國元證券(quan)(quan)作為安徽(hui)省唯一一家(jia)金融(rong)控(kong)股(gu)集團國元金控(kong)集團旗(qi)下子公司（總資產占(zhan)比78%，凈資產占(zhan)比64%），真貫徹省委、省政府(fu)指(zhi)示精神，嚴格(ge)落實金控(kong)集團各項要求(qiu)，成立20年(nian)來，始終堅持黨的(de)領導(dao)，緊緊守(shou)住國企發(fa)展(zhan)的(de)“根”和“魂”，致(zhi)力圍(wei)繞打造“具有市(shi)場(chang)(chang)影響(xiang)力、國際競爭力的(de)一流現代投資銀行、百年(nian)老店”的(de)宏偉目標(biao)，牢(lao)牢(lao)把握我國經濟和資本市(shi)場(chang)(chang)改革發(fa)展(zhan)歷(li)史機(ji)遇，深耕主業、搶抓機(ji)遇、守(shou)正創(chuang)新(xin)、接續奮斗，一步一個腳印,在資本市(shi)場(chang)(chang)站穩了腳跟。現將國元證券(quan)(quan)成立20周年(nian)發(fa)展(zhan)情況匯報如下：

　　一、國元證券主要發展情況

　　（一）基本情況

　　國(guo)元證(zheng)券由(you)安徽省原兩家(jia)信(xin)托投(tou)資公司于(yu)2001年(nian)重(zhong)組設立，2007年(nian)10月在深(shen)交所(suo)成(cheng)功上市(shi)，是行業第五(wu)家(jia)上市(shi)券商，滬深(shen)300、深(shen)證(zheng)成(cheng)指、MSCI中國(guo)、富時羅素、標普(pu)道瓊斯等國(guo)內外(wai)重(zhong)要成(cheng)分(fen)指數(shu)公司。

　　目前(qian)，公司設有33個業務經營與綜合(he)管(guan)理(li)部門(men)，161家(jia)證(zheng)券、期貨(huo)營業網(wang)點分(fen)布在全(quan)國(guo)各地以及安(an)徽(hui)省(sheng)各地市。控股(gu)國(guo)元(yuan)國(guo)際、國(guo)元(yuan)股(gu)權、國(guo)元(yuan)創新、國(guo)元(yuan)期貨(huo)，參股(gu)長盛基(ji)(ji)金(jin)、安(an)元(yuan)基(ji)(ji)金(jin)、安(an)徽(hui)省(sheng)股(gu)權服務公司、中(zhong)證(zheng)機構(gou)間報價系(xi)統公司、中(zhong)證(zheng)信(xin)用增進(jin)公司、證(zheng)通公司等，業務領(ling)域涵蓋證(zheng)券、基(ji)(ji)金(jin)、期貨(huo)、投(tou)資、國(guo)際等，形成(cheng)了牌照齊(qi)全(quan)、業務品種多元(yuan)的綜合(he)金(jin)融服務平(ping)臺。

　　二十(shi)年的市場(chang)(chang)歷(li)練，國(guo)元證(zheng)券發展成(cheng)為一家(jia)資(zi)(zi)產質量優良(liang)、資(zi)(zi)金實力(li)雄厚、法人治理完善、內控制度(du)健全、具(ju)有(you)較強品牌影響(xiang)力(li)和(he)市場(chang)(chang)競爭力(li)的上(shang)市證(zheng)券公(gong)司，累計獲得(de)各類獎項300余項，獲得(de)監(jian)管部門、行業、市場(chang)(chang)、投(tou)資(zi)(zi)者和(he)社會(hui)各界的認可。

　　（二）歷史發展沿革

　　國元證券成立(li)以(yi)來，發(fa)展(zhan)大致經歷四(si)個階段：創(chuang)建風控(kong)體系(xi)，規范發(fa)展(zhan)階段（2001-2005年）；搶抓市場(chang)機(ji)遇，快速擴(kuo)張階段（2006-2011年）；回歸資本中介(jie)，創(chuang)新(xin)發(fa)展(zhan)階段（2012-2014年）；服務實體經濟，打造現(xian)代投行(xing)階段（2015-至(zhi)今(jin)）。

