專業委員會是中國證券業協會履行“自律、服務、傳導”三大職能的重要組織形式,既是協會工作的一個有力抓手,也是會員為行業做事的平臺,較為充分地體現了自律管理工作的特點和優勢。2011年6月至2014年2月,我擔任協會秘書長期間,一直分管三個會員服務部,對口服務各專業委員會,投入了極大熱情,付出了不少努力,對如何做好專業委員會的工作有一些心得和體會。
一、專業委員會是協會交流、議事、辦事的平臺
雖然第二屆協會期間就成立了證券分析師專業委員會,但當時的證券分析師專業委員會相對獨立,有自己的團體會員和個人會員,還收取會費,與后來的專業委員會有較大差別。協會正式設立專業委員會始于莊心一同志擔任協會會長的第三屆協會時期。莊心一同志認為,行業的事情應該由行業自主解決,協會應該有自己的一套運作規則、體系和屬性,不要成為附屬。他非常重視專業委員會的工作,要求專業委員會應該將精力花在研究問題上,而不是聚在一起抱怨。他強調不要局限于提出問題,更應該思考如何解決問題。在他的直接推動下,第三屆協會設立了經紀、投行、財會、IT、分析師、投資基金業等專業委員會,搭建了專業委員會運作的基本框架。
第四屆協會增設自律監察、合規、資信評級、基金銷售、托管等專業委員會。第五屆協會在原有8個專業委員會(此時與基金業相關的幾個專業委員會已經從證券業協會剝離了,劃歸新成立的證券投資基金業協會)的基礎上,又增設了創新發展戰略、資產管理業務、證券國際合作、人力資源管理、證券調解、自律協調(曾叫“地方證券業協會專業委員會”)、直接投資、托管結算、場外市場、固定收益業務、證券投資咨詢、融資融券、互聯網證券等13個專業委員會;同時將原證券分析師專業委員會調整為證券分析師與投資顧問專業委員會,將原財務會計專業委員會調整為財務會計與風險控制專業委員會。第五屆協會會長陳共炎同志認為,做實協會首先要做實專業委員會,充分發揮專業委員會的作用。他強調協會要全力支持專業委員會發揮作用,努力將專業委員會做強、做實、做精。因此,第五屆協會在完善專業委員會的工作機制方面做了很多探索。不僅增設了多個專業委員會,更重要的是成立了三個會員服務部,直接支持和服務各專業委員會。
第六屆協會根據行業自律管理的需要,對部分委員會進行更名或者調整,并增設和撤銷部分委員會。一是調整五個委員會名稱,即將融資融券專業委員會更名為融資類業務委員會、將直接投資專業委員會更名為投資業務委員會、將證券投資咨詢專業委員會更名為證券投資咨詢機構委員會、將國際合作專業委員會更名為國際戰略委員會、將證券公司合規專業委員會更名為合規管理委員會;二是將財務會計與風險控制專業委員會進行拆分,分設財務會計委員會和風險管理委員會;三是增設綠色證券、區域性股權市場兩個專業委員會;四是撤銷創新發展戰略專業委員會,將相關職責并入其他委員會。至此,協會專業委員會總數達到23個,基本覆蓋了會員核心業務和綜合管理職能。
在數量不斷增加的過程中,協會專業委員會的工作職責也得到了進一步的拓展。一是充分利用委員貼近市場、專業性強的特點,匯集行業智慧,深入研究行業面臨的重大前沿問題;二是積極參與資本市場基礎性制度的設計和評估,參與監管部門有關政策的制定,在確立行業基本制度過程中發揮獨特的作用;三是參與制定行業自律規則,并對已有的自律規則進行梳理,根據市場發展情況定期評估自律規則的適用性,加強行業標準和執業規范的制定和修訂;四是參與相關業務領域的執業檢查,選取敏感問題、敏感地區進行有針對性的執業檢查,發現問題及時解決,促進行業自我修復和自我發展;五是參與對從業人員的培訓工作,開展職業道德教育,加強各自領域的從業人員管理,特別是對專業人才和特殊崗位的人員管理;六是積極開展行業宣傳工作,加強投資者教育的力度,引導全社會形成良好的投資理念,在行業營造良好的文化氛圍,樹立行業良好形象。
二、做好專業委員會工作的幾點切身體會
做好專業委員會工作的關鍵是做實專業委員會。這既是轉變協會工作理念、依靠行業力量開展協會工作的需要,也是充分調動委員積極性、保持委員工作熱情和委員會工作連續性的需要。專業委員會不能僅滿足于交流、議事,還要真正成為辦事的機構,要能辦事、辦成事,真正成為“交流平臺、議事平臺、辦事平臺”。
(一)以抓重點工作帶動專業委員會建設
各專業委員會要堅持工作導向,通過具體工作推動專業委員會建設和工作機制的磨合。各專業委員會每年都要確定工作重點,圍繞年度工作重點來開展工作,集中精力全力完成一兩項最迫切的重點工作,把專業委員會工作真正落到實處。在確定重點工作時,各專業委員會要在行業意見和監管部門意見之間找到平衡點和切入點。對于上下意見一致的問題,可以作為專業委員會近期的重點工作加以落實和解決;對于上下意見不一致的問題,則可以作為中長期的研究課題,發揮專業委員會行業專家的優勢,進行深入的研究和探討。只有把行業迫切需要解決的問題和監管部門最關注的工作結合起來,遵循“上下一致”的原則,才能確保年度重點工作的現實意義和可執行性,從而有效落實和切實推進專業委員會的各項工作。為了保證各專業委員會各項年度重點工作都能務實開展、落到實處、見到實效,各專業委員會可分別確定各項重點工作的牽頭負責人,由牽頭負責人帶領工作小組開展工作,其他委員結合自身專業特長,按照自愿的原則參與到一項或多項具體的工作小組中去。有相對固定的工作班子、明確的工作時限和工作計劃,就避免了專業委員會工作由主任委員一人“唱獨角戲”的狀況,也能有效防止出現重點工作無人負責、無法落實的狀況。
