全國(guo)政協委(wei)員、證監(jian)會(hui)科(ke)技監(jian)管(guan)工作委(wei)員會(hui)副(fu)主任張(zhang)野近日在接(jie)受中(zhong)國(guo)證券報記者專訪時(shi)建(jian)議,推動(dong)刑法(fa)修改,完善私(si)募(mu)基金相關刑事司法(fa)制(zhi)度,加大(da)對私(si)募(mu)領(ling)域違(wei)法(fa)犯罪(zui)行為的(de)打擊力度。
加強私募領域風險防范
中國證券報:請介紹今年的提案情況。
張野:今年主(zhu)要帶來三項提(ti)案,一是關(guan)于(yu)完善(shan)私募基金相(xiang)關(guan)刑事司法制(zhi)度的(de)建(jian)(jian)議(yi),二(er)是關(guan)于(yu)提(ti)升全(quan)民金融素養、引導居民長期(qi)投資(zi)的(de)建(jian)(jian)議(yi),三是關(guan)于(yu)提(ti)高(gao)我國(guo)網(wang)絡安全(quan)應急處置(zhi)能力的(de)提(ti)案。
中國證券報:證監會一直強調切實守住風險底線。其中,解決“偽私募”“類私募”“亂私募”等突出問題是防風險的重要內容。在打擊私募基金領域違法犯罪方面需如何發力?
張野:近幾年私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)行(xing)業快速發(fa)(fa)展,在滿足居民財(cai)富管(guan)理(li)、實體融(rong)資需(xu)求方面(mian)發(fa)(fa)揮了重要(yao)作用(yong)(yong)。但(dan)由(you)于相關法規滯后、違(wei)法成(cheng)本低等原因,近年來(lai)風險聚集(ji),犯罪行(xing)為高發(fa)(fa)。打(da)擊私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)領(ling)域(yu)違(wei)法犯罪,在適用(yong)(yong)刑法方面(mian)存(cun)在現實障礙:一(yi)是(shi)(shi)私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)管(guan)理(li)人挪用(yong)(yong)資金(jin)缺(que)乏相關罪名,二是(shi)(shi)非法集(ji)資類(lei)罪名構(gou)成(cheng)要(yao)件(jian)對于私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)領(ling)域(yu)過嚴,三是(shi)(shi)證券市場交(jiao)易類(lei)犯罪是(shi)(shi)否適用(yong)(yong)于私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)管(guan)理(li)人尚存(cun)爭(zheng)議,四是(shi)(shi)重大涉(she)眾型私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)犯罪案件(jian)處(chu)置(zhi)程序亟須進一(yi)步明確。所以,建議在刑法修改中,夯實私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)刑事法律基(ji)(ji)(ji)(ji)礎,加大對違(wei)法犯罪行(xing)為的威懾(she)力(li)。
推動刑法修改 加大打擊力度
中國證券報:在完善私募基金相關刑事司法制度方面,有哪些具體建議?
張野:一(yi)是通過刑法修(xiu)正案或者司法解釋,明確(que)私募(mu)基金(jin)(jin)管理人可(ke)以成為(wei)背(bei)信運(yun)用(yong)受(shou)托(tuo)財產(chan)罪的(de)行為(wei)主體。刑法第(di)185條之一(yi)第(di)一(yi)款(kuan)背(bei)信運(yun)用(yong)受(shou)托(tuo)財產(chan)罪規制“商業銀行、證券交易(yi)所(suo)、期(qi)貨(huo)交易(yi)所(suo)、證券公司、期(qi)貨(huo)經紀公司、保險公司或其(qi)他(ta)國有金(jin)(jin)融機(ji)構,違(wei)背(bei)受(shou)托(tuo)義務,擅自運(yun)用(yong)客戶資金(jin)(jin)或者其(qi)他(ta)委托(tuo)信托(tuo)財產(chan)”行為(wei),大量私募(mu)基金(jin)(jin)侵占、挪用(yong)基金(jin)(jin)資產(chan)行為(wei)符合該罪名(ming)客觀構成要件,但(dan)因主體不屬上述金(jin)(jin)融機(ji)構而存(cun)在適用(yong)困難。建議(yi)明確(que)將私募(mu)基金(jin)(jin)管理人列舉為(wei)第(di)185條之一(yi)第(di)一(yi)款(kuan)背(bei)信運(yun)用(yong)受(shou)托(tuo)財產(chan)罪的(de)行為(wei)主體。
二(er)是(shi)通過(guo)指(zhi)導案(an)(an)例或司(si)法解釋等(deng)形(xing)式(shi),明(ming)確(que)私(si)募基(ji)金涉嫌(xian)非法集(ji)資案(an)(an)件的構(gou)成要件。對于合法性認定,建議明(ming)確(que)私(si)募基(ji)金管(guan)理人(ren)登記與私(si)募基(ji)金備(bei)案(an)(an)不屬于“經批(pi)準”。對于公開性、利(li)誘(you)性、社會性等(deng)要件,建議囊括各(ge)種(zhong)變相公開宣傳、承諾保(bao)本保(bao)收益、向社會不特定對象(xiang)集(ji)資等(deng)形(xing)式(shi)。
