■ “證券行業文化建設高管談”專欄

　　文化(hua)是(shi)關(guan)系一個(ge)國(guo)(guo)(guo)家、一個(ge)企(qi)業強盛(sheng)興旺的核心軟實力。黨的十九大報告指(zhi)出：“文化(hua)是(shi)一個(ge)國(guo)(guo)(guo)家、一個(ge)民(min)族(zu)(zu)的靈(ling)魂。文化(hua)興國(guo)(guo)(guo)運興，文化(hua)強民(min)族(zu)(zu)強”“發展(zhan)(zhan)中國(guo)(guo)(guo)特色社會(hui)主(zhu)義(yi)文化(hua)，就是(shi)以馬克思(si)主(zhu)義(yi)為指(zhi)導，堅守中華文化(hua)立(li)場(chang)，立(li)足當代(dai)中國(guo)(guo)(guo)現(xian)實，結合當今時代(dai)條(tiao)件，發展(zhan)(zhan)面(mian)(mian)向(xiang)現(xian)代(dai)化(hua)、面(mian)(mian)向(xiang)世界、面(mian)(mian)向(xiang)未來的，民(min)族(zu)(zu)的科(ke)學的大眾的社會(hui)主(zhu)義(yi)文化(hua)，推動(dong)社會(hui)主(zhu)義(yi)精神文明(ming)和物質文明(ming)協調(diao)發展(zhan)(zhan)。”

　　東海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)長期以來重視企業(ye)文(wen)(wen)(wen)化(hua)建(jian)設(she)，以文(wen)(wen)(wen)化(hua)建(jian)設(she)促進(jin)企業(ye)健(jian)康發(fa)展(zhan)。2019年至今，根據中國證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)主席易會(hui)滿在2019年底證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)基(ji)(ji)金行(xing)(xing)業(ye)文(wen)(wen)(wen)化(hua)建(jian)設(she)動(dong)員大(da)會(hui)上提出(chu)的(de)(de)(de)“加快行(xing)(xing)業(ye)文(wen)(wen)(wen)化(hua)建(jian)設(she)，優(you)化(hua)行(xing)(xing)業(ye)發(fa)展(zhan)生態，爭(zheng)取通過(guo)兩(liang)到(dao)三年的(de)(de)(de)努力，全面形成(cheng)規范配套(tao)、有(you)效適用的(de)(de)(de)行(xing)(xing)業(ye)文(wen)(wen)(wen)化(hua)體系”要(yao)(yao)求，東海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)進(jin)一(yi)步(bu)深化(hua)和(he)加強公司文(wen)(wen)(wen)化(hua)建(jian)設(she)。首先(xian)，要(yao)(yao)求全體員工作為證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)人(ren)員，要(yao)(yao)準確理解和(he)把(ba)握證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)行(xing)(xing)業(ye)文(wen)(wen)(wen)化(hua)建(jian)設(she)的(de)(de)(de)核心(xin)要(yao)(yao)素(su)，崇尚(shang)貢獻，敬畏(wei)法治，以服務(wu)實體經濟為宗(zong)旨。其次，進(jin)一(yi)步(bu)明確和(he)完(wan)善東海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)企業(ye)文(wen)(wen)(wen)化(hua)的(de)(de)(de)核心(xin)內涵和(he)基(ji)(ji)本原則(ze)，使之(zhi)與(yu)東海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)、各項(xiang)業(ye)務(wu)和(he)社(she)會(hui)責任(ren)有(you)機融合。最后(hou)，采取切實有(you)效的(de)(de)(de)措施，大(da)力推進(jin)公司文(wen)(wen)(wen)化(hua)建(jian)設(she)，使之(zhi)融入東海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)的(de)(de)(de)日常工作之(zhi)中。

