9月24日下(xia)午，大(da)商所(suo)(suo)在上(shang)海舉辦“期貨公司境外展業(ye)(ye)法律合規(gui)培訓(xun)”，來(lai)自上(shang)期所(suo)(suo)、鄭商所(suo)(suo)、中金(jin)所(suo)(suo)及上(shang)海市期貨同業(ye)(ye)協會(hui)(hui)(hui)相關部門負(fu)責(ze)人(ren)(ren)、會(hui)(hui)(hui)員單位(wei)首席風險官及國際部負(fu)責(ze)人(ren)(ren)共約50人(ren)(ren)至現場參會(hui)(hui)(hui)，其余110多位(wei)業(ye)(ye)務人(ren)(ren)員通過線上(shang)直播平臺參會(hui)(hui)(hui)。

　　大(da)(da)商(shang)所(suo)(suo)相(xiang)關(guan)(guan)部門(men)負(fu)責人表示，2018年大(da)(da)商(shang)所(suo)(suo)推動鐵礦石(shi)期貨國(guo)(guo)際(ji)化(hua)(hua)(hua)，邁(mai)出了對(dui)外(wai)(wai)(wai)(wai)開放的重(zhong)要一步。目前，大(da)(da)商(shang)所(suo)(suo)正在持(chi)(chi)續完善優化(hua)(hua)(hua)國(guo)(guo)際(ji)化(hua)(hua)(hua)相(xiang)關(guan)(guan)業務規(gui)(gui)則，積極推動更多已上(shang)市(shi)(shi)期貨、期權品(pin)種(zhong)國(guo)(guo)際(ji)化(hua)(hua)(hua)，實(shi)現境(jing)(jing)內(nei)、境(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)連通(tong)，加快建設多元開放、國(guo)(guo)際(ji)一流衍生品(pin)交易所(suo)(suo)。為進一步支(zhi)持(chi)(chi)和(he)鼓勵更多合(he)格的境(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)投(tou)(tou)資者合(he)法(fa)(fa)合(he)規(gui)(gui)參(can)與(yu)境(jing)(jing)內(nei)商(shang)品(pin)期貨交易，大(da)(da)商(shang)所(suo)(suo)通(tong)過現場和(he)網絡(luo)授課等形式舉辦境(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)展業法(fa)(fa)律合(he)規(gui)(gui)培訓(xun)，旨在助(zhu)力各市(shi)(shi)場機構做好國(guo)(guo)際(ji)化(hua)(hua)(hua)品(pin)種(zhong)的境(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)展業工作，進一步吸引境(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)投(tou)(tou)資者廣泛參(can)與(yu)境(jing)(jing)內(nei)期貨品(pin)種(zhong)交易，有效防控(kong)國(guo)(guo)際(ji)化(hua)(hua)(hua)業務帶來的相(xiang)關(guan)(guan)法(fa)(fa)律風(feng)險(xian)。

　　據(ju)期(qi)貨日報記者了解(jie)，本(ben)次培訓會(hui)設有(you)境(jing)外(wai)(wai)展(zhan)業(ye)(ye)(ye)監管(guan)(guan)框架、各國境(jing)外(wai)(wai)展(zhan)業(ye)(ye)(ye)法律(lv)(lv)監管(guan)(guan)法規及(ji)交流(liu)回答(da)三個主要(yao)環節(jie)。會(hui)上(shang)，大商所法律(lv)(lv)與合(he)(he)規監督(du)部相關專(zhuan)(zhuan)家首先(xian)講解(jie)了期(qi)貨公司(si)在境(jing)外(wai)(wai)展(zhan)業(ye)(ye)(ye)時需要(yao)關注(zhu)的(de)法律(lv)(lv)框架以及(ji)共性的(de)問題(ti)，包括(kuo)屬地管(guan)(guan)轄(xia)與屬人管(guan)(guan)轄(xia)原則、反向問詢豁免、GDPR隱私保護、CFTC紅名單等。隨(sui)后，上(shang)述(shu)專(zhuan)(zhuan)家闡述(shu)了期(qi)貨公司(si)在歐洲(zhou)十三國（地區）、大洋洲(zhou)及(ji)南美(mei)洲(zhou)四(si)國（地區）、亞洲(zhou)十七國（地區）、非(fei)洲(zhou)及(ji)離岸六國（地區）進行展(zhan)業(ye)(ye)(ye)時應注(zhu)意(yi)的(de)法律(lv)(lv)問題(ti)，介紹(shao)相關國家（地區）的(de)監管(guan)(guan)思路，歸納總結相關國家（地區）的(de)監管(guan)(guan)模(mo)式(shi)，結合(he)(he)調研中發(fa)現的(de)境(jing)外(wai)(wai)展(zhan)業(ye)(ye)(ye)現實問題(ti)，為市場(chang)提(ti)供境(jing)外(wai)(wai)展(zhan)業(ye)(ye)(ye)合(he)(he)規建議。

