證監會5月7日消息(xi)，證監會發(fa)布《監管規則(ze)適(shi)用指引——境(jing)(jing)外發(fa)行上市(shi)類(lei)第7號：關于境(jing)(jing)內企業由境(jing)(jing)外場外市(shi)場轉至境(jing)(jing)外證券(quan)交易所實現境(jing)(jing)外發(fa)行上市(shi)的監管要求》。

　　證(zheng)監會(hui)表示，近期(qi)，某在(zai)境(jing)外(wai)場外(wai)市(shi)場掛牌的境(jing)內企(qi)業向(xiang)境(jing)外(wai)監管機構提交了轉至境(jing)外(wai)證(zheng)券(quan)交易所上市(shi)的申請(qing)，在(zai)未履行(xing)(xing)境(jing)外(wai)首次公開發行(xing)(xing)上市(shi)備案(an)程序的情況(kuang)下，完成(cheng)境(jing)外(wai)上市(shi)。上述行(xing)(xing)為違(wei)反(fan)了《境(jing)內企(qi)業境(jing)外(wai)發行(xing)(xing)證(zheng)券(quan)和(he)上市(shi)管理試行(xing)(xing)辦法》相關規定。

　　根(gen)據《試(shi)行(xing)(xing)(xing)辦法(fa)(fa)》第(di)(di)一條(tiao)和第(di)(di)二條(tiao)的規(gui)定(ding)，境外(wai)(wai)(wai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)市指在(zai)(zai)境外(wai)(wai)(wai)證券交易所發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)市相(xiang)關(guan)活動(dong)，境內企業(ye)在(zai)(zai)境外(wai)(wai)(wai)場外(wai)(wai)(wai)市場掛牌不屬(shu)于備案(an)(an)管理范圍；《試(shi)行(xing)(xing)(xing)辦法(fa)(fa)》第(di)(di)十六條(tiao)規(gui)定(ding)“發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)人(ren)境外(wai)(wai)(wai)首次(ci)(ci)公開發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)或者(zhe)上(shang)(shang)市的，應(ying)當(dang)在(zai)(zai)境外(wai)(wai)(wai)提交發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)市申(shen)(shen)請(qing)文(wen)件后(hou)3個工(gong)作日內向中國(guo)證監(jian)會備案(an)(an)”；境內企業(ye)境外(wai)(wai)(wai)轉板上(shang)(shang)市的，應(ying)當(dang)按照境外(wai)(wai)(wai)首次(ci)(ci)公開發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)市相(xiang)關(guan)要求，在(zai)(zai)境外(wai)(wai)(wai)提交轉板上(shang)(shang)市申(shen)(shen)請(qing)文(wen)件后(hou)3個工(gong)作日內向證監(jian)會備案(an)(an)。

　　證(zheng)(zheng)監會表(biao)示，根據(ju)《關于(yu)境(jing)內(nei)企業境(jing)外(wai)發行上(shang)(shang)市備案(an)管理(li)安排(pai)的(de)通知》，《試行辦法》施行之(zhi)日（即2023年3月31日），已在(zai)(zai)境(jing)外(wai)提(ti)交轉板上(shang)(shang)市申(shen)請文(wen)件、未獲境(jing)外(wai)監管機構或者境(jing)外(wai)證(zheng)(zheng)券交易所同意的(de)境(jing)內(nei)企業，應當(dang)在(zai)(zai)境(jing)外(wai)轉板上(shang)(shang)市完成前履行備案(an)程(cheng)序(xu)。