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證監會處罰委辦公室主任滕必焱:堅持“一案雙查” 對未勤勉盡責的中介機構一并查處

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  上證(zheng)報中國(guo)證(zheng)券(quan)網訊(記者(zhe) 梁銀妍(yan))1月19日,中國(guo)證(zheng)監會召(zhao)開新聞(wen)發布會,對注冊制改革整體情況、資(zi)本(ben)市場(chang)法治建設情況進行了(le)介(jie)紹。

  證(zheng)監會(hui)(hui)(hui)處(chu)(chu)罰委(wei)辦公(gong)室主任(ren)滕必焱(yan)介紹了(le)行政處(chu)(chu)罰工作的情(qing)況。2023年證(zheng)監會(hui)(hui)(hui)全(quan)系(xi)統共審(shen)結案(an)件350余件,處(chu)(chu)罰責任(ren)主體千余人(家)次,罰沒款(kuan)金額60余億元(yuan)。特別是對紫晶存儲案(an)、澤達易盛(sheng)案(an)、易見(jian)股(gu)份(fen)案(an)、奇信股(gu)份(fen)案(an)等市場(chang)影(ying)響惡劣、社會(hui)(hui)(hui)關(guan)注度(du)高的財務造(zao)假案(an)件依法(fa)從(cong)嚴從(cong)重懲處(chu)(chu),有力整肅(su)凈(jing)化市場(chang)環境。

  他表示(shi),下一步(bu),證監會將繼續保持“嚴”的行(xing)政(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)主基調,堅持“零容忍(ren)”,錨(mao)定“高質量”,在行(xing)政(zheng)處罰案件審理工作(zuo)中(zhong)(zhong),把(ba)握好法(fa)(fa)律規定的證券(quan)違法(fa)(fa)行(xing)為構成要(yao)件,從嚴追究違法(fa)(fa)行(xing)為的法(fa)(fa)律責(ze)任。對(dui)財務造假、欺詐發行(xing)、中(zhong)(zhong)介機(ji)構失(shi)職缺(que)位等(deng)(deng)(deng)違法(fa)(fa)行(xing)為緊盯不放、嚴懲(cheng)不貸,強化震懾助力(li)打(da)假防假;對(dui)操(cao)縱市場、內幕交(jiao)易(yi)等(deng)(deng)(deng)行(xing)為嚴格規范精準(zhun)執(zhi)法(fa)(fa);積極(ji)支(zhi)持刑事司法(fa)(fa)和民(min)事賠償等(deng)(deng)(deng)工作(zuo),構建(jian)“長(chang)牙帶刺(ci)”立(li)體(ti)(ti)追責(ze)體(ti)(ti)系。

  滕必焱(yan)還介(jie)紹(shao)了(le)打擊(ji)財(cai)務造(zao)(zao)假的(de)(de)(de)情況。滕必焱(yan)表(biao)示,下一(yi)步,證(zheng)監會將(jiang)始終(zhong)保持(chi)對財(cai)務造(zao)(zao)假的(de)(de)(de)監管(guan)執(zhi)(zhi)法高(gao)壓態勢,用(yong)(yong)足用(yong)(yong)好各項法律(lv)(lv)規定,依(yi)法加大(da)對財(cai)務造(zao)(zao)假案件的(de)(de)(de)懲處(chu)(chu)力(li)度,同時堅持(chi)“一(yi)案雙查”,對未勤勉盡責(ze)的(de)(de)(de)中介(jie)機構一(yi)并查處(chu)(chu),堅決打破造(zao)(zao)假“生態圈(quan)”。需要指出的(de)(de)(de)是,行(xing)政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)只是追(zhui)(zhui)責(ze)的(de)(de)(de)起點。證(zheng)監會將(jiang)持(chi)續加大(da)與公檢法各部門的(de)(de)(de)聯動,綜(zong)合運用(yong)(yong)行(xing)政(zheng)(zheng)監管(guan)措施、行(xing)政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)、民事賠(pei)償(chang)、刑事追(zhui)(zhui)責(ze)、誠信懲戒和退市監管(guan)、自(zi)律(lv)(lv)管(guan)理等手段(duan)構建起“立體追(zhui)(zhui)責(ze)”體系,形成各司(si)其職、有機銜接(jie)、齊抓共治的(de)(de)(de)工作(zuo)格局,不斷(duan)提高(gao)違法成本,提升廣大(da)投資者(zhe)對執(zhi)(zhi)法工作(zuo)的(de)(de)(de)獲得(de)感和投資安全感。

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