明星黃曉明卷(juan)入18億(yi)股票操縱案持續發(fa)酵,盡管其(qi)工作室(shi)已經發(fa)聲明否認,但(dan)是(shi)這一次,實錘來了。
18億操縱大案
8月11日,證監會公布的(de)一起(qi)18億操縱大案(an)。
高(gao)勇為北京護城河投資合伙(huo)人,其實際(ji)控制(zhi)了16個證券賬(zhang)戶(高(gao)勇賬(zhang)戶組)從事涉案交易。高(gao)勇因涉嫌操(cao)縱“精華制(zhi)藥”股票,半年時間(jian)非法(fa)獲(huo)利8.97億(yi)元,被證監會作出“沒一罰(fa)一”的處罰(fa),合計罰(fa)沒金額高(gao)達(da)近18億(yi)元。
具體來看,高(gao)勇實際(ji)控制華寶信(xin)托(tuo)有限責任(ren)公司“時節(jie)好雨(yu)(yu)”7號集(ji)合資金信(xin)托(tuo)計劃的子(zi)賬(zhang)戶好雨(yu)(yu)7-高(gao)勇、好雨(yu)(yu)7-路某(mou)(mou)(mou)(mou),并吸引了(le)黃(huang)某(mou)(mou)(mou)(mou)、張某(mou)(mou)(mou)(mou)燕(yan)、張某(mou)(mou)(mou)(mou)、吳某(mou)(mou)(mou)(mou)江、倪(ni)素某(mou)(mou)(mou)(mou)、倪(ni)松某(mou)(mou)(mou)(mou)、姜某(mou)(mou)(mou)(mou)、黃(huang)某(mou)(mou)(mou)(mou)明(ming)、徐某(mou)(mou)(mou)(mou)、樸某(mou)(mou)(mou)(mou)娜、薛某(mou)(mou)(mou)(mou)、吳某(mou)(mou)(mou)(mou)豐、崔某(mou)(mou)(mou)(mou)欣(xin)、吳某(mou)(mou)(mou)(mou)等14位自然(ran)人(ren)賬(zhang)戶。
處罰通知書(shu)里(li)面提到:
黃某(mou)(mou)明賬(zhang)戶開立后由其母親(qin)張(zhang)某(mou)(mou)霞管(guan)理使用(yong)。經路(lu)某(mou)(mou)介紹,張(zhang)某(mou)(mou)霞將黃某(mou)(mou)明證券賬(zhang)戶部分委(wei)托(tuo)高(gao)勇(yong)管(guan)理,該賬(zhang)戶涉案交易由高(gao)勇(yong)作出。
證(zheng)監會處罰一(yi)出(chu),因名稱重合度相像(xiang),黃某(mou)(mou)明及(ji)其母張某(mou)(mou)霞立刻被外界鎖定為娛樂明星、人(ren)稱“教主”的黃曉明及(ji)其母親張素(su)霞。
16個賬戶之一來自黃曉明
工作室曾否認
傳言(yan)出來之后,認證微博@黃(huang)曉明工作室在周六下午6點(dian)發出聲(sheng)明,否認“黃(huang)曉明卷入股價操縱大案”。
黃曉明(ming)(ming)工作室聲(sheng)明(ming)(ming)稱(cheng),“虛假(jia)消息系某些別有用心者自中國證監(jian)會(hui)某市(shi)場禁入決定書內容(被禁入對象:高某)杜撰而(er)來”,表示黃曉明(ming)(ming)并不認識高某,也未(wei)曾受過任(ren)何(he)與股(gu)(gu)票有關的處罰,亦未(wei)介(jie)入過任(ren)何(he)與股(gu)(gu)票有關的調查,敦促(cu)相關方撤刪不實消息,并聲(sheng)明(ming)(ming)保留追究法律責(ze)任(ren)的權利。
而最新的媒體報道顯示,接近監管層人士處確認,處罰書中的“黃某明”和“張某霞”的確是黃曉明和張素霞二人。
值得一提的(de)(de)是(shi),上(shang)周(zhou)六(liu)黃(huang)(huang)曉明工(gong)作室的(de)(de)聲明中,僅(jin)表明黃(huang)(huang)曉明并未參(can)與股票操縱、接受調查及(ji)受到處罰,但對于行(xing)政處罰書中的(de)(de)關鍵信息(xi)——即“黃(huang)(huang)某(mou)明是(shi)否(fou)正是(shi)黃(huang)(huang)曉明”卻選擇了(le)回(hui)避。
