盡管(guan)黃曉(xiao)明的工作室替其否(fou)認(ren)出借證(zheng)券(quan)賬戶,卷入20億元股(gu)價操縱大案,但(dan)外界(jie)還是趕(gan)著送(song)“實錘(chui)”來了。
8月10日,證監會例(li)會披(pi)露,對高勇(yong)操縱(zong)市場案(an)作出處(chu)罰,罰沒金(jin)高達17.9億(yi)(yi)元(yuan)。據披(pi)露,2015年1~7月,高勇(yong)以(yi)20億(yi)(yi)資金(jin)違(wei)法(fa)操縱(zong)精華制(zhi)藥(yao)股價,這20億(yi)(yi)資金(jin)除了一方(fang)面源于其控制(zhi)的信(xin)托賬(zhang)(zhang)戶,另一方(fang)面則是(shi)來源于黃(huang)某明、張某燕(yan)、張某、吳某江、倪素某等14個(ge)自然人所(suo)出借的賬(zhang)(zhang)戶。
證監(jian)會處罰一出,黃(huang)某明(ming)(ming)立刻被(bei)外界鎖定為娛樂明(ming)(ming)星(xing)、人稱(cheng)“教主”的黃(huang)曉(xiao)明(ming)(ming)。第(di)一財經記者曾(ceng)從接近監(jian)管層人士處得到確認,黃(huang)某明(ming)(ming)確系外界所熟知的黃(huang)曉(xiao)明(ming)(ming)。且(qie)記者發現,黃(huang)曉(xiao)明(ming)(ming)這一名字曾(ceng)出現于(yu)精華制藥2015年中報(bao)的前十流通(tong)股東名單之中,持股的時間段與高(gao)勇操縱精華制藥出現高(gao)度重(zhong)疊。
母子牽涉其中
8月10日(ri),證監會例會披露高(gao)勇操縱(zong)市場案細節,黃(huang)某明(ming)(ming)的名(ming)字出現在出借賬戶的自然人名(ming)單中,這讓外界猜測,黃(huang)某明(ming)(ming)就(jiu)是黃(huang)曉明(ming)(ming)。
有接(jie)近監管(guan)層人士(shi)此前談及(ji)該操縱(zong)案時曾表示,黃(huang)某(mou)明(ming)(ming)是(shi)位(wei)“一線明(ming)(ming)星”,并(bing)私(si)下向記者透露其正是(shi)外界所熟知的黃(huang)曉(xiao)明(ming)(ming),記者也在(zai)精(jing)華制藥(yao)的2015年的中報中找到了關于(yu)“黃(huang)曉(xiao)明(ming)(ming)”名字的蹤跡(ji),得以佐證。
在(zai)(zai)精華制藥(yao)2015年中報(bao)中,黃曉(xiao)明(ming)曾以143.66萬(wan)股(gu)的(de)持倉位列該公(gong)司第九大流通股(gu)東(dong),時(shi)至(zhi)當年的(de)三季報(bao)中,黃曉(xiao)明(ming)又從前十大流通股(gu)股(gu)東(dong)名單(dan)中消失,記者進一(yi)步向前查(cha)證發現,當年精華制藥(yao)的(de)一(yi)季報(bao)中,黃曉(xiao)明(ming)未出現在(zai)(zai)重要股(gu)東(dong)名冊。
這(zhe)意(yi)味著,黃曉(xiao)明名下的證券賬戶(hu)大可能是在二(er)季度前后短暫且大額(e)的買(mai)賣(mai)了精(jing)華制(zhi)藥,這(zhe)與高勇操縱精(jing)華制(zhi)藥的時間段落(1-7月(yue))出現(xian)了高度重疊(die)。
證監會處罰決定書披露的細(xi)節(jie)顯(xian)示(shi),14個自然人所出(chu)借的賬(zhang)(zhang)戶中,高凈(jing)值(zhi)自然人黃(huang)某明賬(zhang)(zhang)戶開(kai)立(li)后由其母(mu)親(qin)張(zhang)(zhang)某霞管理(li)使(shi)用,后經路某介(jie)紹,張(zhang)(zhang)某霞將黃(huang)某明證券賬(zhang)(zhang)戶部(bu)分委托高勇管理(li),該賬(zhang)(zhang)戶涉案交易同(tong)樣(yang)由高勇作(zuo)出(chu)決定并具(ju)體實施(shi)。公(gong)開(kai)信息顯(xian)示(shi),黃(huang)曉明母(mu)親(qin)正好(hao)名為張(zhang)(zhang)素霞。
證監會披露,高勇分(fen)三個(ge)時間段操縱精(jing)華制(zhi)藥。第(di)一階段在(zai)(zai)2015年(nian)1月12日至(zhi)2月17日期間,大量買入并鎖倉;第(di)二階段在(zai)(zai)5月25日至(zhi)6月4日,精(jing)華制(zhi)藥批股重組進展并復牌(pai),高勇又以55.24元的均價連(lian)續(xu)9日買入,繼續(xu)鎖倉;到6月5日至(zhi)7月22日,高勇開(kai)始集中(zhong)清倉跑路,并在(zai)(zai)6月19日期間,集中(zhong)資金優(you)勢(shi),以連(lian)續(xu)交易方式繼續(xu)維(wei)持(chi)精(jing)華制(zhi)藥股價。