　　一、崇尚貢獻 敬畏法治 以服務實體經濟為宗旨

　　價(jia)值觀(guan)(guan)決(jue)定(ding)著一個人的(de)思想和行為方式，文化建設的(de)核心是價(jia)值觀(guan)(guan)。證券行業作為資本市場中重(zhong)要的(de)中介服務機構(gou)，在我(wo)國(guo)經(jing)濟(ji)轉(zhuan)型升級和高質量發(fa)展的(de)新(xin)階段起著越來(lai)越重(zhong)要的(de)作用(yong)。東海證券要求公司員工以服務實(shi)體經(jing)濟(ji)為宗(zong)旨(zhi)，崇尚貢獻，遵(zun)守規(gui)則，敬(jing)畏法治，敬(jing)畏市場，樹立(li)正(zheng)確的(de)價(jia)值觀(guan)(guan)。

　　（一）以服(fu)務實體(ti)經(jing)濟(ji)為宗旨

　　中(zhong)國證監會主(zhu)席易會滿指出，健康良(liang)好(hao)的行(xing)業文(wen)化是(shi)行(xing)穩致遠的立身(shen)之本(ben)，是(shi)服務(wu)實體(ti)經(jing)濟的內在(zai)要(yao)求。證券(quan)企(qi)業的文(wen)化建設就是(shi)要(yao)以服務(wu)實體(ti)經(jing)濟為宗(zong)旨，避免“脫實向虛(xu)”等現(xian)象發(fa)生(sheng)。

　　股(gu)(gu)票市場起源(yuan)于國(guo)外，服(fu)務于實體企(qi)業的(de)(de)(de)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)需要，在歷史發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)過程(cheng)中已經(jing)(jing)成(cheng)為西(xi)方(fang)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)達國(guo)家經(jing)(jing)濟發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)強有(you)力(li)的(de)(de)(de)助(zhu)推(tui)器。比如(ru)在美國(guo)，其經(jing)(jing)濟的(de)(de)(de)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)和產(chan)業的(de)(de)(de)升(sheng)級換代，都與資(zi)(zi)本市場息息相關。二十世紀20年(nian)代初，美國(guo)的(de)(de)(de)鋼鐵企(qi)業在接受投資(zi)(zi)銀(yin)行的(de)(de)(de)融資(zi)(zi)后(hou)，得到(dao)了迅(xun)猛(meng)的(de)(de)(de)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)。隨后(hou)，美國(guo)的(de)(de)(de)國(guo)防軍(jun)工(gong)、交(jiao)通運(yun)輸及汽(qi)車制造業的(de)(de)(de)崛起也(ye)離不開(kai)美國(guo)資(zi)(zi)本市場的(de)(de)(de)助(zhu)力(li)。美國(guo)硅谷經(jing)(jing)過幾(ji)十年(nian)的(de)(de)(de)高速發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)形成(cheng)了以半導體、電子工(gong)業與計算機等創新(xin)主導的(de)(de)(de)新(xin)經(jing)(jing)濟生(sheng)態圈，引(yin)領全球高科技領域的(de)(de)(de)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)。我國(guo)經(jing)(jing)濟已進(jin)入(ru)高質量(liang)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)新(xin)階(jie)(jie)段，科技創新(xin)和產(chan)業升(sheng)級成(cheng)為經(jing)(jing)濟發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)主旋律(lv)。從國(guo)際經(jing)(jing)驗來看，融資(zi)(zi)方(fang)式要從銀(yin)行貸款轉向股(gu)(gu)權融資(zi)(zi)，這個階(jie)(jie)段資(zi)(zi)本市場的(de)(de)(de)重(zhong)要性更加突出(chu)。