　　據介(jie)紹，大商(shang)所(suo)(suo)分享(xiang)的(de)境外展(zhan)業法(fa)律問題主(zhu)要(yao)涵蓋三(san)個(ge)方面：首先是(shi)(shi)期(qi)(qi)貨(huo)公(gong)司(si)(si)能否(fou)接(jie)受該(gai)國客戶，以(yi)及(ji)(ji)是(shi)(shi)否(fou)需(xu)要(yao)持牌；其次是(shi)(shi)期(qi)(qi)貨(huo)公(gong)司(si)(si)能否(fou)接(jie)受該(gai)國期(qi)(qi)貨(huo)經紀機(ji)構的(de)轉委(wei)托以(yi)及(ji)(ji)該(gai)國經紀機(ji)構相(xiang)關牌照的(de)核查方式(shi)；最后是(shi)(shi)期(qi)(qi)貨(huo)公(gong)司(si)(si)能否(fou)向該(gai)國主(zhu)體或到該(gai)國境內進行市場推廣(guang)。此次培訓所(suo)(suo)分享(xiang)的(de)國家和地區(qu)覆蓋了歐洲(zhou)、大洋洲(zhou)、亞洲(zhou)、非洲(zhou)、離岸六國等(deng)五大區(qu)域(yu)。

　　上(shang)海轄區某(mou)期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)人士參加(jia)線上(shang)視頻會(hui)后對記者(zhe)說(shuo)：“我們(men)有一些境外業(ye)務，雖然目前的業(ye)務規(gui)模(mo)相(xiang)對境內(nei)(nei)業(ye)務較有限(xian)，但由于(yu)在各(ge)個國家(jia)開展境外業(ye)務要求(qiu)不一樣(yang)，情況相(xiang)比境內(nei)(nei)來說(shuo)更(geng)為(wei)復雜。因此，對期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)開展境外展業(ye)法(fa)律合規(gui)的培訓很(hen)必要。”

　　相關(guan)人士(shi)告訴記者(zhe)，期(qi)貨公司境(jing)外展(zhan)業是推(tui)進中國期(qi)貨市(shi)場國際化(hua)的重要一(yi)環(huan)，類似的業務培訓可為(wei)中國期(qi)貨市(shi)場國際化(hua)打下(xia)良好的基礎。

　　據悉，自2018年鐵(tie)礦石期貨(huo)國際(ji)化以來，截(jie)至(zhi)8月底已有來自中(zhong)國香港、新加(jia)坡、英國、澳大利(li)亞等18個國家(jia)和地區的(de)270多(duo)家(jia)境(jing)外(wai)機構開戶。其間(jian)，大商所(suo)持(chi)(chi)續加(jia)強對期貨(huo)公(gong)(gong)司(si)境(jing)外(wai)展(zhan)業的(de)合規支(zhi)持(chi)(chi)，針對期貨(huo)公(gong)(gong)司(si)接受境(jing)外(wai)客戶委(wei)托或者境(jing)外(wai)招攬是否會受到當地監(jian)管機構監(jian)管、引發持(chi)(chi)牌要(yao)求等問(wen)題，與(yu)全球衍生品領域排行(xing)(xing)前列的(de)知名律所(suo)合作，完成40個國家(jia)（地區）相關(guan)法(fa)律風險評估，已整理完成期貨(huo)公(gong)(gong)司(si)境(jing)外(wai)展(zhan)業法(fa)律問(wen)題匯編并向(xiang)全部期貨(huo)公(gong)(gong)司(si)進(jin)行(xing)(xing)發放。