(二)提高委員的責任感和使命感是做好專業委員會工作的核心
做實專業委員會必須以充分調動委員的積極性和主動性為前提。從委員的層面看,當委員是一種榮譽,大家的參與熱情很高;但很多當選委員都認為干好本職工作是自己的首要責任,不太愿意投入更多精力去做專業委員會的具體工作,僅僅滿足于來開開會、發發言的狀態。從專業委員會的層面來看,由于組織形式比較松散,委員們各有個性,眾口難調,意見難以統一。因此,如何使專業委員會切實完成既定目標,也是工作中會面臨的一項重要課題。為此,必須要加強對專業委員會的宣傳,傳播協會“歸位盡責”的理念,為專業委員會開展工作創造良好的輿論氛圍;要加強聯系溝通,進一步提高專業委員會的凝聚力,提高委員的責任感和使命感;要建立對委員的持續激勵和約束機制,獎勤罰懶,使委員外有壓力、內有動力;要強化專業委員會作為專業領域行業代表的權威地位,使專業委員會達成的共識和意見能夠發揮應有作用,提高委員工作的成就感和榮譽感。
(三)有效的工作機制和工作方式是做好專業委員會工作的重要保障
專業委員會的委員都是兼職身份,必然會以本職工作為主,為了匯聚有不同經歷和想法的委員們的力量,使專業委員會在協會的統一部署下開展工作,需要動腦筋、想辦法,探索建立有效的工作機制,創新工作方式,采取各種靈活方式開展工作。針對部分委員離職、分管業務范圍調整等情況,在總結經驗的基礎上,要制定和不斷完善專業委員會統一的工作規則,對專業委員會委員的擔任條件及其產生和篩選、聘任、考核、獎懲、退出程序,外聘顧問的擔任條件及其聘任程序,專業委員會的工作形式和工作程序等進行規范。要加強對各類會議的制度化、流程化管理,致力于達到開會前精心準備、開會時務實討論、開會后真抓實干的效果,并在實踐的基礎上形成和不斷完善標準化的會議流程、規范化的會議紀要管理等。總之,要使專業委員會的工作逐步規范化、條理化、系統化。同時,要鼓勵每個專業委員會根據各自的工作特點,建立個性化的工作流程和議事規則,不斷改進專業委員會工作方式。第五屆協會期間特別強調充分調動各位副主任委員的積極性,讓每名副主任委員都領導一個工作任務明確的小組,責任到人,以便提高專業委員會工作的針對性和靈活性。在此基礎上,各專業委員會既可以召開全體會議,研究專業委員會工作重點、探討行業重大問題;也可以分小組、分片區、分專題進行活動,提高工作效率;還可以采取小型見面會、聯合調研、座談會等形式,與監管部門、其他行業或部門、會員的客戶群體等各個方面加強溝通和交流,推動解決行業面臨的重大問題,引領行業創新發展。
(四)協會要為專業委員會發揮作用提供更多的支持和服務
為了充分發揮專業委員會作用、完善專業委員會工作機制,除了設立三個會員服務部專門負責為專業委員會的工作提供直接支持和服務以外,協會還應將有限資源進一步綜合利用,并向專業委員會傾斜。一是協會自律規則的制定與建議權向專業委員會傾斜。新業務規則的制定與征求意見都要通過專業委員會進行,形成合議機制,提出真正能代表行業的專業意見。專業委員會也要積極參與到監管部門對行業有影響的政策措施的制定過程中去。二是協會的培訓資源向專業委員會傾斜。專業委員會要參與協會培訓計劃的制定,使協會的培訓進一步貼近市場、貼近會員的需要。三是協會參與的有關國際交流活動要向專業委員會傾斜,出訪和接待外賓都可以由專業委員會來組織或參加。四是協會的執業檢查權和紀律處分權向專業委員會傾斜。專業委員會要參與有關的執業檢查;協會在對有關會員單位或從業人員進行紀律處分前,要聽取相關專業委員會的意見。
回顧過去,經過幾屆協會的持續努力,專業委員會的制度日益成熟,工作機制日益完善。這其中凝聚了協會歷屆領導班子、協會同事以及許許多多業內同仁的辛勤和汗水。特別要感謝的是莊心一同志,無論是擔任會長期間還是升任證監會副主席之后,他都一如既往地關心協會的工作,關心專業委員會的工作。還記得第五屆協會換屆后就迅速著手改組或新設專業委員會,時任證監會副主席的莊心一同志百忙之中仍親自參加了一些專業委員會的籌備會議,并對這些專業委員會的工作作出重要的、具體的指導,極大地鼓舞了大家。展望未來,我相信協會專業委員會的務實傳統和優秀經驗會在今后繼續得到發揚,專業委員會必將為行業發展和自律管理水平提高發揮更大的作用。
作者簡介:李格平,博士研究生,研究員。歷任長江證券股份有限公司總裁、黨委副書記,中國證券業協會秘書長(2011年6月-2014年2月),中國證券監督管理委員會證券基金機構監管部副主任,中央匯金投資有限責任公司證券機構管理部、保險機構管理部主任。現任中信建投證券股份有限公司黨委副書記、總裁。
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