　　作為中小型券商，東海證券一(yi)直將服務(wu)(wu)(wu)實體經(jing)濟發(fa)展(zhan)作為首要任務(wu)(wu)(wu)，不(bu)僅在日(ri)常(chang)業(ye)務(wu)(wu)(wu)中要求全(quan)力促進實體企業(ye)發(fa)展(zhan)，還結(jie)合(he)公(gong)司實際，提出把服務(wu)(wu)(wu)蘇南(nan)常(chang)州(zhou)地(di)(di)區(qu)發(fa)展(zhan)作為重要的工作抓手(shou)，成(cheng)立地(di)(di)區(qu)總部(bu)，統籌兼顧地(di)(di)方(fang)(fang)產(chan)業(ye)發(fa)展(zhan)要求，融合(he)全(quan)公(gong)司各方(fang)(fang)面力量，為地(di)(di)方(fang)(fang)經(jing)濟發(fa)展(zhan)和產(chan)業(ye)升級提供最(zui)好的服務(wu)(wu)(wu)，并在服務(wu)(wu)(wu)地(di)(di)方(fang)(fang)經(jing)濟的同(tong)時(shi)獲得自身的健康發(fa)展(zhan)。

　　（二）敬畏法治

　　市(shi)場(chang)(chang)經(jing)濟在某種程度上來說就是(shi)(shi)(shi)法(fa)(fa)治經(jing)濟，高度的(de)(de)市(shi)場(chang)(chang)化(hua)離不開嚴格的(de)(de)法(fa)(fa)治體(ti)(ti)系，必須將法(fa)(fa)治融(rong)入行業(ye)文化(hua)的(de)(de)血液之中，敬(jing)畏(wei)法(fa)(fa)治，敬(jing)畏(wei)市(shi)場(chang)(chang)。良好的(de)(de)法(fa)(fa)治是(shi)(shi)(shi)資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)健康發展(zhan)的(de)(de)基礎(chu)保障，中國證(zheng)監(jian)會(hui)主(zhu)席易會(hui)滿提出(chu)“四(si)個敬(jing)畏(wei)、一個合力(li)”，其中重要的(de)(de)一條就是(shi)(shi)(shi)敬(jing)畏(wei)法(fa)(fa)治。在推(tui)(tui)進(jin)全面深(shen)化(hua)資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)改革(ge)中，也(ye)始終(zhong)重視市(shi)場(chang)(chang)化(hua)、法(fa)(fa)治化(hua)原則，大力(li)推(tui)(tui)進(jin)完善資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)的(de)(de)法(fa)(fa)治制(zhi)度體(ti)(ti)系。

　　修訂后的《中華人民共和國證(zheng)券法》（簡稱新(xin)《證(zheng)券法》）已(yi)于2020年3月1日(ri)起施(shi)行(xing)(xing)(xing)(xing)。新(xin)《證(zheng)券法》大幅提高了對行(xing)(xing)(xing)(xing)業中違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規行(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)的處罰力度(du)。對于上市公司信(xin)息披露違(wei)(wei)法行(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)，從原(yuan)來最高可處以(yi)60萬元(yuan)罰款，提高至1000萬元(yuan)；對于欺詐(zha)發行(xing)(xing)(xing)(xing)行(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)，新(xin)《證(zheng)券法》從原(yuan)來最高可處募集(ji)資(zi)金(jin)5%的罰款，提高至募集(ji)資(zi)金(jin)的1倍。另(ling)外，市場參與主體(ti)行(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)也(ye)得到進一步的規范，例如(ru)發行(xing)(xing)(xing)(xing)人控股股東、實(shi)際控制人在欺詐(zha)發行(xing)(xing)(xing)(xing)、信(xin)息披露違(wei)(wei)法中的過錯推定(ding)、連帶賠償責任等違(wei)(wei)法民事賠償責任也(ye)進一步明確。

　　我國資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)發展歷史還(huan)不(bu)長，其(qi)中的法(fa)治體(ti)系不(bu)盡完善(shan)，受到巨額利(li)(li)益的誘惑，一些人鋌而(er)走險，通過(guo)違規違法(fa)的方式(shi)獲得好處，整體(ti)上來看法(fa)治的威懾力尚(shang)顯不(bu)足(zu)。上市(shi)(shi)公司(si)和證券經營(ying)機(ji)構(gou)作為資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)主要參與(yu)者，其(qi)違法(fa)違規行為會對市(shi)(shi)場(chang)(chang)造成不(bu)利(li)(li)影響和損失。

