中證(zheng)網訊(xun)(記(ji)者(zhe) 費楊生 昝秀麗)全國人(ren)大代(dai)表(biao)、遼寧證(zheng)監局(ju)局(ju)長(chang)柳磊日前在接受中國證(zheng)券報(bao)記(ji)者(zhe)采訪(fang)時表(biao)示(shi),遼寧證(zheng)監局(ju)聯合地方金融監管部(bu)門(men),深(shen)入摸排(pai)上市后備企(qi)業(ye)(ye)情(qing)況,幫(bang)助(zhu)企(qi)業(ye)(ye)分析自(zi)身(shen)特(te)點(dian)和發展階段(duan),引(yin)導企(qi)業(ye)(ye)選擇適合的板塊上市融資。
此外,柳(liu)磊指出,疫情影響下(xia),更加凸(tu)顯了風(feng)險管理(li)的重要性(xing)和現實意義,遼寧證監局(ju)將繼續(xu)加強與有關部門(men)的協(xie)同協(xie)作,更好(hao)地發揮期貨市(shi)場服務實體經濟的功(gong)能。
保障轄區資本市場穩(wen)定發(fa)展
柳磊表示,遼寧證監(jian)局積極支(zhi)持轄區企業選擇適合自(zi)身特點和發展階(jie)段(duan)的板塊登陸資本市(shi)場(chang)。
具體(ti)而言(yan),一是及(ji)時(shi)向地(di)方政府和企業傳(chuan)遞創(chuang)業板(ban)、新(xin)三板(ban)改革(ge)動(dong)態(tai),做好政策宣(xuan)傳(chuan)工(gong)作。二是統籌推(tui)進科(ke)創(chuang)板(ban)、創(chuang)業板(ban)、新(xin)三板(ban)精選(xuan)層改革(ge)措施在遼寧落地(di)。聯合(he)地(di)方金融監(jian)管部門,深入(ru)摸(mo)排上(shang)(shang)市后備企業情況,幫助企業分析自身特點,引導(dao)企業選(xuan)擇適合(he)的(de)板(ban)塊上(shang)(shang)市融資。對轄區新(xin)三板(ban)掛(gua)牌(pai)公司進行(xing)指標篩(shai)查(cha),深入(ru)了解企業未(wei)來發(fa)展(zhan)規(gui)劃(hua),動(dong)態(tai)掌握新(xin)三板(ban)精選(xuan)層后備企業。三是及(ji)時(shi)出(chu)臺新(xin)三板(ban)掛(gua)牌(pai)公司公開(kai)發(fa)行(xing)輔導(dao)監(jian)管工(gong)作指引,高效開(kai)展(zhan)掛(gua)牌(pai)公司輔導(dao)監(jian)管工(gong)作。
“目前(qian),轄區有輔導備案(an)企業16家。其中,2家科(ke)創板(ban)(ban)上市公司(si),1家公司(si)的(de)科(ke)創板(ban)(ban)上市申請(qing)已(yi)被受理,2家輔導備案(an)公司(si)準備申報科(ke)創板(ban)(ban)。此(ci)外(wai),還(huan)有一些科(ke)創型企業,主要分布在高端裝備制造等(deng)行業。”柳(liu)磊介紹。
柳磊指出,在提升資(zi)本(ben)服務實體(ti)經濟能力(li)(li)的同時,還(huan)要著力(li)(li)保(bao)障轄區資(zi)本(ben)市場穩定(ding)發展,積極防范(fan)風(feng)險(xian)。
在防范化(hua)解股票(piao)(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)風(feng)險方面,一(yi)是分類監管(guan),做好(hao)股票(piao)(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)增量(liang)控(kong)制(zhi)工作(zuo)(zuo)。及時研(yan)判、提示風(feng)險,面向上市公(gong)司及其控(kong)股股東(dong)做好(hao)政策宣(xuan)講,在最大程度上控(kong)制(zhi)股票(piao)(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)風(feng)險增量(liang)。二是精準施策,做好(hao)股票(piao)(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)風(feng)險存量(liang)化(hua)解。“一(yi)司一(yi)策”化(hua)解股票(piao)(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)風(feng)險,綜合(he)運用建立紓困基金、發行可轉債、股權轉讓等多種方式(shi),量(liang)體裁衣(yi),訂制(zhi)解決方案(an)。三(san)是協同聯(lian)動,營造合(he)力。