　　1.創建風控體系，規范發展階段（2001年-2005年）

　　成(cheng)立之初提出“三到五年(nian)(nian)(nian)站穩腳跟、五到十年(nian)(nian)(nian)躋(ji)身全(quan)(quan)國(guo)一(yi)流券商行列”的中(zhong)期發(fa)展目(mu)標，長期目(mu)標是建設“百年(nian)(nian)(nian)老(lao)店(dian)”，并(bing)確立“穩健經營(ying)，控(kong)制(zhi)風險”的經營(ying)方針。2005年(nian)(nian)(nian)10月，成(cheng)為(wei)全(quan)(quan)國(guo)第13家(jia)創新(xin)試(shi)點證券公司。

　　2.搶抓市場機遇，快速擴張階段（2006年-2011年）

　　2007年10月(yue)公司借殼“北(bei)京(jing)化二”正式(shi)邁入公眾公司行列。2009年10月(yue)，定向增發募集(ji)資金100億(yi)元，資本實力(li)躋身行業前列。

　　2006年(nian)，設(she)立(li)香港(gang)子公(gong)(gong)司(si)國(guo)元國(guo)際(ji)，成(cheng)為中國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會批準設(she)立(li)的首家境外中資證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司(si)；2007年(nian)，托管、收(shou)購(gou)天勤證(zheng)(zheng)券(quan)；2010年(nian)，收(shou)購(gou)五礦海勤期(qi)貨，更名為國(guo)元期(qi)貨。

　　3.回歸資本中介，創新發展階段（2012年—2014年）

　　先后獲得“融資融券”“股(gu)票質(zhi)押”“報價回購”“轉(zhuan)融通(tong)”“RQFII”“OTC”“互聯網(wang)證券”等20多項創新業(ye)務資格。2012年發布“國元(yuan)皖(wan)江(jiang)30指數”，是國內(nei)首個省級區域股(gu)票指數。2013年9月(yue)，牽(qian)頭組建安徽省股(gu)權交易托管(guan)中心。

　　4.服務實體經濟，打造現代投行階段（2015年--至今）

　　近年來，逐步(bu)形成(cheng)了(le)創造(zao)了(le)“投行+投資”“股權+債券”“質押+紓困”“場內+場外”“期(qi)貨+保(bao)險(xian)”等服務(wu)實體經(jing)濟模式(shi)，更好地與(yu)企(qi)業(ye)發展需求相(xiang)匹配，為各類市(shi)(shi)場主體提供優質高效的(de)全業(ye)務(wu)鏈服務(wu)。安(an)徽省內137家(jia)上市(shi)(shi)公司中(zhong),由國元證券提供資本市(shi)(shi)場服務(wu)的(de)超一半以上。

　　（三）股權結構

　　公司先后(hou)完成(cheng)三次(ci)再(zai)融資(zi)(zi)，合計募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)195億元。控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)國元金(jin)控(kong)集(ji)團系(xi)安徽(hui)省唯(wei)一一家省屬金(jin)控(kong)集(ji)團，資(zi)(zi)本(ben)實力雄(xiong)厚，其他股(gu)東(dong)主(zhu)要為國有(you)大型企業。持續均衡(heng)、多元化(hua)的(de)(de)股(gu)權(quan)結構(gou)(gou)形(xing)成(cheng)良好的(de)(de)治理結構(gou)(gou)，為持續做(zuo)強做(zuo)大提供強有(you)力支撐(cheng)。