三是通過刑法(fa)(fa)修正案或(huo)者司法(fa)(fa)解釋(shi),明確(que)(que)私(si)募(mu)基金管(guan)理人可以(yi)成為利用未公開信息(xi)交(jiao)易罪的行(xing)為主(zhu)體,打擊私(si)募(mu)基金“老鼠倉”行(xing)為。建(jian)議將私(si)募(mu)基金管(guan)理人列舉為刑法(fa)(fa)第180條第四款利用未公開信息(xi)交(jiao)易罪的行(xing)為主(zhu)體,或(huo)推動(dong)高(gao)法(fa)(fa)院(yuan)、最高(gao)人民檢察(cha)院(yuan)、公安部以(yi)司法(fa)(fa)解釋(shi)等形式,明確(que)(que)該罪中(zhong)的“等金融機構”包含私(si)募(mu)基金管(guan)理人。
四(si)是通過司法解釋、會議紀要等(deng)(deng),明確(que)重(zhong)大涉(she)(she)眾(zhong)(zhong)型(xing)私募基金犯(fan)(fan)罪案(an)件(jian)(jian)相(xiang)關(guan)程序(xu)問題,提高辦(ban)案(an)效能。指定統一(yi)管轄(xia)方(fang)面,建議明確(que)對于(yu)符合一(yi)定條(tiao)件(jian)(jian)的重(zhong)大涉(she)(she)眾(zhong)(zhong)型(xing)私募基金犯(fan)(fan)罪案(an)件(jian)(jian)由公(gong)安部、最(zui)高人(ren)民(min)(min)檢察(cha)院、最(zui)高人(ren)民(min)(min)法院指定由一(yi)家公(gong)安機關(guan)、人(ren)民(min)(min)檢察(cha)院、人(ren)民(min)(min)法院對涉(she)(she)案(an)資產保全和案(an)件(jian)(jian)審判(pan)等(deng)(deng)工(gong)作統一(yi)管轄(xia)。采取(qu)司法保護措(cuo)施方(fang)面,建議明確(que)對于(yu)符合一(yi)定條(tiao)件(jian)(jian)的重(zhong)大涉(she)(she)眾(zhong)(zhong)型(xing)私募基金犯(fan)(fan)罪案(an)件(jian)(jian),最(zui)高人(ren)民(min)(min)法院可部署對案(an)件(jian)(jian)相(xiang)關(guan)民(min)(min)商事(shi)訴訟采取(qu)暫緩(huan)受(shou)理、暫緩(huan)審理、暫緩(huan)執行的司法保護措(cuo)施,防止涉(she)(she)案(an)資產分散流失(shi)。
引導居民形成長期投資理念
中國證券報:證監會一直將投資者保護貫穿于監管工作各環節。請詳細介紹提升居民金融素養方面的建議。
張野:提升(sheng)金融素養(yang),最直(zhi)接的(de)手段就是接受金融教(jiao)育。教(jiao)育內容可分為多個層次,結(jie)合中國資(zi)本市場的(de)發展(zhan)現狀及人口結(jie)構變化,建(jian)議(yi)側(ce)重(zhong)教(jiao)育引導居民長期(qi)(qi)投資(zi),推(tui)動(dong)居民儲蓄資(zi)金和短期(qi)(qi)交易性資(zi)金向長期(qi)(qi)配置(zhi)力(li)量(liang)轉變。
一是(shi)消費(fei)金融已經(jing)進入精(jing)細化服務階(jie)段,要實現以(yi)客(ke)戶(hu)為中(zhong)心,客(ke)戶(hu)首(shou)先(xian)需要了(le)解自己(ji),有正確的(de)投資預期(qi)(qi)。建議加大消費(fei)金融專業(ye)書籍(ji)的(de)出版力度,鼓(gu)勵國內(nei)相關研究領域的(de)專家(jia)撰寫適合大眾閱讀(du)的(de)普適性書籍(ji),適當引進國際代表性經(jing)驗研究成果。中(zhong)小學素質教育以(yi)及高校專業(ye)課(ke)程(cheng)、選(xuan)修(xiu)課(ke)程(cheng)都(dou)應(ying)納入金融素養的(de)內(nei)容,重視(shi)財商教育,引導(dao)大眾樹立長期(qi)(qi)投資理念。
二(er)是隨著(zhu)人口(kou)老(lao)齡(ling)化發展,我(wo)國養(yang)老(lao)保(bao)障(zhang)體系向預籌積累制為(wei)主(zhu)轉(zhuan)(zhuan)變,養(yang)老(lao)保(bao)障(zhang)的(de)(de)待遇(yu)標(biao)準向繳費水平確定型為(wei)主(zhu)轉(zhuan)(zhuan)變。在這一必然(ran)趨勢下(xia),需要(yao)促進養(yang)老(lao)金投(tou)資(zi)與(yu)資(zi)本市場良性(xing)互動,需要(yao)引導(dao)居(ju)民(min)認識并重視養(yang)老(lao)儲蓄的(de)(de)作用,形成長期投(tou)資(zi)理念(nian)。建議關注國內外居(ju)民(min)家庭投(tou)資(zi)實踐(jian)的(de)(de)鮮活事例(li),利用問卷調(diao)查(cha)等(deng)(deng)方(fang)式(shi)搜集一手資(zi)料。將這些素材融入基礎教育(yu)(yu)課(ke)(ke)程、大(da)(da)眾教育(yu)(yu)課(ke)(ke)程以(yi)及廣播電視、新(xin)媒體宣傳等(deng)(deng),對以(yi)養(yang)老(lao)儲蓄投(tou)資(zi)為(wei)代(dai)表(biao)的(de)(de)長期投(tou)資(zi),加(jia)大(da)(da)教育(yu)(yu)和(he)引導(dao)力度(du)。
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