1.投資者如何查詢科創板(ban)上市公(gong)司信息披露(lu)的文件?
與滬市主板一(yi)樣,科(ke)創板上(shang)市公(gong)(gong)司應當通過(guo)上(shang)交所(suo)上(shang)市公(gong)(gong)司信(xin)息(xi)披露電(dian)子化系統登(deng)記公(gong)(gong)告;相(xiang)關信(xin)息(xi)披露義務人應當通過(guo)上(shang)市公(gong)(gong)司或(huo)者上(shang)交所(suo)指(zhi)定的信(xin)息(xi)披露平臺辦理公(gong)(gong)告登(deng)記。
同時(shi),上(shang)市公(gong)司和相關(guan)信(xin)(xin)息披(pi)(pi)露義務人應(ying)當在上(shang)交所(suo)網站和中國證(zheng)(zheng)監會指定媒(mei)體上(shang)披(pi)(pi)露信(xin)(xin)息披(pi)(pi)露文件(jian),并(bing)保證(zheng)(zheng)披(pi)(pi)露的(de)信(xin)(xin)息與登記的(de)公(gong)告(gao)內容一致。未(wei)能按照登記內容披(pi)(pi)露的(de),應(ying)當立即向上(shang)交所(suo)報告(gao)并(bing)及時(shi)更正。投資者可以及時(shi)查(cha)閱。
2.關于科創(chuang)板上市(shi)公(gong)司披露公(gong)告的語言,是(shi)如何(he)規定(ding)的?
《上海證券交易所(suo)科(ke)創板(ban)股(gu)票(piao)上市(shi)規則》(以下(xia)簡(jian)稱(cheng)《科(ke)創板(ban)股(gu)票(piao)上市(shi)規則》)規定,公告文(wen)(wen)稿應(ying)(ying)當(dang)(dang)采用中文(wen)(wen)文(wen)(wen)本(ben);同(tong)時采用外文(wen)(wen)文(wen)(wen)本(ben)的,應(ying)(ying)當(dang)(dang)保證兩種文(wen)(wen)本(ben)內(nei)容的一(yi)致。兩種文(wen)(wen)本(ben)不(bu)一(yi)致的,以中文(wen)(wen)文(wen)(wen)本(ben)為準。信息披露內(nei)容應(ying)(ying)當(dang)(dang)簡(jian)明易懂,語言應(ying)(ying)當(dang)(dang)淺白平實,以便(bian)投資(zi)者閱讀、理解。
3.科(ke)創板上市公司和相關信息披露義(yi)務(wu)人(ren)如何履行(xing)信息披露義(yi)務(wu)?
科創(chuang)板(ban)上市公司和信息(xi)披(pi)露(lu)義務人應(ying)當及時、公平地(di)披(pi)露(lu)所(suo)有(you)可能對(dui)證券交易(yi)價格或者對(dui)投資決策有(you)較(jiao)大影響的(de)事項,保證所(suo)披(pi)露(lu)信息(xi)的(de)真實、準確、完整,不存在虛(xu)假記載(zai)、誤導性陳述(shu)或者重大遺漏(lou),并且(qie)信息(xi)披(pi)露(lu)文件應(ying)當材料齊備,格式符合規定(ding)要求(qiu)。
同(tong)時(shi),科創公司(si)應當(dang)結合所屬(shu)行業(ye)特點,充(chong)分披露行業(ye)的經(jing)營(ying)信息,以(yi)及可能(neng)對公司(si)核心競爭力、經(jing)營(ying)活動和未來發展(zhan)產生(sheng)重大不利影響的風險因素。
4.科創板上(shang)市公司籌劃(hua)重大事項,持續時間較長時,投資(zi)者(zhe)的(de)知情(qing)權如何得(de)到(dao)保(bao)障?
上市公司籌劃重大(da)(da)事項,持續時(shi)間較長的(de),應當(dang)按照重大(da)(da)性(xing)原則,分階(jie)段披露(lu)(lu)進展情況,及(ji)時(shi)提示(shi)相(xiang)關(guan)風(feng)險,不(bu)(bu)得僅以相(xiang)關(guan)事項結果(guo)尚不(bu)(bu)確定為由不(bu)(bu)予披露(lu)(lu)。
投資(zi)者應當及(ji)時(shi)關(guan)注上市公(gong)司披露的信息,做(zuo)出(chu)合理投資(zi)決策。
5.投(tou)資者在參與(yu)(yu)科創板(ban)股票交易(yi)時,其參與(yu)(yu)權和(he)表決權如何得到保障?