也就(jiu)是說,聲明既沒(mei)有否定“黃曉明的賬戶是由高勇操(cao)(cao)作”,也沒(mei)有否認“黃曉明的賬戶參與操(cao)(cao)縱精(jing)華制藥股價”。
值(zhi)得一(yi)提的是,處(chu)罰決(jue)定書顯示(shi),黃曉明賬戶委托給高勇管(guan)理的過(guo)程中(zhong)的 “路(lu)(lu)某(mou)”,是連接(jie)其母張(zhang)素(su)霞與高勇間的介紹人。查證發現,“路(lu)(lu)某(mou)”系北京護城河投資的合(he)伙人路(lu)(lu)雷。
企查(cha)查(cha)數據(ju)顯示(shi),護城河投資(zi)合伙(huo)人包括高勇(yong)、閻宇和路(lu)(lu)雷,根據(ju)處(chu)罰(fa)決定書,多個委托給高勇(yong)管理的(de)私人賬戶均是由路(lu)(lu)雷介(jie)紹,同時,路(lu)(lu)雷在護城河投資(zi)持股比(bi)例65%為第(di)一大股東,高勇(yong)持股比(bi)例僅為10%,不難發(fa)現,路(lu)(lu)雷在這個案件(jian)中起到(dao)了比(bi)高勇(yong)更(geng)關(guan)鍵的(de)作(zuo)用。
公開資料顯示,路雷被譽為(wei)“民間股(gu)神”,在(zai)央(yang)視(shi)和北京電視(shi)臺都參加過股(gu)評節目,2012年發起成立護城河投資,身(shen)份變(bian)為(wei)了陽光私(si)募(mu)基金經理。
天眼查(cha)信息顯示,路雷與神州泰(tai)岳(300002.SZ)實控人王寧及公(gong)司(si)高管團隊發(fa)起的北(bei)京善(shan)聚(ju)投(tou)資管理有限公(gong)司(si)共(gong)同(tong)投(tou)資了北(bei)京中關(guan)樂影文化(hua)傳媒有限公(gong)司(si),而善(shan)聚(ju)投(tou)資同(tong)時又通過一只合伙基金和黃(huang)曉明共(gong)同(tong)參股了深圳(zhen)市豐年互動文化(hua)科技有限公(gong)司(si),此外(wai)影星章子怡亦參股了該(gai)公(gong)司(si)。
黃曉明曾出現在精華制藥的前十大流通股東
據證監(jian)會披(pi)露(lu),高勇操縱精(jing)華制(zhi)藥股(gu)(gu)價的(de)行為主要(yao)發生在(zai)(zai)2015年1月至7月,在(zai)(zai)此期間,精(jing)華制(zhi)藥2015年中報中,黃曉(xiao)明曾以143萬股(gu)(gu)的(de)持倉位列該(gai)公司(si)第九大(da)流通股(gu)(gu)東(dong),在(zai)(zai)2015年三(san)季報中,黃曉(xiao)明賬戶從前十大(da)流通股(gu)(gu)東(dong)的(de)名單(dan)中消失,而2015年精(jing)華制(zhi)藥的(de)一季報中,黃曉(xiao)明未(wei)出(chu)現在(zai)(zai)重要(yao)股(gu)(gu)東(dong)名冊。
這(zhe)意味著(zhu),黃(huang)曉(xiao)明名下的證券賬戶(hu)大(da)可能是在二(er)季(ji)度(du)前后短暫且大(da)額的買賣了(le)精華(hua)制藥,這(zhe)與高勇操縱精華(hua)制藥的時間段落(1-7月)出現了(le)高度(du)重疊。
在此之前,精華(hua)制(zhi)藥2015年一(yi)季報信息顯示,倪(ni)松英、崔可(ke)欣、倪(ni)素英分別(bie)在一(yi)季度成為精華(hua)制(zhi)藥第六、第八、第九流通股(gu)東。倪(ni)松英、崔可(ke)欣、倪(ni)素英與證監會披(pi)露的(de)涉案賬戶倪(ni)素某、倪(ni)松某、崔某欣相吻合(he)。
黃曉明會被罰嗎?