　　二、主要發展成果

　　（一）成立以來發展成果

　　20年(nian)來，國元(yuan)證券(quan)堅(jian)定落實(shi)(shi)省委(wei)省政(zheng)府各項決策部署，回(hui)(hui)歸(gui)金融(rong)實(shi)(shi)體(ti)(ti)本(ben)源(yuan)，苦練風(feng)控合規(gui)內功(gong)，業務發(fa)展和經(jing)營管理齊頭(tou)并進，在打造安徽多層(ceng)次資(zi)本(ben)市場(chang)建設(she)、為實(shi)(shi)體(ti)(ti)經(jing)濟發(fa)展注(zhu)入金融(rong)活水的(de)(de)(de)進程中，實(shi)(shi)現(xian)(xian)了(le)自(zi)身跨越式發(fa)展。截止目前，國元(yuan)證券(quan)總資(zi)產(chan)1006億(yi)(yi)元(yuan)，凈(jing)資(zi)產(chan)314億(yi)(yi)元(yuan)，較成立之初增長(chang)了(le)25和15倍，累(lei)計(ji)(ji)實(shi)(shi)現(xian)(xian)凈(jing)利潤168億(yi)(yi)、上繳稅金68億(yi)(yi)，向(xiang)股東(dong)(dong)分(fen)紅72億(yi)(yi)，股東(dong)(dong)權益、分(fen)紅及上繳稅金合計(ji)(ji)449億(yi)(yi)，不僅實(shi)(shi)現(xian)(xian)了(le)國有(you)資(zi)產(chan)保值(zhi)增值(zhi)，而且給(gei)原始股東(dong)(dong)帶來了(le)數十倍的(de)(de)(de)回(hui)(hui)報(bao)。為實(shi)(shi)體(ti)(ti)經(jing)濟提供投(tou)融(rong)資(zi)超過4000億(yi)(yi)元(yuan)，并連續11年(nian)獲得安徽省政(zheng)府服務地方實(shi)(shi)體(ti)(ti)經(jing)濟發(fa)展評價(jia)最(zui)高等(deng)次，是(shi)服務安徽資(zi)本(ben)市場(chang)名(ming)副其實(shi)(shi)的(de)(de)(de)主力軍。堅(jian)決融(rong)入脫(tuo)貧(pin)攻堅(jian)國家(jia)戰略，在捐資(zi)助(zhu)學(xue)(xue)、扶貧(pin)救困、抗擊疫(yi)情等(deng)社會公益事(shi)業中累(lei)計(ji)(ji)投(tou)入資(zi)金9000多萬(wan)元(yuan)，資(zi)助(zhu)2萬(wan)多名(ming)大(da)、中、小學(xue)(xue)生，幫(bang)助(zhu)4000多貧(pin)困戶脫(tuo)貧(pin)，助(zhu)力三個結對幫(bang)扶的(de)(de)(de)國家(jia)級貧(pin)困縣(xian)全部摘(zhai)帽。

　　（二）“十三五”以來發展成成果

　　“十(shi)三(san)五”期間，國(guo)元(yuan)證券(quan)(quan)自強(qiang)(qiang)不息、銳意進取，資本(ben)實力(li)顯著增強(qiang)(qiang)，治理效能和發(fa)展生態持續向(xiang)好，品牌形象(xiang)和影響(xiang)力(li)大幅提升，黨建引領融入公司治理和經(jing)營管理各個層級，推(tui)動管理質效全面提升。總資產(chan)、凈資產(chan)比“十(shi)二五”末(mo)同比增長(chang)25%和54%（合并口徑(jing)），累計(ji)完(wan)成IPO上市及(ji)過會代發(fa)企(qi)(qi)業(ye)32家(jia)(jia)、輔導備案企(qi)(qi)業(ye)36家(jia)(jia)、新三(san)板掛牌企(qi)(qi)業(ye)51家(jia)(jia)，助力(li)中國(guo)寶武與(yu)馬鋼集團(tuan)、江(jiang)汽控股與(yu)大眾汽車等成功(gong)戰略重組，國(guo)元(yuan)證券(quan)(quan)服務實體經(jing)濟的能力(li)和水(shui)平得到進一步(bu)增強(qiang)(qiang)，服務體系更加健全完(wan)善。