證監(jian)稽查(cha)(cha)調查(cha)(cha)出(chu),到2015年7月(yue)22日(ri)(ri),除薛某賬(zhang)戶(hu)仍然持(chi)有(you)“精(jing)華(hua)制藥”外,高勇(yong)所控制的其他(ta)賬(zhang)戶(hu)組所持(chi)精(jing)華(hua)制藥均(jun)(jun)全部賣出(chu),共計(ji)賣出(chu)2535.62股,賣出(chu)金額16.84億(yi)(yi)元。也就是說,若(ruo)黃曉(xiao)明持(chi)有(you)的143.66萬股均(jun)(jun)在7月(yue)22日(ri)(ri)前賣出(chu),賣出(chu)金額將接近1億(yi)(yi)元。而(er)這1億(yi)(yi)元,多少歸黃曉(xiao)明,多少又歸高勇(yong),外界則不得而(er)知(zhi)了。
“戶主”罰不罰
因(yin)為操縱(zong)精華(hua)制藥股票,證監會向高(gao)勇(yong)開(kai)除了高(gao)達17.9億元的(de)罰單。高(gao)勇(yong)一人(ren)被罰。其(qi)操縱(zong)的(de)證券賬戶背后的(de)所有人(ren)又是否需要連坐?這樣以“代(dai)客(ke)理財”形式存在的(de)股價操縱(zong),責(ze)任又該如何認定(ding)呢?
一位(wei)接近監管人士對記者表(biao)示,操(cao)縱案件一般(ban)只(zhi)認誰(shui)(shui)干(gan)壞事,就是(shi)誰(shui)(shui)控制賬(zhang)戶(hu)和(he)資(zi)金(jin)(jin)進行證券(quan)交易(yi)操(cao)縱市場,不論賬(zhang)戶(hu)所有權人和(he)資(zi)金(jin)(jin)來源(yuan)。“除非(fei)有證據(ju)證明,賬(zhang)戶(hu)所有人明知高是(shi)為(wei)了操(cao)縱還提供(gong)了賬(zhang)戶(hu)和(he)資(zi)金(jin)(jin),如果(guo)還有分成,那就構成共同(tong)操(cao)縱,但證據(ju)很難取得,否則容易(yi)錯罰(fa)無辜。”該人士稱(cheng)。
另一位接近監管人(ren)士(shi)(shi)則(ze)認為(wei),將自己賬(zhang)(zhang)戶(hu)委托給(gei)他(ta)(ta)(ta)人(ren)理(li)財,目前也(ye)是要承擔違法(fa)責(ze)任的(de)(de)。根據中國證券登記結(jie)算有限責(ze)任公司(下稱“中國結(jie)算”)6月發(fa)布(bu)的(de)(de)《關(guan)于加強證券違法(fa)案(an)件(jian)中賬(zhang)(zhang)戶(hu)實名制相關(guan)主體自律(lv)管理(li)的(de)(de)通知》(下稱《通知》),黃(huang)某(mou)明將賬(zhang)(zhang)戶(hu)委托給(gei)他(ta)(ta)(ta)人(ren)操作被處罰,中國結(jie)算可對涉案(an)賬(zhang)(zhang)戶(hu)采取自律(lv)監管。該人(ren)士(shi)(shi)還(huan)表示,如果賬(zhang)(zhang)戶(hu)委托他(ta)(ta)(ta)人(ren)操作,但對他(ta)(ta)(ta)人(ren)操縱(zong)行為(wei)毫不知情(qing),責(ze)任會輕微一些,但如果知道他(ta)(ta)(ta)人(ren)操縱(zong)或授權操縱(zong),那責(ze)任的(de)(de)認定又是另外一回事(shi)。“具體還(huan)要看實際的(de)(de)情(qing)況來判斷。”他(ta)(ta)(ta)稱。
中國結算在《通知》中稱,為進一(yi)(yi)步加(jia)強賬戶(hu)管理,對證(zheng)券違(wei)法案件(jian)中違(wei)反賬戶(hu)實(shi)名(ming)制(zhi)管理的相關(guan)當事人,除(chu)采取注銷賬戶(hu)、限制(zhi)使用等措(cuo)施外,將同時(shi)(shi)采取一(yi)(yi)定(ding)時(shi)(shi)期內限制(zhi)新開賬戶(hu)、列為重點關(guan)注對象等處罰措(cuo)施。
對證(zheng)(zheng)(zheng)監會已作出(chu)行政處罰決定的(de)(de)案件中借(jie)用他(ta)人(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)券賬(zhang)戶(hu)和出(chu)借(jie)本人(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)券賬(zhang)戶(hu)的(de)(de)主體,中國結算將采(cai)取為期(qi)6個月的(de)(de)限制(zhi)新開(kai)證(zheng)(zheng)(zheng)券賬(zhang)戶(hu)措(cuo)施,具體起止時間以公司(si)自律(lv)管(guan)理措(cuo)施通(tong)知書為準(zhun)。限制(zhi)新開(kai)戶(hu)措(cuo)施期(qi)滿后的(de)(de)12個月內,涉案主體申請(qing)新開(kai)證(zheng)(zheng)(zheng)券賬(zhang)戶(hu)的(de)(de),須(xu)至(zhi)證(zheng)(zheng)(zheng)券公司(si)臨柜(ju)辦(ban)理。證(zheng)(zheng)(zheng)券公司(si)應(ying)嚴格審核,審慎開(kai)戶(hu)。
