中證(zheng)網訊（記(ji)者 王(wang)鶴靜）日前，重(zhong)(zhong)(zhong)慶(qing)證(zheng)監(jian)(jian)局(ju)網站披露了《關(guan)(guan)(guan)于對興(xing)業(ye)銀行(xing)(xing)(xing)股份(fen)有限公(gong)司重(zhong)(zhong)(zhong)慶(qing)分(fen)行(xing)(xing)(xing)采(cai)(cai)取責令(ling)改(gai)正(zheng)措(cuo)施(shi)的(de)(de)決定》。經(jing)查，興(xing)業(ye)銀行(xing)(xing)(xing)重(zhong)(zhong)(zhong)慶(qing)分(fen)行(xing)(xing)(xing)存在部分(fen)未取得基(ji)(ji)金(jin)從業(ye)資格的(de)(de)員工從事(shi)基(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)業(ye)務相關(guan)(guan)(guan)工作的(de)(de)情況，上(shang)述行(xing)(xing)(xing)為違反了《公(gong)開募(mu)集(ji)證(zheng)券投(tou)資基(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)機構監(jian)(jian)督(du)管(guan)理(li)辦(ban)法(fa)》（證(zheng)監(jian)(jian)會令(ling)第(di)175號）第(di)三(san)十(shi)條(tiao)、《關(guan)(guan)(guan)于實施(shi)<公(gong)開募(mu)集(ji)證(zheng)券投(tou)資基(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)機構監(jian)(jian)督(du)管(guan)理(li)辦(ban)法(fa)>的(de)(de)規定》（證(zheng)監(jian)(jian)會公(gong)告〔2020〕58號）第(di)十(shi)七條(tiao)的(de)(de)規定。根據《公(gong)開募(mu)集(ji)證(zheng)券投(tou)資基(ji)(ji)金(jin)銷售(shou)機構監(jian)(jian)督(du)管(guan)理(li)辦(ban)法(fa)》（證(zheng)監(jian)(jian)會令(ling)第(di)175號）第(di)五十(shi)三(san)條(tiao)的(de)(de)規定，重(zhong)(zhong)(zhong)慶(qing)證(zheng)監(jian)(jian)局(ju)對興(xing)業(ye)銀行(xing)(xing)(xing)重(zhong)(zhong)(zhong)慶(qing)分(fen)行(xing)(xing)(xing)采(cai)(cai)取責令(ling)改(gai)正(zheng)的(de)(de)行(xing)(xing)(xing)政監(jian)(jian)管(guan)措(cuo)施(shi)，并(bing)記(ji)入證(zheng)券期(qi)貨市場誠信檔案，興(xing)業(ye)銀行(xing)(xing)(xing)重(zhong)(zhong)(zhong)慶(qing)分(fen)行(xing)(xing)(xing)應立即(ji)采(cai)(cai)取有效措(cuo)施(shi)對上(shang)述問題(ti)進行(xing)(xing)(xing)整改(gai)，建立健(jian)全相關(guan)(guan)(guan)內控制度(du)，規范員工執業(ye)行(xing)(xing)(xing)為，提高(gao)合規管(guan)理(li)水平，并(bing)且應當在收到本決定書之日起30日內向重(zhong)(zhong)(zhong)慶(qing)證(zheng)監(jian)(jian)局(ju)提交書面整改(gai)報告。

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