　　（三）新班子上任以來發展成果

　　2020年1月，國(guo)元證券新領導班(ban)子上(shang)任，面對復雜(za)嚴(yan)峻的(de)外部經營(ying)(ying)形勢，積極落實省委(wei)(wei)省政府、省國(guo)資委(wei)(wei)和國(guo)元金(jin)控集團(tuan)決(jue)策部署，統籌(chou)推進疫情(qing)防控和經營(ying)(ying)管理，以(yi)深化金(jin)融供給(gei)側(ce)結構性改革為(wei)(wei)主(zhu)線，增(zeng)強金(jin)融服務實體經濟(ji)能力為(wei)(wei)抓手，主(zhu)動(dong)作為(wei)(wei)、精準發(fa)力，加大(da)對實體經濟(ji)尤其是對小(xiao)微企業(ye)和民營(ying)(ying)企業(ye)的(de)支(zhi)持力度，切實落實“六穩六保(bao)”，為(wei)(wei)穩住(zhu)地方經濟(ji)基本盤(pan)保(bao)駕(jia)護航。總量和經營(ying)(ying)業(ye)績增(zeng)幅(fu)大(da)幅(fu)增(zeng)長(chang)，營(ying)(ying)業(ye)收入、利潤總額較2019年同比增(zeng)長(chang)42%、51%，2020年同比增(zeng)長(chang)26%、38%。2021年上(shang)半年，利潤總額同比增(zeng)長(chang)23%，高質量發(fa)展內生動(dong)力不斷增(zeng)強，為(wei)(wei)實現“十四五”開好局(ju)奠定了堅實的(de)基礎。

　　（四）服務區域經濟發展成效

　　國(guo)元(yuan)(yuan)(yuan)證券(quan)始(shi)終積(ji)極響應中央、省委(wei)省政府(fu)和金控集團關于國(guo)有金融(rong)企(qi)業服務(wu)實(shi)體經濟(ji)的(de)主(zhu)要精(jing)神和具體要求，以長三角一體化、安徽十大(da)新興產業發展等(deng)(deng)重(zhong)大(da)戰略指導公司(si)服務(wu)實(shi)體經濟(ji)規劃(hua)布局，通過(guo)覆蓋(gai)全省的(de)分支(zhi)機構和旗下國(guo)元(yuan)(yuan)(yuan)國(guo)際、國(guo)元(yuan)(yuan)(yuan)股(gu)權、國(guo)元(yuan)(yuan)(yuan)創新等(deng)(deng)子公司(si)，積(ji)極為省內(nei)外實(shi)體企(qi)業提供股(gu)權、債券(quan)融(rong)資(zi)、并購重(zhong)組、新三板、資(zi)本中介、資(zi)產管理、股(gu)票質押、跨(kua)境融(rong)資(zi)等(deng)(deng)多層次資(zi)本市場直(zhi)接融(rong)資(zi)服務(wu)，創造了(le)富(fu)有國(guo)元(yuan)(yuan)(yuan)特色的(de)“投(tou)行+”服務(wu)實(shi)體經濟(ji)新模(mo)式(shi)，涵蓋(gai)各(ge)類初創期、成(cheng)(cheng)長期、成(cheng)(cheng)熟期等(deng)(deng)不同生命周期的(de)企(qi)業。