高(gao)勇因(yin)為動用了16個賬戶(hu)操(cao)縱精華(hua)制藥,被證監會開出了巨(ju)額罰單,將近18億元。
實錘(chui)之(zhi)后(hou),不少(shao)人在黃(huang)曉(xiao)明微博(bo)下留(liu)言(yan)。
那(nei)么賬戶的持有人又是否需要連坐(zuo)?這樣(yang)以(yi)“代客(ke)理(li)財”形式存(cun)在(zai)的股價操縱,責(ze)任(ren)又該(gai)如何認定呢?
今年6月15日(ri),中國結算曾發(fa)布(bu)《關于對(dui)證(zheng)券違(wei)法案件(jian)中違(wei)反賬戶(hu)實名(ming)制行為加(jia)強(qiang)自律管理(li)(li)的通知》(下稱(cheng)通知),稱(cheng)為進一步(bu)加(jia)強(qiang)賬戶(hu)管理(li)(li),將(jiang)對(dui)證(zheng)券違(wei)法案件(jian)中違(wei)反賬戶(hu)實名(ming)制管理(li)(li)的相關當(dang)事人,除采(cai)取注銷賬戶(hu)、限(xian)制使用等(deng)措(cuo)施外,將(jiang)同時采(cai)取一定時期(qi)內限(xian)制新開賬戶(hu)、列為重點關注對(dui)象等(deng)處(chu)罰措(cuo)施。
通知規定(ding),對證(zheng)(zheng)監會已作出行政處(chu)罰決定(ding)的案件(jian)中“借用他人證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)賬戶(hu)和出借本(ben)人證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)賬戶(hu)”的主體,中國結算將采取為期6個月的限制(zhi)新(xin)開證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)賬戶(hu)措施,限制(zhi)新(xin)開戶(hu)措施期滿后的12個月內(nei),涉案主體申(shen)請新(xin)開證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)賬戶(hu)的,須至證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)臨柜辦理。同時證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)應嚴(yan)格審核,審慎開戶(hu)。
而黃(huang)曉明(ming)等14名自然(ran)人在該案中顯然(ran)符合這(zhe)一情形。
該不該罰?不同人(ren)有不同看法。
據第一(yi)財經報道,一(yi)位接(jie)近監管人士(shi)表示:
操(cao)縱案(an)件一般(ban)只認誰(shui)“干壞(huai)事”,即誰(shui)控制(zhi)賬(zhang)戶(hu)和資金進行證(zheng)券交(jiao)易操(cao)縱市場,不論賬(zhang)戶(hu)所(suo)(suo)有(you)(you)人(ren)和資金來源。“除(chu)非有(you)(you)證(zheng)據(ju)證(zheng)明,賬(zhang)戶(hu)所(suo)(suo)有(you)(you)人(ren)明知是為了操(cao)縱還(huan)提供了賬(zhang)戶(hu)和資金,如果還(huan)有(you)(you)分成(cheng),那就(jiu)構成(cheng)共同操(cao)縱,但(dan)證(zheng)據(ju)很難(nan)取(qu)得,否則容易錯(cuo)罰無辜。”
另(ling)一位(wei)接近監(jian)管人士則認為:
將自己賬(zhang)戶(hu)委托給他(ta)(ta)人(ren)(ren)理財(cai),目前(qian)也是要承擔(dan)違法責任(ren)的。如果賬(zhang)戶(hu)委托他(ta)(ta)人(ren)(ren)操(cao)作,但(dan)對他(ta)(ta)人(ren)(ren)操(cao)縱行為毫(hao)不知情,責任(ren)會輕微(wei)一(yi)些(xie),但(dan)如果知道他(ta)(ta)人(ren)(ren)操(cao)縱或授權操(cao)縱,那責任(ren)的認定又是另外(wai)一(yi)回事。
而(er)據21經濟報道(dao),有律師這么認為(wei):