　　東海證(zheng)券(quan)堅(jian)(jian)持“合(he)規創造(zao)(zao)價值、合(he)規人(ren)(ren)人(ren)(ren)有責”的(de)理念，讓合(he)規意(yi)識裝入心頭(tou)，融(rong)入血液，要(yao)求所(suo)有員工把合(he)法(fa)合(he)規作為開展(zhan)業(ye)(ye)(ye)(ye)務的(de)前置條件，要(yao)求每一個從業(ye)(ye)(ye)(ye)者從內(nei)心深處(chu)真正做到遵守(shou)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)法(fa)規，敬(jing)畏(wei)法(fa)治(zhi)，不(bu)斷提升自(zi)我(wo)道德(de)修養(yang)水平，以促進經濟發(fa)展(zhan)和行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)健康(kang)發(fa)展(zhan)為目的(de)，高(gao)標準(zhun)約束自(zi)身行(xing)為，堅(jian)(jian)決抵制不(bu)正當、非法(fa)利益的(de)誘惑，在遵法(fa)合(he)規的(de)職業(ye)(ye)(ye)(ye)發(fa)展(zhan)道路中成為人(ren)(ren)生(sheng)的(de)贏家。認真貫徹落實《證(zheng)券(quan)期貨經營(ying)機構及其工作人(ren)(ren)員廉潔從業(ye)(ye)(ye)(ye)規定(ding)》等相關要(yao)求，營(ying)造(zao)(zao)團結協作、誠實守(shou)信(xin)、規則至上、服務奉獻的(de)道德(de)文化氛圍。

　　東(dong)海證券優化(hua)調整合規(gui)(gui)管理(li)(li)體系和(he)全(quan)面風險(xian)管理(li)(li)架構，持續(xu)推(tui)動(dong)合規(gui)(gui)風控工作流(liu)程化(hua)、標準化(hua)、規(gui)(gui)范化(hua)，實現對(dui)合規(gui)(gui)風險(xian)的(de)有(you)效識別(bie)、評(ping)估(gu)和(he)管理(li)(li)，形(xing)成合規(gui)(gui)考(kao)核、培訓等長效機制(zhi)，形(xing)成融(rong)入公(gong)司發展全(quan)過程的(de)合規(gui)(gui)文化(hua)，為(wei)公(gong)司各項(xiang)業務經營提供有(you)效支(zhi)持和(he)監督(du)。

　　東海證(zheng)券全面加強了派(pai)駐紀檢(jian)監(jian)察組、監(jian)事會、合(he)規風(feng)控、內(nei)審在自(zi)我評價、自(zi)我約束(shu)、自(zi)我監(jian)督(du)(du)中的互(hu)動互(hu)補作用，促進合(he)規風(feng)控與(yu)紀檢(jian)監(jian)督(du)(du)的有(you)機(ji)結合(he)；建立紀檢(jian)監(jian)督(du)(du)部門與(yu)合(he)規風(feng)控部門的聯合(he)巡視(shi)監(jian)督(du)(du)機(ji)制，以“機(ji)動式(shi)”“回(hui)馬(ma)槍式(shi)”等(deng)方式(shi)對業務(wu)部門進行事中事后(hou)監(jian)督(du)(du)，重點關(guan)注風(feng)控管(guan)理基(ji)礎相對薄弱的部門，確保建立業務(wu)發展與(yu)內(nei)控的平衡匹(pi)配關(guan)系。

