證監會(hui)新(xin)聞發言人(ren)張曉軍(jun)10日表示(shi),有關2017年(nian)上(shang)半年(nian)IPO企業現(xian)場檢查工(gong)作(zuo)目前正在準備安排中。同時,張曉軍(jun)通報了證監會(hui)近日查辦(ban)的一起涉(she)嫌以虛增收入(ru)、虛構銀行資產為(wei)手段,企圖將(jiang)有毒(du)資產裝進上(shang)市(shi)公司的重大信息披露違(wei)法案(an)件。
IPO現場檢查
主(zhu)要(yao)關(guan)注三類企業
“2017年(nian)證監會將(jiang)繼續開展IPO企業現(xian)場(chang)檢(jian)查(cha)工作,督促發(fa)(fa)行人提高信(xin)息(xi)披露質量,督促中(zhong)介機(ji)構勤勉盡責。”張(zhang)曉(xiao)軍(jun)透露,有(you)關2017年(nian)上(shang)半年(nian)IPO企業現(xian)場(chang)檢(jian)查(cha)工作目前正在準(zhun)備安排中(zhong),檢(jian)查(cha)對象主要(yao)來自三方面:一(yi)是首發(fa)(fa)企業信(xin)息(xi)披露質量抽查(cha)抽簽中(zhong)被抽中(zhong)企業;二(er)是根據標準(zhun)不降、條(tiao)件不減(jian)的(de)原則享受(shou)“即報即審(shen)、審(shen)過(guo)即發(fa)(fa)”政策(ce)的(de)貧(pin)困地(di)區申請IPO的(de)企業;三是日常審(shen)核(he)(he)中(zhong)有(you)必要(yao)實施(shi)現(xian)場(chang)檢(jian)查(cha)的(de)企業。今后,證監會將(jiang)在日常發(fa)(fa)行審(shen)核(he)(he)中(zhong)實施(shi)常態化IPO企業現(xian)場(chang)檢(jian)查(cha)。
此(ci)前,證監(jian)(jian)會已于1月(yue)20日通報了(le)首次IPO企業(ye)現場(chang)檢(jian)(jian)查(cha)及(ji)問(wen)題處(chu)理(li)情況。情況通報顯示(shi),2016年四季度開展的(de)首次IPO企業(ye)現場(chang)檢(jian)(jian)查(cha)工作共(gong)涉(she)及(ji)12家企業(ye)。通過檢(jian)(jian)查(cha),發現部分(fen)(fen)(fen)企業(ye)存在(zai)披(pi)露(lu)情況與實際情況存在(zai)差異,會計核(he)算不(bu)(bu)規范(fan),關聯方和(he)關聯交(jiao)易(yi)披(pi)露(lu)不(bu)(bu)完(wan)整等(deng)問(wen)題,證監(jian)(jian)會將以約談(tan)提醒、反饋意見(jian)函形(xing)式(shi)告知并(bing)督促發行人及(ji)中介(jie)機構(gou)予以整改、落實。對于部分(fen)(fen)(fen)中介(jie)機構(gou)或簽字人員存在(zai)的(de)對招(zhao)股說(shuo)明書披(pi)露(lu)信息核(he)查(cha)不(bu)(bu)充分(fen)(fen)(fen)、重要事項核(he)查(cha)不(bu)(bu)到位、工作底稿(gao)不(bu)(bu)完(wan)善等(deng)執業(ye)質量問(wen)題,已移送證監(jian)(jian)會相關部門按程序處(chu)理(li)。
重(zhong)拳打擊“忽悠(you)式”重(zhong)組
張曉軍透露(lu),近日,證監會(hui)組織專門(men)執法(fa)力量查辦(ban)了一起涉(she)嫌以虛增(zeng)收(shou)入、虛構銀行資(zi)產為手段,企圖將(jiang)有(you)毒資(zi)產裝進上市(shi)公司的重大信息披(pi)露(lu)違法(fa)案(an)。由(you)于稽(ji)查執法(fa)力量的及時(shi)介入,此單(dan)“忽悠(you)式”重組被遏止在信息披(pi)露(lu)違法(fa)階段,沒有(you)最終得(de)逞,有(you)效避免了有(you)毒資(zi)產流入A股市(shi)場。