地方政府(fu)在股票(piao)(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)風(feng)險的化(hua)解過程中發揮了(le)(le)很大的作(zuo)(zuo)用,相關證券公(gong)司也作(zuo)(zuo)出了(le)(le)很多的貢獻。目前(qian),遼寧轄(xia)區(qu)的股票(piao)(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)風(feng)險已(yi)經呈現出下降趨勢。截至(zhi)2019年年底,轄(xia)區(qu)大股東(dong)股票(piao)(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)比例超(chao)過80%的上市公(gong)司較(jiao)年初減少了(le)(le)31%。
“下一步(bu),我們將繼(ji)續壓(ya)實上(shang)市公司大股(gu)(gu)東化解股(gu)(gu)票質(zhi)押(ya)風險的首要責任(ren),同(tong)時推動相關各方進一步(bu)發揮(hui)合力,共同(tong)化解股(gu)(gu)票質(zhi)押(ya)風險。”柳(liu)磊表(biao)示。
提(ti)升(sheng)期(qi)貨市場服務實體經濟效應(ying)
柳磊介(jie)紹,近(jin)年來,遼寧證監局會同(tong)有(you)關部門(men)大(da)力加強期貨(huo)市場服(fu)務實體經濟功能(neng)的培育(yu)和推廣,奠定了(le)較好的基礎,通過不斷(duan)努力,期貨(huo)市場服(fu)務遼寧實體經濟方(fang)面呈現(xian)(xian)了(le)許多(duo)積極變(bian)化,實現(xian)(xian)了(le)“四個提升”。
一(yi)是提升了(le)對期貨(huo)相關機(ji)構的吸引力(li)。近三年新(xin)設(she)了(le)9家期貨(huo)分(fen)支機(ji)構,占轄區現有(you)(you)期貨(huo)機(ji)構數量的近三分(fen)之一(yi)。銀(yin)河期貨(huo)的風險管理子公司(si)——銀(yin)河德(de)睿資本管理有(you)(you)限公司(si)2019年也在(zai)沈撫新(xin)區設(she)立了(le)分(fen)公司(si)。這些機(ji)構積極在(zai)遼寧布(bu)局,顯示(shi)遼寧市場(chang)吸引力(li)在(zai)增強。
二(er)是(shi)提(ti)升了對期(qi)貨服(fu)務實體經濟功(gong)(gong)能和作用的認識。經過持(chi)續宣(xuan)傳、培訓,政府部門和企(qi)業負責人(ren)、甚至(zhi)廣(guang)大(da)農(nong)戶,都(dou)通過實際的參與,對期(qi)貨的作用和功(gong)(gong)能有了更加全面和正面的理解和認可(ke)。
三是提升了(le)主動(dong)進(jin)行風險管(guan)理的積極性。據不完(wan)全統計,沈陽地區的期(qi)(qi)貨分公司中已有(you)90余戶民營企業(ye)開立了(le)期(qi)(qi)貨賬戶,其中日均(jun)保證金超過(guo)100萬元的有(you)10余戶。
四(si)是提升了地方(fang)政(zheng)府的認(ren)可(ke)和重視程度。在遼寧證(zheng)監局(ju)的建議下,沈陽市在2019年出臺(tai)的關于(yu)促進金融業(ye)發展的若干政(zheng)策措施中,將為民營企業(ye)提供風險管(guan)理服務(wu)的優秀(xiu)期貨機構納(na)入獎勵范圍(wei),開(kai)創了地方(fang)政(zheng)府認(ren)可(ke)并獎勵期貨機構的先河。
“這次(ci)疫情的來襲,更(geng)加凸顯(xian)了風險(xian)管(guan)理(li)的重要性和現實(shi)意義。”柳磊表示,下一(yi)步,遼寧(ning)證監(jian)局將(jiang)繼續加強與有關(guan)部門的協同協作,更(geng)好(hao)地發揮期貨(huo)市場服(fu)務實(shi)體(ti)經濟(ji)的功(gong)能。繼續持續做好(hao)宣傳培育(yu),大(da)力支持“保險(xian)+期貨(huo)”試(shi)點項目(mu)的落地,加大(da)對工(gong)(gong)業企業運用期貨(huo)工(gong)(gong)具進行風險(xian)管(guan)理(li)的引導力度。同時,針對中小企業在風險(xian)管(guan)理(li)方(fang)面的需求和面臨的問題,加強調查研究,提升后續工(gong)(gong)作的精(jing)準度。
推(tui)進投資者保護(hu)向縱深發展
在保(bao)(bao)護(hu)投(tou)資(zi)者權益(yi)方面,柳磊指(zhi)出,遼寧證監局高度重視(shi)投(tou)資(zi)者保(bao)(bao)護(hu)工(gong)作(zuo),始終踐(jian)行“以人(ren)民為中心”發展(zhan)理念,持(chi)續推進(jin)轄區投(tou)資(zi)者保(bao)(bao)護(hu)工(gong)作(zuo)向縱深發展(zhan)。