　　（三）崇尚貢獻

　　創造價值(zhi)是每個企(qi)業的(de)終極使(shi)命。東海證券把(ba)“崇尚(shang)貢(gong)獻(xian)”作(zuo)為(wei)公(gong)司壓倒(dao)一(yi)切的(de)價值(zhi)導(dao)(dao)向(xiang)，大(da)力倡導(dao)(dao)為(wei)企(qi)業、為(wei)社會、為(wei)國家做貢(gong)獻(xian)的(de)價值(zhi)取向(xiang)和團結拼(pin)搏(bo)、競(jing)爭向(xiang)上、勇爭一(yi)流的(de)文化氛圍，鼓勵(li)員(yuan)工(gong)為(wei)公(gong)司創造更大(da)的(de)價值(zhi)，特別是從選人(ren)用人(ren)、考核激勵(li)、職業操守等關鍵環(huan)節入(ru)手(shou)，建立(li)公(gong)開(kai)、擇優、競(jing)爭的(de)選人(ren)機(ji)制，形成“能者上、庸者下”的(de)良性用人(ren)文化。

　　東海(hai)證券(quan)把(ba)形成良好的資(zi)本(ben)生態作為文化建(jian)設的重(zhong)點，摒棄輕而(er)易(yi)舉地獲(huo)取(qu)“快(kuai)錢”的暴利(li)觀念，在服務(wu)實體(ti)經(jing)濟(ji)、促(cu)進資(zi)本(ben)市(shi)場健康發(fa)展(zhan)的過程中獲(huo)得(de)應有(you)的收(shou)益。在具體(ti)業務(wu)開(kai)展(zhan)上，無論是(shi)對上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)或是(shi)非上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)，都要從發(fa)現(xian)價(jia)值的角度去分(fen)析、去實施。通過價(jia)值發(fa)現(xian)，在非上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)中尋找具有(you)長(chang)遠發(fa)展(zhan)價(jia)值的企業，幫助其盡快(kuai)登陸資(zi)本(ben)市(shi)場，拓寬融(rong)資(zi)渠道，幫助公(gong)(gong)(gong)司(si)發(fa)展(zhan)壯大(da)。在已上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)中，判斷企業今后(hou)發(fa)展(zhan)的可能性，充分(fen)發(fa)揮資(zi)本(ben)市(shi)場的優勢，提高經(jing)營業績。在企業健康快(kuai)速發(fa)展(zhan)的基礎(chu)上，鼓勵投資(zi)者長(chang)期持有(you)優質公(gong)(gong)(gong)司(si)股票，分(fen)享公(gong)(gong)(gong)司(si)業績增長(chang)帶來(lai)的股價(jia)上漲收(shou)益。

　　二、明確文化建設的理念和原則

　　（一）明確東海證券(quan)文化的(de)價(jia)值(zhi)理念

　　文化立司、文化興司、文化強司，是(shi)東(dong)海(hai)證券(quan)長久以來堅守的發(fa)(fa)展(zhan)理念。文化建(jian)設(she)(she)工作開(kai)展(zhan)以來，東(dong)海(hai)證券(quan)認(ren)真組織學習、深刻領會(hui)易會(hui)滿主(zhu)席在證券(quan)基金行業(ye)文化建(jian)設(she)(she)動員大(da)會(hui)上的重要講話精神(shen)，切實肩負起文化建(jian)設(she)(she)的重大(da)使命，全面推進公司文化建(jian)設(she)(she)與發(fa)(fa)展(zhan)，為行業(ye)文化建(jian)設(she)(she)做出積極貢獻。

　　經全面梳理(li)(li)東(dong)(dong)海證券文(wen)(wen)化(hua)(hua)發展脈絡，結(jie)合(he)公(gong)(gong)司發展戰(zhan)(zhan)略目標(biao)，并經公(gong)(gong)司黨委(wei)充分研(yan)究討論(lun)，形成了“務(wu)實、創新、規范、協(xie)同”的八字文(wen)(wen)化(hua)(hua)價值認同，強化(hua)(hua)干(gan)事(shi)創業的鮮明導(dao)向，堅持以實績論(lun)英雄、以能(neng)力(li)定(ding)高下，著力(li)打造“想干(gan)事(shi)、能(neng)干(gan)事(shi)、干(gan)成事(shi)”的良好氛(fen)圍，形成積(ji)極進(jin)取、奮發有(you)為(wei)的東(dong)(dong)海精神內核。并把公(gong)(gong)司治理(li)(li)與文(wen)(wen)化(hua)(hua)建(jian)(jian)設相結(jie)合(he)、公(gong)(gong)司戰(zhan)(zhan)略發展與文(wen)(wen)化(hua)(hua)建(jian)(jian)設相融合(he)、業務(wu)協(xie)同與文(wen)(wen)化(hua)(hua)建(jian)(jian)設相促進(jin)，打造形成東(dong)(dong)海特色的文(wen)(wen)化(hua)(hua)建(jian)(jian)設理(li)(li)念和文(wen)(wen)化(hua)(hua)氛(fen)圍。

