4月(yue)10日，廣州印發(fa)出(chu)臺(tai)《廣州市大力發(fa)展(zhan)投(tou)資(zi)顧問業態的(de)若干措施》（以下(xia)簡(jian)稱“投(tou)顧十條”），從頂層設(she)計、培訓(xun)體(ti)系、人(ren)才建設(she)、申(shen)請(qing)牌照、機構(gou)轉型、落戶支持、金融科技、跨境理(li)財、營造生態、防范風險等(deng)十個(ge)方面推動支持廣州投(tou)顧業態發(fa)展(zhan)，這是(shi)國內首個(ge)支持投(tou)顧業態發(fa)展(zhan)的(de)地方政策(ce)性文件。

　　“投(tou)顧(gu)(gu)(gu)十(shi)條”提出，按照“1+4+N”框(kuang)架思路(lu)推進廣州投(tou)顧(gu)(gu)(gu)業態(tai)建設，打(da)造(zao)1個投(tou)顧(gu)(gu)(gu)培訓“黃埔軍(jun)校(xiao)”（指(zhi)(zhi)廣州投(tou)資顧(gu)(gu)(gu)問學院）、4類標桿性投(tou)顧(gu)(gu)(gu)機構（指(zhi)(zhi)券商類、資管類、獨立(li)型、銀(yin)行類等4類標桿性投(tou)顧(gu)(gu)(gu)業態(tai)機構）、集聚N類產業鏈(lian)機構（指(zhi)(zhi)獨立(li)投(tou)顧(gu)(gu)(gu)機構、投(tou)顧(gu)(gu)(gu)服務機構、金融科(ke)技公(gong)司等），打(da)造(zao)形成廣州投(tou)顧(gu)(gu)(gu)產業鏈(lian)。

　　建(jian)設多層次投顧能力(li)認證(zheng)體系，先(xian)行先(xian)試(shi)投顧從業(ye)人員實操技能培(pei)訓與相應(ying)資格認證(zheng)，打造(zao)中國版理財規(gui)劃師考(kao)級認證(zheng)體系。

　　著力培育“以(yi)客(ke)戶為(wei)中心”的投(tou)顧(gu)人(ren)才(cai)隊伍，打造踐行(xing)普惠(hui)金融的投(tou)顧(gu)新軍，將廣州(zhou)建(jian)設成國(guo)際投(tou)顧(gu)人(ren)才(cai)聚(ju)集基地和助推國(guo)內財富(fu)管理行(xing)業轉型升級的先行(xing)高地。

　　鼓(gu)勵廣(guang)州本地券(quan)商類、資(zi)管(guan)類、銀行類、獨(du)立投(tou)顧4類金融(rong)(rong)機構發展投(tou)資(zi)顧問業(ye)務(wu)，支持廣(guang)州本地金融(rong)(rong)機構申請國家監管(guan)部門審批的投(tou)顧牌(pai)照，設立獨(du)立投(tou)顧管(guan)理(li)團隊。引導廣(guang)州本地券(quan)商、資(zi)管(guan)、銀行、獨(du)立投(tou)顧等重點金融(rong)(rong)機構加快財富管(guan)理(li)轉型工作(zuo)，推動廣(guang)州本土金融(rong)(rong)機構成為投(tou)顧業(ye)務(wu)發展標桿企業(ye)。

　　支(zhi)持國內外投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)顧問(wen)機(ji)構、資(zi)(zi)產管(guan)理(li)(li)機(ji)構等落戶廣州或設(she)立分支(zhi)機(ji)構。支(zhi)持境外財(cai)(cai)富(fu)管(guan)理(li)(li)機(ji)構申(shen)請國家監管(guan)部門審批(pi)的(de)(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)顧牌照并落戶廣州，與廣州本土(tu)金融機(ji)構共同建設(she)廣州投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)顧產業(ye)生態。探索將符合(he)跨境理(li)(li)財(cai)(cai)通試(shi)點條件(jian)的(de)(de)商業(ye)銀行和證券公司(si)納入投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)顧業(ye)務范圍，支(zhi)持投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)顧機(ji)構向合(he)格投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者提(ti)供跨境財(cai)(cai)富(fu)管(guan)理(li)(li)服務，完善政策措施，建立相(xiang)應(ying)監管(guan)和引導機(ji)制。

　　去年以來，廣(guang)(guang)(guang)州(zhou)(zhou)會同(tong)廣(guang)(guang)(guang)東(dong)證監局形(xing)成了廣(guang)(guang)(guang)州(zhou)(zhou)投(tou)顧(gu)業態(tai)發展(zhan)“1+4+N”工作思路，著(zhu)力塑造廣(guang)(guang)(guang)州(zhou)(zhou)理財資(zi)管中(zhong)心的(de)特色化發展(zhan)優勢。設(she)立了廣(guang)(guang)(guang)州(zhou)(zhou)投(tou)資(zi)顧(gu)問(wen)學(xue)院、廣(guang)(guang)(guang)州(zhou)(zhou)投(tou)資(zi)顧(gu)問(wen)研究院、廣(guang)(guang)(guang)州(zhou)(zhou)投(tou)顧(gu)產業鏈投(tou)資(zi)有限公司等(deng)平臺機構(gou)作為廣(guang)(guang)(guang)州(zhou)(zhou)投(tou)顧(gu)業態(tai)建(jian)設(she)的(de)三個“戰略支點”，創(chuang)造了國內投(tou)顧(gu)行業發展(zhan)歷史上(shang)的(de)三個“第一”，即：第一家(jia)投(tou)顧(gu)人員專門培訓(xun)機構(gou)、第一家(jia)投(tou)顧(gu)領域專門研究機構(gou)、第一家(jia)專注投(tou)顧(gu)生態(tai)塑造的(de)母基(ji)金。