　　先后保薦(jian)了(le)古井貢(gong)酒、科(ke)(ke)大(da)訊飛、國盾(dun)量子等80多家省內外企(qi)業上(shang)(shang)市(shi)(shi)；創造(zao)了(le)安徽(hui)全(quan)部五(wu)種國企(qi)混改模式，服務淮(huai)北(bei)礦業重組上(shang)(shang)市(shi)(shi)將(jiang)我省國有企(qi)業整體資產證(zheng)券化率提高(gao)了(le)4個百分點，保薦(jian)登陸科(ke)(ke)創板(ban)的(de)“量子通信第一(yi)股(gu)”科(ke)(ke)大(da)國盾(dun)打(da)造(zao)了(le)中(zhong)國的(de)硬核科(ke)(ke)技力(li)量。今(jin)年9月發布的(de)《2021年理想城(cheng)市(shi)(shi)發展報告》顯示(shi)，在全(quan)國35個重點城(cheng)市(shi)(shi)中(zhong)，合肥科(ke)(ke)創板(ban)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司12家，位(wei)居全(quan)國第五(wu)，國元證(zheng)券保薦(jian)了(le)其中(zhong)的(de)6家，為(wei)合肥“科(ke)(ke)創之(zhi)城(cheng)”及安徽(hui)“三(san)地(di)一(yi)區”建(jian)設作出了(le)重要貢(gong)獻。

　　三、未來發展規劃

　　國元(yuan)證(zheng)券借鑒學(xue)習(xi)了其他(ta)優秀券商的做法和經驗(yan)，并聘請知(zhi)名咨詢機(ji)構麥肯錫，對公司經營管理(li)情(qing)況進行定量、定性(xing)分析(xi)及現(xian)場診斷(duan)，制定完成了“十四五”規劃。

　　（一）愿景使命

　　建設(she)與客戶共同成長的、專(zhuan)業化、綜合型的一流現代投資銀行，實(shi)現高規(gui)模、高質(zhi)量的可持續發展。

　　（二）經營目標

　　力爭(zheng)綜合能(neng)力排名(ming)以(yi)及主要(yao)經(jing)營(ying)管理(li)指標排名(ming)進入行(xing)業(ye)(ye)前20位。到(dao)“十四五”末，實現(xian)總(zong)資產達(da)到(dao)1400億(yi)元(yuan)、凈資產達(da)到(dao)430億(yi)元(yuan)、總(zong)收入達(da)到(dao)140億(yi)元(yuan)。規劃的主要(yao)業(ye)(ye)務(wu)目標是(shi)以(yi)財(cai)富(fu)業(ye)(ye)務(wu)為基礎，業(ye)(ye)務(wu)排名(ming)進入行(xing)業(ye)(ye)前25位；以(yi)投(tou)行(xing)為引領，股票主承銷收入進入行(xing)業(ye)(ye)前15位；其他(ta)各項業(ye)(ye)務(wu)在現(xian)有位次上爭(zheng)先(xian)進位，實現(xian)數量、速度、效益和規模(mo)的可(ke)持續、均衡(heng)式發展。

　　（三）總體戰略

　　“2-4-4”戰略：堅持客戶、資本兩大(da)核心導向；實施區域聚(ju)焦(jiao)、多(duo)元(yuan)特(te)色、生態合作(zuo)、協(xie)同一(yi)體(ti)四大(da)競(jing)爭策略；聚(ju)焦(jiao)市場化(hua)、平臺化(hua)、專業(ye)化(hua)、數字化(hua)四大(da)發(fa)展方向。

　　戰略實施關鍵：以客戶為中心，提供全生命周期服務(wu)；以資(zi)本(ben)為依(yi)托，發(fa)展資(zi)本(ben)消(xiao)耗性(xing)業(ye)務(wu)。區域聚(ju)(ju)焦策略：深耕(geng)安徽(hui)省大本(ben)營，保持區域龍頭(tou)地位，同時機會性(xing)布局長三角、珠三角及周邊高潛(qian)力(li)地區；多元(yuan)特色(se)策略：聚(ju)(ju)焦信息電子(zi)、汽車新能源(yuan)(yuan)、餐飲與金屬礦業(ye)體現行業(ye)特色(se)，圍繞(rao)省內國企轉型(xing)打(da)造主(zhu)題特色(se)，形成差異化(hua)競爭優勢；生態合(he)(he)(he)(he)作策略：與流(liu)量金融玩家合(he)(he)(he)(he)作，以流(liu)量為切入，進行深度綁定合(he)(he)(he)(he)作與資(zi)源(yuan)(yuan)互換(huan)，實現外(wai)延式發(fa)展；協(xie)同一體策略：各業(ye)務(wu)板塊(kuai)協(xie)同實現“1+N”一體化(hua)服務(wu)；強(qiang)化(hua)子(zi)公司管控力(li)度，打(da)通子(zi)公司協(xie)同機制，形成一體化(hua)發(fa)展合(he)(he)(he)(he)力(li)。