　　（二）促進(jin)公司文(wen)化與戰(zhan)略融(rong)合發展

　　為實現公司(si)發展(zhan)與文(wen)化(hua)理念的充分融合(he)(he)，東海證券成(cheng)立了(le)戰(zhan)(zhan)略(lve)發展(zhan)部(bu)，將文(wen)化(hua)建設作為公司(si)發展(zhan)的重要評價指標，進(jin)行必要的制度安排，確(que)保公司(si)文(wen)化(hua)與戰(zhan)(zhan)略(lve)發展(zhan)相(xiang)融合(he)(he)。以公司(si)文(wen)化(hua)與發展(zhan)戰(zhan)(zhan)略(lve)是否(fou)相(xiang)互融合(he)(he)、相(xiang)互促(cu)進(jin)、相(xiang)互補位為指標，建立公司(si)文(wen)化(hua)與發展(zhan)戰(zhan)(zhan)略(lve)融合(he)(he)發展(zhan)的評價機制，定期評價公司(si)文(wen)化(hua)與戰(zhan)(zhan)略(lve)發展(zhan)的契(qi)合(he)(he)度。

　　建(jian)(jian)立公(gong)司文化(hua)(hua)與戰略(lve)的(de)糾正機制(zhi)，并結合時代新特征、公(gong)司資源整合能力(li)等，不斷(duan)調(diao)整公(gong)司文化(hua)(hua)、戰略(lve)發展(zhan)以及(ji)兩(liang)者關系(xi)，不斷(duan)提升公(gong)司文化(hua)(hua)與發展(zhan)戰略(lve)契合度，打造(zao)差異(yi)化(hua)(hua)的(de)競爭優勢。強化(hua)(hua)公(gong)司長期(qi)(qi)價(jia)(jia)(jia)值、聲(sheng)(sheng)(sheng)譽(yu)(yu)(yu)價(jia)(jia)(jia)值、品(pin)牌價(jia)(jia)(jia)值等價(jia)(jia)(jia)值創造(zao)管(guan)(guan)理理念，梳理好三(san)者之間關系(xi)，以精神鼓勵、職務職級(ji)提升、物質獎勵等為(wei)(wei)激(ji)勵手段，創建(jian)(jian)公(gong)司長期(qi)(qi)價(jia)(jia)(jia)值創造(zao)、聲(sheng)(sheng)(sheng)譽(yu)(yu)(yu)價(jia)(jia)(jia)值創造(zao)和(he)品(pin)牌價(jia)(jia)(jia)值創造(zao)的(de)激(ji)勵機制(zhi)。以媒體(ti)(ti)和(he)自媒體(ti)(ti)報道為(wei)(wei)切入(ru)(ru)點(dian)，匯聚合規風控等構(gou)建(jian)(jian)公(gong)司聲(sheng)(sheng)(sheng)譽(yu)(yu)(yu)、執業(ye)聲(sheng)(sheng)(sheng)譽(yu)(yu)(yu)的(de)考(kao)評(ping)機制(zhi)，并通過將聲(sheng)(sheng)(sheng)譽(yu)(yu)(yu)風險(xian)管(guan)(guan)理納入(ru)(ru)風險(xian)管(guan)(guan)理體(ti)(ti)系(xi)的(de)制(zhi)度安排，實現對聲(sheng)(sheng)(sheng)譽(yu)(yu)(yu)風險(xian)的(de)動態(tai)監控，做好新時期(qi)(qi)下(xia)聲(sheng)(sheng)(sheng)譽(yu)(yu)(yu)宣傳、維護和(he)輿(yu)論引導(dao)。