經查,浙(zhe)江九(jiu)好(hao)辦公(gong)(gong)服務集(ji)(ji)團(tuan)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)(現更名為(wei)九(jiu)好(hao)網絡科技集(ji)(ji)團(tuan)有限(xian)公(gong)(gong)司(si),以(yi)下簡稱(cheng)“九(jiu)好(hao)集(ji)(ji)團(tuan)”)通(tong)(tong)過(guo)各種(zhong)手(shou)段(duan)虛(xu)(xu)增2013-2015年服務費收入2.6億余元,虛(xu)(xu)增2015年貿易收入57萬余元,虛(xu)(xu)構銀(yin)行存款3億元。為(wei)掩(yan)飾資(zi)金缺口,借(jie)(jie)款購(gou)買理財產(chan)品或定期存單(dan),并立即(ji)為(wei)借(jie)(jie)款方關聯(lian)公(gong)(gong)司(si)質(zhi)押擔(dan)保。九(jiu)好(hao)集(ji)(ji)團(tuan)通(tong)(tong)過(guo)上述種(zhong)種(zhong)惡劣手(shou)段(duan),將自己包(bao)裝成(cheng)價值(zhi)37.1億元的“優(you)良”資(zi)產(chan),與鞍(an)山重(zhong)(zhong)型礦山機器股份(fen)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)(以(yi)下簡稱(cheng)“鞍(an)重(zhong)(zhong)股份(fen)”)聯(lian)手(shou)進行“忽悠式”重(zhong)(zhong)組,以(yi)期達到(dao)借(jie)(jie)殼上市(shi)之目的。九(jiu)好(hao)集(ji)(ji)團(tuan)及鞍(an)重(zhong)(zhong)股份(fen)的信息(xi)披(pi)露存在虛(xu)(xu)假(jia)記(ji)載和(he)重(zhong)(zhong)大遺(yi)漏。
上(shang)述信息披露(lu)違(wei)法(fa)行為(wei)涉案金額巨大、手段(duan)極其惡劣,違(wei)法(fa)情節特別嚴重。證監(jian)會已經向當事人送達(da)行政(zheng)處罰(fa)事先告知書(shu),擬對九(jiu)好集團(tuan)、鞍(an)重股份及(ji)主(zhu)(zhu)要(yao)責任人員在《證券(quan)法(fa)》規定的范圍內頂格處罰(fa),對本案違(wei)法(fa)主(zhu)(zhu)體罰(fa)款合(he)計439萬(wan)元;同時對九(jiu)好集團(tuan)造假行為(wei)主(zhu)(zhu)要(yao)責任人員郭叢軍(jun)、宋榮(rong)生、陳恒文等人擬采取終身市場(chang)禁入以及(ji)5-10年不等的證券(quan)市場(chang)禁入。
下一步,證監(jian)會(hui)將充(chong)分聽取(qu)當事人的陳述申辯意見,以(yi)事實為依(yi)據(ju)、以(yi)法(fa)律為準(zhun)繩,依(yi)法(fa)進行處罰。發現涉嫌(xian)犯罪的,堅(jian)決移送公安機關。同時,對于本案中介機構未勤勉盡責行為深挖嚴查,發現違法(fa)堅(jian)決予以(yi)查處。
“證監會(hui)將全(quan)方位、全(quan)鏈條地加(jia)強(qiang)對重(zhong)(zhong)大(da)重(zhong)(zhong)組的(de)監管(guan),既要(yao)充(chong)分(fen)發揮重(zhong)(zhong)大(da)重(zhong)(zhong)組對提升上(shang)市(shi)公(gong)司質量(liang)、服務供給側結構性(xing)改(gai)革的(de)支持功能,又(you)要(yao)切(qie)實保障投資(zi)者的(de)合(he)法(fa)權益,促進資(zi)本市(shi)場持續穩健發展(zhan)。”張曉軍強(qiang)調(diao)。
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