　　（四）落實措施及戰略保障

　　1．優化(hua)(hua)(hua)組(zu)織(zhi)治(zhi)理。第(di)一，做(zuo)實業務(wu)(wu)板(ban)塊(kuai)管(guan)理委員會，成立(li)財富(fu)、投行、機(ji)構(gou)、資管(guan)、自營(ying)(ying)、國(guo)際六大業務(wu)(wu)板(ban)塊(kuai)管(guan)理委員會。第(di)二，優化(hua)(hua)(hua)并重(zhong)(zhong)構(gou)內部部門職能(neng)，推動由(you)管(guan)理型向專業化(hua)(hua)(hua)經營(ying)(ying)轉型。第(di)三，健(jian)全“總(zong)分營(ying)(ying)”三級(ji)管(guan)理構(gou)架，重(zhong)(zhong)點對(dui)分公司進行“分行化(hua)(hua)(hua)”管(guan)理，形成綜合化(hua)(hua)(hua)獨立(li)經營(ying)(ying)管(guan)理能(neng)力(li)和資源(yuan)整(zheng)合平臺功能(neng)。第(di)四，優化(hua)(hua)(hua)子公司管(guan)理模式，重(zhong)(zhong)點強化(hua)(hua)(hua)創(chuang)新子、私募子的運營(ying)(ying)管(guan)控。

　　2．改進考(kao)核(he)激勵(li)措施。優化(hua)高(gao)管薪酬(chou)(chou)激勵(li)體系，高(gao)管承擔(dan)業務(wu)指(zhi)(zhi)標，浮動薪酬(chou)(chou)與所轄業務(wu)指(zhi)(zhi)標直接掛鉤。提升(sheng)全員(yuan)固(gu)定(ding)(ding)薪酬(chou)(chou)占比(bi)，取消固(gu)定(ding)(ding)薪酬(chou)(chou)與行政級別(bie)掛鉤。配套優化(hua)部門績效(xiao)考(kao)核(he)機制，根據中后臺不同職能(neng)專業能(neng)力(li)要求進行差異(yi)化(hua)定(ding)(ding)薪。

　　3．推(tui)進(jin)(jin)人(ren)力資源管理改(gai)革，強化(hua)人(ren)力資源管理。建立異地業務總(zong)部，匹(pi)配市(shi)場化(hua)薪酬機制，在金融(rong)發達城(cheng)市(shi)引(yin)進(jin)(jin)外部人(ren)才(cai)(cai)。進(jin)(jin)行(xing)關鍵崗位識別與人(ren)才(cai)(cai)體系盤點。

　　4．建立戰略(lve)管(guan)理(li)能力(li)。成立戰略(lve)項(xiang)目(mu)管(guan)理(li)指導委員(yuan)會(hui)，建立戰略(lve)導向的業績經營閉環管(guan)理(li)體(ti)系。

　　5．企業(ye)文化建(jian)設。梳理總結企業(ye)使命、愿景(jing)、價值觀(guan)，通過樹立典型、上下宣貫、內部培訓、機制強(qiang)化等(deng)方式落地企業(ye)文化。

　　今(jin)年恰逢成立(li)二十周(zhou)年，國元證券將積極貫(guan)徹省委(wei)、省政府和(he)金控(kong)集團的各項(xiang)決策部署(shu)，不忘初心(xin)，牢記使命(ming)，以“十四(si)五”規劃為(wei)引領，主動踐(jian)行國家戰略，服務地方區域(yu)發展，為(wei)建設(she)新階段現代化美(mei)好安徽貢(gong)獻更多智慧和(he)力(li)量。（CIS）