黃(huang)某(mou)明、張(zhang)某(mou)霞與高(gao)勇(yong)的(de)關系(xi)是證券交(jiao)易代(dai)理(li)行為,即將賬戶委托交(jiao)由高(gao)勇(yong)打(da)理(li),而(er)高(gao)勇(yong)在打(da)理(li)過程中出現了違法(fa)行為,而(er)黃(huang)、張(zhang)兩人并(bing)不(bu)知情,屬于證券交(jiao)易代(dai)理(li)中的(de)“善意(yi)第三人”情形。
在將(jiang)賬戶委(wei)托給高(gao)勇(yong)管理這個(ge)行(xing)為發生上,黃、張并不能(neng)預測也(ye)不知道高(gao)勇(yong)可能(neng)進行(xing)違法活動。
一位接近監管層的私(si)募人士表示:
由于黃(huang)曉明作(zuo)為公眾(zhong)人物,其將證券賬戶交由他人管理最(zui)終被(bei)用于市(shi)場操縱行(xing)為的“示范效(xiao)應”容易帶來較(jiao)為惡劣的社會影響,因此監(jian)管層雖不對其采取(qu)行(xing)政(zheng)處罰(fa),但仍然應當(dang)從嚴(yan)采取(qu)相(xiang)應的自律(lv)監(jian)管等(deng)懲戒措施。
回顧:16個賬戶如何操縱精華制藥
回(hui)顧一(yi)下被操縱的股(gu)(gu)(gu)票“精(jing)華制(zhi)藥”,從(cong)2015年1月(yue)12日的22元(yuan)/股(gu)(gu)(gu)到同年6月(yue)5日最高點91.8元(yuan)/股(gu)(gu)(gu),漲幅驚人超300%,背(bei)后是高勇在建(jian)倉拉升股(gu)(gu)(gu)價(jia)。
2015年1月(yue)12日至2月(yue)17日期間,高(gao)勇賬戶(hu)組共(gong)計(ji)委托買(mai)入28,392,500股(gu),成交23,714,872股(gu)“精(jing)華(hua)制藥”,除少(shao)量賣出(chu)外,至2月(yue)17日高(gao)勇賬戶(hu)組共(gong)計(ji)持有(you)22,875,030股(gu)“精(jing)華(hua)制藥”。
上述期(qi)間,高勇賬戶(hu)組申(shen)買(mai)量(liang)占同(tong)期(qi)市場(chang)申(shen)買(mai)量(liang)比例為(wei)28.63%,買(mai)成交(jiao)(jiao)量(liang)占同(tong)期(qi)市場(chang)成交(jiao)(jiao)量(liang)比例為(wei)36.57%。
在買入“精(jing)華制藥”的(de)(de)(de)24個(ge)交(jiao)易日(ri)(ri)(ri)中(另有(you)兩個(ge)交(jiao)易日(ri)(ri)(ri)未(wei)買入),買成交(jiao)量(liang)占(zhan)市場(chang)成交(jiao)量(liang)比例超過(guo)(guo)10%的(de)(de)(de)有(you)18個(ge)交(jiao)易日(ri)(ri)(ri),超過(guo)(guo)20%的(de)(de)(de)有(you)15個(ge)交(jiao)易日(ri)(ri)(ri),超過(guo)(guo)30%的(de)(de)(de)有(you)11個(ge)交(jiao)易日(ri)(ri)(ri),最高成交(jiao)量(liang)占(zhan)比達(da)到(dao)76.96%。
高勇賬戶(hu)組(zu)至少(shao)在(zai)以下(xia)時間段內存(cun)在(zai)集中資金優勢,以連續交易方(fang)式拉抬股票(piao)價格的行為,并多次(ci)在(zai)拉高股價之后,少(shao)量進(jin)行賣出交易。
高(gao)勇賬戶組1月(yue)(yue)12日至2月(yue)(yue)17日期間連續交(jiao)易,并在部分交(jiao)易時段集(ji)中資金優勢拉(la)抬(tai)“精華(hua)制(zhi)藥”股(gu)價的行為,對(dui)“精華(hua)制(zhi)藥”股(gu)價產生了顯著影響。
上(shang)(shang)(shang)述(shu)期間(jian)內,“精(jing)華制(zhi)藥(yao)”股(gu)價上(shang)(shang)(shang)漲66.67%,顯著偏離同期中小板(ban)綜指14.05%的上(shang)(shang)(shang)漲幅(fu)度,也(ye)顯著偏離“精(jing)華制(zhi)藥(yao)”1月12日(ri)前(qian)20個交(jiao)易日(ri)內的價格走勢(shi)。
2015年2月25日起,精華制藥因籌劃重大(da)事(shi)項停牌。