整體上(shang)來講,《科創板股票上(shang)市規則》規定,上(shang)市公司應當在(zai)如(ru)下(xia)方面保障投資者(zhe)的(de)參與權和表(biao)決權:
一(yi)是在公司章(zhang)(zhang)程中規(gui)定(ding)股東大會(hui)(hui)的召集、召開和表(biao)決等程序,制定(ding)股東大會(hui)(hui)議事(shi)規(gui)則(ze),并(bing)列(lie)入(ru)公司章(zhang)(zhang)程或者作為章(zhang)(zhang)程附(fu)件(jian)。
二是上市公司(si)應當依(yi)據法(fa)律(lv)法(fa)規和(he)公司(si)章程召開股東(dong)(dong)大會(hui),保(bao)(bao)證股東(dong)(dong)依(yi)法(fa)行(xing)使權(quan)利。規定期限內不能召開股東(dong)(dong)大會(hui)的,應當在(zai)期限屆滿前披露原因及后(hou)續方案。同時,采用網絡投票(piao)、累積投票(piao)、征集投票(piao)等方式(shi),保(bao)(bao)障股東(dong)(dong)參與權(quan)和(he)表決權(quan)。
三(san)是(shi)對于(yu)股(gu)東(dong)(dong)書面提議召開股(gu)東(dong)(dong)大(da)會(hui)(hui)的,公司董事會(hui)(hui)應(ying)當在規定期限(xian)內(nei)書面反饋(kui)是(shi)否同(tong)意召開股(gu)東(dong)(dong)大(da)會(hui)(hui),不得無故拖延。股(gu)東(dong)(dong)依法(fa)(fa)自行召集股(gu)東(dong)(dong)大(da)會(hui)(hui)的,公司董事會(hui)(hui)和(he)董事會(hui)(hui)秘(mi)書應(ying)當予以配合,并(bing)及時(shi)履(lv)行信息(xi)披露義務。同(tong)時(shi),上市公司應(ying)當依據(ju)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規、公司章程,發出股(gu)東(dong)(dong)大(da)會(hui)(hui)通知,及時(shi)披露股(gu)東(dong)(dong)決策所需的其(qi)他資料。
6.關(guan)于(yu)科(ke)創板上市公司的(de)股東回報政策,是如何規定(ding)的(de)?
《科創板(ban)股(gu)(gu)票上市規則》規定,上市公司應當積(ji)極回報股(gu)(gu)東,根據自身條件和發展階(jie)段,制定并(bing)執(zhi)行現金(jin)分紅(hong)、股(gu)(gu)份(fen)回購等股(gu)(gu)東回報政策。
上(shang)市(shi)公(gong)司(si)明(ming)顯具備條件(jian)但未進行現金分(fen)紅的,上(shang)交所(suo)可以要求董事(shi)會(hui)、控股股東及(ji)實際控制人通過投(tou)(tou)資(zi)者說(shuo)明(ming)會(hui)、公(gong)告(gao)等(deng)形式向投(tou)(tou)資(zi)者說(shuo)明(ming)原(yuan)因。
7.關于科(ke)創板上市公司財務指標異常(chang)的情況,投資(zi)者是否可以從保薦機(ji)構出具的報(bao)告中了解(jie)相關信息?
首次公開發行股(gu)票(piao)并(bing)在科創板(ban)上市的(de)(de),保薦(jian)機構(gou)的(de)(de)持(chi)續督(du)導(dao)(dao)期間為股(gu)票(piao)上市當年(nian)剩余時間以及(ji)其后3個完整會計年(nian)度(du)。在持(chi)續督(du)導(dao)(dao)期間,保薦(jian)機構(gou)應當在持(chi)續督(du)導(dao)(dao)跟蹤報告(gao)顯著位置就上市公司(si)是(shi)否存在重大風險發表結論性意見。投(tou)資者可以從保薦(jian)機構(gou)出具的(de)(de)報告(gao)中了解相關信(xin)息。
8.關(guan)于科(ke)創(chuang)板上市公司(si)股東質押股份的信(xin)息,投資者可以了解哪些(xie)內(nei)容?
《科(ke)創(chuang)板(ban)股(gu)票上市規則(ze)》規定,科(ke)創(chuang)板(ban)上市公司控股(gu)股(gu)東及其一致行動人質(zhi)押股(gu)份出現如(ru)下(xia)(xia)情形的(de),應披露以下(xia)(xia)信息:
一是質押(ya)股(gu)份(fen)(fen)占(zhan)其所(suo)持股(gu)份(fen)(fen)的比例達到50%以(yi)上,以(yi)及之后(hou)質押(ya)股(gu)份(fen)(fen)的,應當及時通知(zhi)公司,并(bing)披(pi)露本次質押(ya)股(gu)份(fen)(fen)數量(liang)、累計質押(ya)股(gu)份(fen)(fen)數量(liang)以(yi)及占(zhan)其所(suo)持公司股(gu)份(fen)(fen)的比例、質押(ya)期限、質押(ya)融(rong)資款項(xiang)的最終用(yong)途及資金償還安排等信息。
二是質(zhi)押股份(fen)(fen)占(zhan)其所持股份(fen)(fen)的比(bi)(bi)例(li)達(da)到50%以(yi)上,且出(chu)現債務逾期或其他(ta)資信惡化情形的,應當披露債務逾期金額、是否存在平倉(cang)風險以(yi)及可能(neng)被平倉(cang)的股份(fen)(fen)數量和比(bi)(bi)例(li)等信息(xi)。
此外,上(shang)市公(gong)司持股(gu)5%以(yi)上(shang)股(gu)東質押(ya)股(gu)份(fen),應當在兩(liang)個交易(yi)日(ri)內通知(zhi)上(shang)市公(gong)司,并(bing)披露(lu)本次質押(ya)股(gu)份(fen)數量、累計質押(ya)股(gu)份(fen)數量及占公(gong)司總(zong)股(gu)本比例。
9.科(ke)創板上市公司控股(gu)股(gu)東出現質押平倉風險的,投資者如何了解相關信息?
科(ke)創板上市(shi)公(gong)司控(kong)股股東及(ji)其一(yi)致(zhi)行(xing)動人出(chu)現質押平(ping)倉風(feng)險的(de),應當及(ji)時通知上市(shi)公(gong)司,披露(lu)是否可能導(dao)致(zhi)公(gong)司控(kong)制(zhi)權發生變更、擬(ni)采取(qu)的(de)措施,并(bing)充(chong)分(fen)提示風(feng)險。對于控(kong)股股東及(ji)其一(yi)致(zhi)行(xing)動人質押股份被強制(zhi)平(ping)倉或平(ping)倉風(feng)險解(jie)除的(de),應當持(chi)續(xu)披露(lu)進(jin)展,保(bao)證投資者及(ji)時了解(jie)相關信(xin)息。
10.上(shang)交所如何對科創板上(shang)市(shi)公(gong)司實(shi)施(shi)信息(xi)披露實(shi)施(shi)監管?
《科(ke)創(chuang)板股(gu)票上市規則》規定,上交(jiao)所通(tong)過審(shen)閱信(xin)息(xi)披露(lu)文件、提出問詢(xun)等方式,進行(xing)信(xin)息(xi)披露(lu)事中事后監管,督(du)促(cu)信(xin)息(xi)披露(lu)義務人履行(xing)信(xin)息(xi)披露(lu)義務,督(du)促(cu)保薦機構、證券服務機構履行(xing)職責。信(xin)息(xi)披露(lu)涉及重大復(fu)雜、無先例事項的(de),上交(jiao)所可以(yi)實施事前審(shen)核。
投資者需要注意到,上(shang)交(jiao)所(suo)(suo)(suo)對(dui)信息披(pi)露文(wen)件實(shi)施(shi)形(xing)式審核,對(dui)其內容的(de)真實(shi)性不承擔責任。上(shang)交(jiao)所(suo)(suo)(suo)經審核認為(wei)信息披(pi)露文(wen)件存(cun)在重大(da)問題,可(ke)以提出問詢。科創板上(shang)市(shi)(shi)公司或(huo)者相關信息披(pi)露義務人未按照《科創板股票上(shang)市(shi)(shi)規則》規定或(huo)上(shang)交(jiao)所(suo)(suo)(suo)要求進行公告的(de),或(huo)者上(shang)交(jiao)所(suo)(suo)(suo)認為(wei)必要的(de),可(ke)以以交(jiao)易所(suo)(suo)(suo)公告形(xing)式向市(shi)(shi)場說明有(you)關情(qing)況。
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