一方面(mian),投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)教育宣(xuan)傳(chuan)影響力(li)持續提升。成功主辦《股東(dong)來了(le)》2019投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)權(quan)益知識(shi)競(jing)賽(sai)(sai)遼(liao)(liao)寧(ning)賽(sai)(sai)區活動,取得全國初賽(sai)(sai)個人總冠軍和決賽(sai)(sai)團(tuan)體第三名的(de)(de)優異成績。充(chong)分發揮(hui)全國首(shou)支行業青年志愿(yuan)者(zhe)(zhe)(zhe)投(tou)(tou)教團(tuan)隊的(de)(de)優勢,通過走進校(xiao)園、社(she)區、商場、廣場等(deng)(deng)系(xi)(xi)列特色投(tou)(tou)教活動,增強了(le)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)教育的(de)(de)針(zhen)對性和有效(xiao)性。積極與東(dong)北大學、遼(liao)(liao)寧(ning)大學和渤海大學等(deng)(deng)省(sheng)內(nei)20多高校(xiao)聯(lian)系(xi)(xi),建立投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)教育常態(tai)化機制(zhi)。組織(zhi)在遼(liao)(liao)寧(ning)證(zheng)監(jian)局扶(fu)貧點九年一貫制(zhi)學校(xiao)開展“扶(fu)貧+扶(fu)智”系(xi)(xi)列投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)教育活動。圍繞證(zheng)監(jian)會重點工作,創新開展科創板、新證(zheng)券(quan)法、新三板改革等(deng)(deng)重點改革項目的(de)(de)投(tou)(tou)教宣(xuan)傳(chuan)。
另一方面,投(tou)(tou)(tou)資者訴(su)(su)求處理工作效(xiao)果(guo)良好(hao)。及時妥善(shan)處理投(tou)(tou)(tou)資者訴(su)(su)求。定期(qi)對投(tou)(tou)(tou)資者訴(su)(su)求進行綜合分析,對訴(su)(su)求較為(wei)集中的事項開展源頭治(zhi)理,改進監管工作。組織行業協會(hui)定期(qi)向(xiang)證券期(qi)貨(huo)經營機構通(tong)報投(tou)(tou)(tou)資者訴(su)(su)求處理情(qing)況,促進證券期(qi)貨(huo)經營機構舉一反三(san)、防微(wei)杜漸,落實投(tou)(tou)(tou)資者保護(hu)的主體(ti)責任。
同(tong)時(shi),糾紛(fen)調(diao)解(jie)(jie)(jie)機制全面落實(shi)(shi)(shi)。與遼寧(ning)省高級人(ren)民法院聯合(he)發布了《關于全面推進證(zheng)券(quan)期貨(huo)(huo)糾紛(fen)訴調(diao)對接工作(zuo)的實(shi)(shi)(shi)施意(yi)見》,在建立無(wu)爭(zheng)議(yi)事實(shi)(shi)(shi)記載機制、糾紛(fen)調(diao)解(jie)(jie)(jie)前置程(cheng)序等方面取得突破。指導轄區(qu)(qu)全部證(zheng)券(quan)期貨(huo)(huo)法人(ren)機構及158家證(zheng)券(quan)經營機構與中證(zheng)中小(xiao)投資(zi)者服務中心(xin)簽(qian)訂小(xiao)額速調(diao)協議(yi)。依托行(xing)業協會加大宣傳(chuan)力度,轄區(qu)(qu)形(xing)成知(zhi)調(diao)解(jie)(jie)(jie)、信調(diao)解(jie)(jie)(jie)和用調(diao)解(jie)(jie)(jie)的良好氛圍,證(zheng)券(quan)期貨(huo)(huo)糾紛(fen)調(diao)解(jie)(jie)(jie)數量(liang)和質量(liang)均有顯(xian)著提(ti)升,并成功(gong)實(shi)(shi)(shi)現(xian)了證(zheng)券(quan)期貨(huo)(huo)糾紛(fen)遠程(cheng)調(diao)解(jie)(jie)(jie)。2019年(nian),轄區(qu)(qu)共調(diao)解(jie)(jie)(jie)糾紛(fen)73起,其(qi)中調(diao)解(jie)(jie)(jie)成功(gong)48起,分別同(tong)比增長5倍、7倍。
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