ding)(ding)》），并向社(she)會公開征求意見。此舉將進(jin)一步規范(fan)輔(fu)導相關工作，推進(jin)派出機構發行監(jian)管轉型。

　　對95家首發企業開展現場檢查

　　公開資料顯示，2021年1月《檢查(cha)規定》發布(bu)以來，證監會累(lei)計對95家首發企(qi)業(ye)開展了現場(chang)檢查(cha)工作(zuo)，對信息披露質量存在(zai)嚴重問題(ti)的(de)企(qi)業(ye)從嚴采取(qu)監管措施。

　　證監會指(zhi)出，總體來看，現場檢(jian)查作為IPO全鏈條監管的(de)重要(yao)手(shou)段及書(shu)面(mian)審(shen)核問詢的(de)有效補充，對(dui)督(du)促發(fa)行(xing)人(ren)提高信(xin)息披露質量，引(yin)導保(bao)薦人(ren)、證券服務機構提高執業(ye)質量發(fa)揮了積極作用。但從(cong)制(zhi)度(du)運行(xing)情況看，當前檢(jian)查中還(huan)存(cun)在個(ge)別檢(jian)查對(dui)象隨意(yi)撤回發(fa)行(xing)申(shen)請或消極配合檢(jian)查工作等情形，需要(yao)進一步強(qiang)化(hua)“申(shen)報(bao)即擔責”要(yao)求，壓實(shi)發(fa)行(xing)人(ren)和(he)中介機構責任。

　　在總結試點(dian)注(zhu)冊制以(yi)來現場(chang)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)監管經驗的(de)基礎上，證監會對《檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)規(gui)定(ding)(ding)》進(jin)行了全面(mian)修訂，主要涉及以(yi)下方面(mian)：一(yi)是強化“申(shen)報即擔責(ze)”。對檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)后(hou)申(shen)請撤回(hui)、檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)中(zhong)(zhong)多次出現同類問題(ti)、拒絕阻礙檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)等行為實施更為嚴格的(de)制度約束；二是規(gui)范檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)操作。進(jin)一(yi)步明確(que)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)前統(tong)籌(chou)、檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)中(zhong)(zhong)推進(jin)以(yi)及檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)后(hou)處理的(de)具體(ti)程序及要求(qiu)，統(tong)一(yi)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)標準，提高檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)規(gui)范性；三是對《檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)規(gui)定(ding)(ding)》中(zhong)(zhong)部分適(shi)用于核準制的(de)表述進(jin)行調整。

　　此(ci)外，《檢(jian)查(cha)規定(ding)》修(xiu)訂(ding)(ding)發布后，新(xin)開展的現場(chang)檢(jian)查(cha)工作(zuo)適用(yong)修(xiu)訂(ding)(ding)后的《檢(jian)查(cha)規定(ding)》，已開展的現場(chang)檢(jian)查(cha)工作(zuo)仍適用(yong)原《檢(jian)查(cha)規定(ding)》。

　　進一步規范輔導相關工作

　　證監會(hui)同日發布消息(xi)，為(wei)進(jin)一步規范輔(fu)導相關工作，推進(jin)派(pai)出機構發行監管轉型，證監會(hui)結合監管實踐，研究修訂(ding)了(le)《輔(fu)導規定(ding)》，并向社(she)會(hui)公(gong)開征求意見。

　　證(zheng)監會(hui)表示，對(dui)擬上(shang)市公(gong)司開展輔(fu)導工(gong)作，有利于提高(gao)(gao)公(gong)司規范運作水平(ping)，促進(jin)公(gong)司實際(ji)控制(zhi)人(ren)、董事、監事、高(gao)(gao)級管理人(ren)員等樹立誠信、自(zi)律及法治意識，從源頭上(shang)提高(gao)(gao)上(shang)市公(gong)司質量。2021年9月，在注冊制(zhi)試點及各項改革工(gong)作逐步(bu)推進(jin)的(de)過程(cheng)中，證(zheng)監會(hui)制(zhi)定(ding)發布(bu)了(le)(le)《輔(fu)導規定(ding)》，統一了(le)(le)全系統輔(fu)導監管的(de)目標(biao)，進(jin)一步(bu)明確了(le)(le)輔(fu)導監管的(de)操作流程(cheng)和標(biao)準(zhun)。

　　為推動派(pai)出機構(gou)(gou)加快(kuai)發行監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)職(zhi)能轉變，優化(hua)(hua)相關操作流程，構(gou)(gou)建與全(quan)面注冊制改革相適應的輔(fu)(fu)(fu)(fu)導監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)，證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會對(dui)《輔(fu)(fu)(fu)(fu)導規(gui)定》進(jin)(jin)行修訂。主要修訂事項(xiang)包括：發揮發行監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)條(tiao)線(xian)(xian)系統合力。堅持輔(fu)(fu)(fu)(fu)導監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)定位，派(pai)出機構(gou)(gou)針對(dui)輔(fu)(fu)(fu)(fu)導機構(gou)(gou)的工作開展驗收。加強派(pai)出機構(gou)(gou)輔(fu)(fu)(fu)(fu)導監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)與交易(yi)所受理審核的銜(xian)接(jie)，嚴把(ba)(ba)質(zhi)量關，推動發行監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)條(tiao)線(xian)(xian)有機聯動。壓實輔(fu)(fu)(fu)(fu)導機構(gou)(gou)責(ze)任。要求輔(fu)(fu)(fu)(fu)導機構(gou)(gou)勤勉盡責(ze)，完善執業(ye)標準，提高執業(ye)質(zhi)量，促(cu)進(jin)(jin)輔(fu)(fu)(fu)(fu)導對(dui)象準確把(ba)(ba)握板塊定位和產業(ye)政策，充分了解輔(fu)(fu)(fu)(fu)導對(dui)象及(ji)“關鍵少(shao)數”的口(kou)碑聲(sheng)譽情況。優化(hua)(hua)輔(fu)(fu)(fu)(fu)導流程性相關事項(xiang)。回應市(shi)場(chang)關切問題，提高便民(min)性，針對(dui)證(zheng)券市(shi)場(chang)知(zhi)識測(ce)試等做(zuo)出優化(hua)(hua)安排。