5月25日,精華(hua)制藥發布公告(gao)披露重(zhong)大重(zhong)組事項,并于當日開(kai)盤后恢復交(jiao)易(yi)。
5月25日至6月4日連續9個交易日內,高勇賬(zhang)戶組在(zai)開盤集合競價(jia)階段,集中資金優勢(shi),以漲停價(jia)大量委托(tuo)(tuo)買(mai)入(ru)“精華制藥”,每日委托(tuo)(tuo)買(mai)入(ru)股數均(jun)超(chao)過(guo)1000萬股,最高達(da)到1800余萬股,收(shou)盤時漲停委托(tuo)(tuo)買(mai)入(ru)數量占收(shou)盤時全市場漲停價(jia)買(mai)單的(de)比例每個交易日均(jun)超(chao)過(guo)60%,最高達(da)到76.35%。
9個交易日內,高勇賬戶組最(zui)后(hou)一筆買(mai)入申報(bao)時,前(qian)10檔賣委托申報(bao)量(liang)累(lei)計均不高于500股,遠低于高勇賬戶組申買(mai)數量(liang)。
綜上,高(gao)勇賬戶組以漲停(ting)(ting)價(jia)大量申買(mai)“精(jing)華制藥”的(de)行為,不僅直接推動(dong)“精(jing)華制藥”股價(jia)異(yi)常、連續(xu)攀升,還給投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)造(zao)成買(mai)盤占據絕對優勢的(de)印象,進(jin)而誤(wu)導其他投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)的(de)交易決策。5月(yue)25日至6月(yue)4日“精(jing)華制藥”連續(xu)9個交易日漲停(ting)(ting),6月(yue)5日起(qi),高(gao)勇賬戶組停(ting)(ting)止以漲停(ting)(ting)價(jia)申報買(mai)入“精(jing)華制藥”,“精(jing)華制藥”價(jia)格停(ting)(ting)止連續(xu)大幅上漲的(de)趨(qu)勢。
在拉抬“精(jing)華(hua)制(zhi)藥”股價(jia)后,高勇賬戶組從6月5日起集中、大(da)量出售“精(jing)華(hua)制(zhi)藥”,實現操縱獲利。
6月(yue)5日至6月(yue)16日期間(jian),賬戶(hu)組集中賣(mai)出19,944,580股(gu)“精華(hua)制藥”,賣(mai)出金額1,491,864,510.63元。
至7月22日(ri),除薛某賬戶仍然持(chi)(chi)有“精(jing)華制藥(yao)”外(wai),高勇賬戶組所持(chi)(chi)“精(jing)華制藥(yao)”均(jun)全(quan)部賣(mai)出,共計賣(mai)出25,356,198股,賣(mai)出金(jin)額1,683,839,745.87元。
6月(yue)5日(ri)至7月(yue)22日(ri)期(qi)間,除(chu)賣出交易外,高勇賬(zhang)戶(hu)組在6月(yue)10日(ri)、6月(yue)11日(ri)、6月(yue)19日(ri),共計買入3,687,600股“精華制藥”。
其中(zhong),6月19日上午(wu)9:43至10:07:51,高(gao)(gao)勇賬戶(hu)組集中(zhong)資(zi)金(jin)優勢(shi),連續買入(ru)“精華制藥(yao)”,拉抬(tai)股(gu)票價(jia)(jia)格(ge)。該時間段內,高(gao)(gao)勇賬戶(hu)組共計入(ru)買入(ru)3,616,800股(gu)“精華制藥(yao)”,16筆買入(ru)申報均為第一檔價(jia)(jia)格(ge),且(qie)均高(gao)(gao)于申報前一刻買一價(jia)(jia)。高(gao)(gao)勇賬戶(hu)組的連續買入(ru)交易顯著(zhu)拉抬(tai)了“精華制藥(yao)”價(jia)(jia)格(ge)。
綜上(shang)(shang),高(gao)勇使用其實際控制的(de)賬(zhang)戶組,在(zai)2015年6月5日至(zhi)7月22日,高(gao)勇賬(zhang)戶組將前期建倉(cang)股票(piao)集中賣(mai)出,并在(zai)6月19日上(shang)(shang)午9:43至(zhi)10:07:51期間,集中資金優勢,以連續交(jiao)易方式(shi)拉抬、維持“精華制藥”股價。高(gao)勇的(de)上(shang)(shang)述操縱行為,共計獲利897,387,345.82元。
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