不(bu)過(guo)對于是否違反實名(ming)制,目前(qian)監管認定(ding)(ding)過(guo)程(cheng)中(zhong)也存在一定(ding)(ding)爭議。當(dang)前(qian)有(you)一派觀點認為違反,也有(you)一派認為不(bu)違反,理(li)由是操(cao)縱者控制的賬戶實際上等(deng)(deng)同于其自(zi)己的賬戶。類似(si)的概(gai)念還有(you)公司實際控制人(ren)的概(gai)念,以及(ji)信托法名(ming)義持有(you)人(ren)的概(gai)念,還有(you)交易所“過(guo)橋減持”的制度安排等(deng)(deng)等(deng)(deng)。
“實名,不(bu)(bu)只(zhi)(zhi)是自己(ji)的(de)(de)名、還是他人(ren)(ren)的(de)(de)名那么簡單,這是一個或(huo)許在(zai)幾(ji)年內都將(jiang)扯不(bu)(bu)清的(de)(de)問題(ti),”有接近監(jian)人(ren)(ren)士對記者(zhe)表示,目前只(zhi)(zhi)能是視不(bu)(bu)同案件的(de)(de)具體(ti)情(qing)況(kuang)分析(xi)而定。
中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)(wang)(wang)聲明(ming):凡(fan)本(ben)網(wang)(wang)(wang)注(zhu)明(ming)“來源:中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證券(quan)(quan)報(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)(wang)(wang)”的(de)所有作(zuo)品,版權(quan)(quan)(quan)均屬于(yu)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證券(quan)(quan)報(bao)(bao)、中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)(wang)(wang)。中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證券(quan)(quan)報(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)(wang)(wang)與作(zuo)品作(zuo)者(zhe)聯合聲明(ming),任何組織(zhi)未經中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證券(quan)(quan)報(bao)(bao)、中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)(wang)(wang)以及作(zuo)者(zhe)書面授(shou)權(quan)(quan)(quan)不得轉載、摘編或(huo)利(li)用其(qi)它(ta)方式使用上述(shu)作(zuo)品。凡(fan)本(ben)網(wang)(wang)(wang)注(zhu)明(ming)來源非中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證券(quan)(quan)報(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)(wang)(wang)的(de)作(zuo)品,均轉載自(zi)其(qi)它(ta)媒(mei)體,轉載目的(de)在(zai)于(yu)更好服務讀者(zhe)、傳遞信(xin)息之需(xu),并不代(dai)表本(ben)網(wang)(wang)(wang)贊同其(qi)觀點(dian),本(ben)網(wang)(wang)(wang)亦不對其(qi)真(zhen)實性負責,持異議者(zhe)應與原(yuan)出(chu)處(chu)單位主張權(quan)(quan)(quan)利(li)。
特別鏈接:政府部門交易機構證券期貨四所兩司新聞發布平臺友情鏈接版權聲明
關于報社關于本站廣告發布免責條款
中國證券報社版權所有,未經書面授權不得復制或建立鏡像 經營許可證編號:京B2-20180749 京公網安備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved
中國證(zheng)券報社版權(quan)所有,未經書面授權(quan)不(bu)得復(fu)制或建立鏡像
經(jing)營許可證編號:京(jing)B2-20180749 京(jing)公網(wang)安備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved