第一章 總則

　　第一條 為深(shen)入貫徹落實證監(jian)會《關于加快(kuai)推進公募基金(jin)行(xing)業高質量(liang)發(fa)展的意見》，全(quan)面(mian)強化投資者教育工(gong)作(zuo)，科學搭建投教工(gong)作(zuo)評估(gu)體系，經協(xie)商成立(li)本聯(lian)盟(meng)(meng)。本聯(lian)盟(meng)(meng)的名稱(cheng)為“基金(jin)投教聯(lian)盟(meng)(meng)”（簡(jian)稱(cheng)“聯(lian)盟(meng)(meng)”），英文名稱(cheng)為“Alliance for Fund Investor Education ”（縮寫 AFIE）。

　　第二條 聯(lian)盟服(fu)務基金(jin)(jin)行(xing)業，聚焦投資者(zhe)教(jiao)育，科學搭建(jian)投教(jiao)體系。聯(lian)盟主要由公(gong)(gong)募基金(jin)(jin)管理人、證券公(gong)(gong)司及其子公(gong)(gong)司、獨立基金(jin)(jin)銷售(shou)公(gong)(gong)司、基金(jin)(jin)投顧及評價機構、與基金(jin)(jin)投教(jiao)有關的其他合法機構等自(zi)愿組成，屬于(yu)公(gong)(gong)益服(fu)務性專業平臺。

　　第三條 聯盟以提(ti)升投(tou)資(zi)者金(jin)融(rong)理財(cai)素養為目標，通過(guo)成員(yuan)間的交流和深度合作，不斷產出(chu)高質量的投(tou)教內(nei)容，深入(ru)淺出(chu)地普及基金(jin)等金(jin)融(rong)知識，傳播正確(que)的投(tou)資(zi)理念，持續(xu)提(ti)升投(tou)資(zi)者體驗。

　　聯盟遵守國(guo)家(jia)憲法(fa)、法(fa)律、法(fa)規，遵守社會道(dao)德風(feng)尚及技(ji)術倫理。

　　第四條 聯盟指導單位：中國(guo)證券投資基(ji)金(jin)業協會。

　　第五條 聯盟(meng)掛靠單位：中國證券報有限責任公(gong)司(si)。

　　第六條 聯盟(meng)秘書(shu)處辦公地點(dian)：北京市西城區(qu)宣武門西大街甲(jia)97號。

　　第二章 主要任務

　　第(di)七條(tiao) 聯盟主要任務(wu)：

　　(一)投教研(yan)究(jiu)。

　　1.重(zhong)點是基金投資(zi)者行為研究，組織開展投資(zi)者行為數據統計(ji)及調查，描(miao)繪投資(zi)者畫像和偏好(hao)，撰寫發布投教研究報(bao)告；

　　2.投(tou)教(jiao)內容的研究(jiu)、創作（設計）、制作；投(tou)教(jiao)工具(ju)、技術、規(gui)范(fan)類框(kuang)架和場景類研究(jiu)等，科(ke)學(xue)開(kai)展和評估投(tou)資者教(jiao)育計劃，積極(ji)務實，重視產學(xue)研結合(he)；

　　3. 協助有(you)關部門做好(hao)對(dui)基金投教的評估。

　　（二）投教交流。

　　1.投教內容、應(ying)(ying)用場景、項目功能、應(ying)(ying)用價值等，突(tu)出機構投教項目的(de)“效果”、“功能”和“技術”交流；

　　2.內容創(chuang)（制）作、投(tou)教(jiao)趨勢預測等交流，組(zu)織開展線上(shang)線下投(tou)教(jiao)活(huo)動(dong)，對效果良好(hao)、影(ying)響(xiang)力大的投(tou)教(jiao)活(huo)動(dong)或案例(li)進行(xing)表彰。

　　3.組(zu)織學習國內外機構的(de)先進投教(jiao)理(li)念、方法、技術和經驗，組(zu)織優秀(xiu)公募管理(li)人分(fen)享客(ke)戶市場及(ji)投教(jiao)技術、方法、經驗，解析投教(jiao)優秀(xiu)項目和系統。

　　（三）產(chan)（作）品推廣。

　　1.運(yun)用多種方式展示、推(tui)廣投教產品(pin)；

　　2.推(tui)動理財教育進入高校(xiao)；

　　3.做好產（作）品傳(chuan)播工作。

　　第三章 成員

　　第八條 聯盟成(cheng)員由從(cong)事與基(ji)金投(tou)教有關的機構組(zu)成(cheng)。

　　第九(jiu)條 加入條件(jian)：

　　（一）認同聯盟章程；

　　（二(er)）有加入(ru)聯盟的意愿和書面申請，經組(zu)織委員會討論通過(guo)。

　　第十條(tiao) 加(jia)入程序：

　　（一）按要求(qiu)填寫《入(ru)會申請表》并提(ti)交；

　　（二）秘書處審核申(shen)請材料，組織(zhi)委員會(hui)討論通(tong)過(guo)。

　　第十(shi)一條 成員享有下(xia)列權利：

　　（一）參加(jia)聯盟(meng)組織的各類活動；

　　（二）獲得(de)聯盟服(fu)務(wu)的優先權(quan)，具有對(dui)聯盟工作的知情(qing)權(quan)、建議權(quan)和監督權(quan)；

　　（三）獲得聯盟及其他成員(yuan)提供的各項共(gong)享(xiang)資源；

　　（四）加(jia)入自(zi)愿、退(tui)出自(zi)由。

　　第十二條 會員(yuan)履行的(de)義務：

　　（一(yi)）承認并遵守聯盟的章程(cheng)；

　　（二）維護聯(lian)盟的聲(sheng)譽和合法權(quan)益；

　　（三(san)）完成聯盟(meng)交辦的(de)工(gong)作，為聯盟(meng)活(huo)動提(ti)供必要的(de)支持；

　　（四）聯盟各(ge)成員(yuan)間(jian)相互(hu)平等、互(hu)相尊重(zhong)。

　　第四章 組織機構

　　第十三條 成員代表大會為聯(lian)盟最高(gao)權力機(ji)構，由加入聯(lian)盟的全體(ti)成員組成。其主(zhu)要職責權限是：

　　（一）審議聯盟發展規劃和工作方(fang)針；

　　（二）聽取和(he)審議(yi)組織(zhi)委員(yuan)會工(gong)作報告；

　　（三）推選(xuan)組織委員會(hui)委員；

　　（四）決定聯(lian)盟其(qi)他有關(guan)重大(da)事項。

　　第十四條(tiao) 成員(yuan)代表(biao)大會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)(yi)分(fen)為定期會(hui)(hui)議(yi)(yi)和(he)臨時會(hui)(hui)議(yi)(yi)。定期會(hui)(hui)議(yi)(yi)每年召(zhao)開一(yi)次(ci)，臨時會(hui)(hui)議(yi)(yi)視情況不定期召(zhao)開。成員(yuan)代表(biao)大會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)(yi)由組織委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)推舉一(yi)名委(wei)員(yuan)召(zhao)集和(he)主持。成員(yuan)代表(biao)大會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)(yi)可以(yi)現場會(hui)(hui)議(yi)(yi)或通訊會(hui)(hui)議(yi)(yi)的(de)形式召(zhao)開。成員(yuan)代表(biao)大會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)(yi)所議(yi)(yi)事項，須(xu)經全體聯盟成員(yuan)半數以(yi)上(shang)通過。

　　第十五條 聯盟(meng)(meng)組(zu)織(zhi)委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)是聯盟(meng)(meng)的(de)運行管理機(ji)構。組(zu)織(zhi)委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)委(wei)員(yuan)暫設不超(chao)過(guo)5名(ming)（以后可(ke)根據工(gong)作需要增(zeng)加），由(you)成員(yuan)代表(biao)大會(hui)(hui)推(tui)舉產生。聯盟(meng)(meng)成立時，組(zu)織(zhi)委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)委(wei)員(yuan)由(you)發起成員(yuan)代表(biao)推(tui)舉產生。

　　第十(shi)六條 組織(zhi)委員(yuan)會的主要職責權限(xian)：

　　（一(yi)）研究(jiu)和確定聯盟(meng)的發展戰略；

　　（二）決定(ding)成員的加入或除名，制(zhi)定(ding)章程及內部管理(li)制(zhi)度(du)；

　　（三）決定設立工作(zuo)機構并組(zu)織開展活動；

　　（四）審(shen)議決定年度工(gong)作計劃，檢查和報告計劃執(zhi)行情況；

　　（五）決定其他重大事項(xiang)。

　　第十七條 組(zu)織(zhi)委員會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)分為定(ding)期會(hui)(hui)議(yi)和(he)臨時會(hui)(hui)議(yi)。定(ding)期會(hui)(hui)每年(nian)召開(kai)一(yi)次，臨時會(hui)(hui)議(yi)視情況不定(ding)期召開(kai)。組(zu)織(zhi)委員會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)由秘書長召集和(he)組(zu)織(zhi)。組(zu)織(zhi)委員會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)可以現場會(hui)(hui)議(yi)或通訊(xun)會(hui)(hui)議(yi)的形式召開(kai)。

　　第十八條 組(zu)織委(wei)(wei)員會(hui)會(hui)議所議事項(xiang)，應由組(zu)織委(wei)(wei)員會(hui)委(wei)(wei)員協商(shang)一致通(tong)過。

　　第十(shi)九條 聯盟常設(she)工(gong)作(zuo)機構為秘書處，負(fu)責(ze)處理聯盟日常工(gong)作(zuo)事(shi)務，對(dui)聯盟組織(zhi)委員會負(fu)責(ze)。

　　秘書處的(de)主(zhu)要(yao)職(zhi)責：

　　（一）負責聯(lian)盟的日常組織、管(guan)理和協調工作；

　　（二）負責安排聯盟(meng)的各類專業活動；

　　（三）負責(ze)聯盟成員的加入、服務、聯絡和管理；

　　（四(si)）負責協調各工(gong)作部門、分支機構開展工(gong)作；

　　（五）負責編發聯(lian)盟的公眾號；

　　（六）辦理(li)成員代表大(da)會和組織(zhi)委員會交辦的其它事(shi)項。

　　第(di)二十條(tiao) 秘(mi)書(shu)處(chu)由(you)(you)秘(mi)書(shu)長(chang)(chang)（或授權副秘(mi)書(shu)長(chang)(chang)）主持工(gong)作。秘(mi)書(shu)處(chu)設(she)秘(mi)書(shu)長(chang)(chang)一名，由(you)(you)組(zu)織委員(yuan)會(hui)委員(yuan)推舉產生(sheng)。副秘(mi)書(shu)長(chang)(chang)若(ruo)干名，由(you)(you)秘(mi)書(shu)長(chang)(chang)推薦(jian)，經組(zu)織委員(yuan)會(hui)同意(yi)。

　　第二十一條(tiao) 聯盟根據業(ye)務發展(zhan)需要，由組織委員會決(jue)定，設立基金投(tou)教專家(jia)委員會等若干專業(ye)委員會、工作部門(men)。

　　第五章 附 則

　　第二(er)十二(er)條(tiao) 本章程未盡事宜，按國(guo)家(jia)(jia)(jia)法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規有關規定執行。如與(yu)國(guo)家(jia)(jia)(jia)法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規、規章和(he)政策不符，以國(guo)家(jia)(jia)(jia)法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規、規章和(he)政策為準(zhun)，并應及時(shi)對本章程進行修(xiu)訂。

　　第二(er)十三條 本章程經組織(zhi)委員會(hui)通過后生效，由組織(zhi)委員會(hui)負責解釋與修訂。