中證(zheng)(zheng)(zheng)網訊(xun)(記者(zhe)(zhe) 徐昭)近年來,隨著證(zheng)(zheng)(zheng)券市(shi)場(chang)發(fa)展,公募基(ji)金管(guan)理人、保險公司等(deng)機構投(tou)資者(zhe)(zhe)交易占比逐年上升,部分(fen)專業投(tou)資者(zhe)(zhe)存(cun)在借助交易信息(xi)系統外部接(jie)入(ru)實現(xian)分(fen)倉管(guan)理、統一風控以及交易策略執(zhi)行(xing)等(deng)需求。但是,如果信息(xi)系統健(jian)壯(zhuang)性不(bu)足或者(zhe)(zhe)證(zheng)(zheng)(zheng)券公司把(ba)關不(bu)嚴(yan),生成異常(chang)“大單(dan)”、連續報單(dan)或者(zhe)(zhe)發(fa)生透支,可能影響證(zheng)(zheng)(zheng)券市(shi)場(chang)秩序。
因此,證(zheng)券公司應當在嚴(yan)格控制(zhi)風險(xian)的(de)前提下(xia)審慎(shen)開展相關業務(wu)活動,要充分評估(gu)接(jie)入(ru)需求合理性,全面核(he)實(shi)投資者資質條(tiao)件,完整(zheng)驗證(zheng)相關系統功能。同時(shi),在接(jie)入(ru)過程中(zhong)切實(shi)履行管理職責,嚴(yan)格控制(zhi)風險(xian),確保(bao)外部接(jie)入(ru)始(shi)終保(bao)持合規、安全、穩定(ding)的(de)狀態。
案例
2012年(nian)(nian)5月,F證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)甲營業部(bu)接入M軟件技(ji)術有限公(gong)司(si)(以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)(cheng)M公(gong)司(si))網(wang)關。同(tong)年(nian)(nian)11月,F證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)乙營業部(bu)接入H網(wang)絡技(ji)術服務有限責任公(gong)司(si)HOMS系(xi)(xi)(xi)統(以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)(cheng)HOMS系(xi)(xi)(xi)統)。2015年(nian)(nian)初(chu),T網(wang)絡信息股份有限公(gong)司(si)資管系(xi)(xi)(xi)統(以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)(cheng)T資管系(xi)(xi)(xi)統)接入F證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)。對(dui)于上述(shu)外(wai)部(bu)接入的第三方交易終(zhong)端(duan)軟件,F證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)或者未(wei)進行軟件認(ren)證(zheng)(zheng)許可,或者未(wei)對(dui)外(wai)部(bu)系(xi)(xi)(xi)統接入實施有效管理(li),對(dui)相關客戶(hu)身份情況缺乏了解。
截至調查日(ri),F證券(quan)客(ke)(ke)戶(hu)中有284個主賬(zhang)戶(hu)涉(she)及接入HOMS系(xi)統等(deng)外接系(xi)統。F證券(quan)未(wei)(wei)按要求采(cai)集客(ke)(ke)戶(hu)交(jiao)易終端信(xin)息,未(wei)(wei)能確保客(ke)(ke)戶(hu)交(jiao)易終端信(xin)息的真實性(xing)、準確性(xing)、完整(zheng)性(xing)、一致性(xing)、可讀性(xing),未(wei)(wei)采(cai)取可靠措施采(cai)集、記錄(lu)與客(ke)(ke)戶(hu)身(shen)份識別有關的信(xin)息。
同時,F證券在已知悉并(bing)關注HOMS系(xi)統等(deng)外接系(xi)統存在引(yin)發違(wei)規(gui)配資及賬戶實(shi)名等(deng)風險(xian)的(de)情況下,未實(shi)施有效的(de)了(le)解(jie)客戶身份的(de)回訪、檢查等(deng)程序。
綜上,F證券(quan)(quan)未按照《證券(quan)(quan)登記(ji)結算管理(li)辦(ban)法》第(di)二(er)十四(si)條(tiao),《關于加強(qiang)證券(quan)(quan)期貨(huo)經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理(li)的(de)(de)規定》第(di)六條(tiao)、第(di)八(ba)條(tiao)、第(di)十三條(tiao),《中(zhong)國證監(jian)會關于加強(qiang)證券(quan)(quan)經紀(ji)業務管理(li)的(de)(de)規定》第(di)三條(tiao)第(di)(四(si))項,《中(zhong)國證券(quan)(quan)登記(ji)結算有(you)限責任公司(si)證券(quan)(quan)賬戶管理(li)規則》第(di)五十條(tiao)的(de)(de)規定對(dui)客戶的(de)(de)身份(fen)信息進行(xing)審查和(he)了(le)解(jie),違反了(le)《證券(quan)(quan)公司(si)監(jian)督管理(li)條(tiao)例》第(di)二(er)十八(ba)條(tiao)第(di)一款的(de)(de)規定,構成《證券(quan)(quan)公司(si)監(jian)督管理(li)條(tiao)例》第(di)八(ba)十四(si)條(tiao)第(di)(四(si))項所(suo)述的(de)(de)行(xing)為(wei),獲利7,862,735.62元。
以上事實(shi)有F證(zheng)(zheng)券(quan)情況說明、F證(zheng)(zheng)券(quan)辦(ban)公OA審批材料、相(xiang)關人(ren)員(yuan)詢問筆錄、客戶交易資料、傭金(jin)規費統計表(biao)等證(zheng)(zheng)據證(zheng)(zheng)明,足(zu)以認定。
根據當事(shi)人(ren)違(wei)法(fa)行為(wei)的(de)(de)事(shi)實、性質、情節與社會(hui)危害程度,依據《證券(quan)公司(si)監督管理條(tiao)(tiao)例(li)》第八(ba)十四(si)條(tiao)(tiao)的(de)(de)規定(ding),證監會(hui)決定(ding):對F證券(quan)責令改正(zheng),給予(yu)警告(gao),沒(mei)收違(wei)法(fa)所得(de)7,862,735.62元(yuan),并處以15,725,471.24元(yuan)罰款。
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