　　（三）堅持公司文化與(yu)業務協同(tong)發(fa)展(zhan)

　　按工(gong)作(zuo)性質對不同部門進行分類管理，有(you)重(zhong)(zhong)點的(de)(de)推動文(wen)化(hua)建設。前臺(tai)業(ye)務(wu)(wu)部門重(zhong)(zhong)點培養重(zhong)(zhong)視(shi)合(he)規、奉獻客戶(hu)、團(tuan)結協作(zuo)的(de)(de)企業(ye)文(wen)化(hua)。厘清合(he)規與(yu)業(ye)務(wu)(wu)發(fa)展的(de)(de)關系，嚴守合(he)法(fa)合(he)規經營底線，確保合(he)法(fa)合(he)規開展業(ye)務(wu)(wu)；發(fa)揚協同合(he)作(zuo)的(de)(de)團(tuan)隊精神，用(yong)市場化(hua)手段整合(he)公司資源，滿足客戶(hu)的(de)(de)多樣化(hua)需求。

　　合規風(feng)控(kong)等中臺部門，倡導、厚植和沉淀合規文化，鑄牢合規“防(fang)火墻”，秉承“合規創造價值，合規服務業(ye)(ye)務”的(de)理念，準確把(ba)握合規管理內涵，無縫對(dui)接業(ye)(ye)務開展與合規控(kong)制，堅守防(fang)范風(feng)險的(de)最(zui)后一道防(fang)線。

　　后臺保障部(bu)門，突(tu)出強調(diao)務(wu)(wu)實、奉獻的企(qi)業文化(hua)，全面調(diao)整、優化(hua)機構(gou)設置，建立(li)合規、適宜、高效的運(yun)行機制，為高效決策、快速開展業務(wu)(wu)保駕護航。

　　（四）堅持企業(ye)文化建設與履行社會責任齊頭并進

　　作(zuo)為(wei)(wei)國企，東海證(zheng)券始終(zhong)將自(zi)身發展戰略(lve)與(yu)國家(jia)發展緊密(mi)聯系(xi)起來，勇于擔當社會(hui)責任(ren)。以(yi)服務國家(jia)戰略(lve)、維護(hu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)合法權(quan)益、參與(yu)健康(kang)輿(yu)論(lun)生態建(jian)設和(he)參加扶(fu)貧幫困為(wei)(wei)重(zhong)(zhong)要使(shi)命，建(jian)立績效考核機(ji)制。公司各層級、分支(zhi)機(ji)構積(ji)極響應資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)服務實體經濟號召(zhao)，爭取創新、真抓實干，滿足(zu)實體經濟融資(zi)(zi)需求和(he)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)的(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)需要；響應資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)服務脫貧攻堅(jian)戰的(de)號召(zhao)，長期致(zhi)力于扶(fu)貧公益事業，將精準扶(fu)貧工作(zuo)作(zuo)為(wei)(wei)一項重(zhong)(zhong)要的(de)政(zheng)治任(ren)務，抓牢、抓實、抓出成效。不斷豐(feng)(feng)富投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)教育工作(zuo)形式，保證(zheng)培訓內容(rong)豐(feng)(feng)富、重(zhong)(zhong)點突出、針對性強，使(shi)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)理解掌握(wo)規則、理性參與(yu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)、正確(que)認識風險，切實提高(gao)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)保護(hu)水平和(he)效果。積(ji)極引(yin)導員工參與(yu)健康(kang)輿(yu)論(lun)生態建(jian)設，杜絕發表非理性、負能量(liang)、錯誤言論(lun)。

　　三、踐行核心價值觀 推進企業文化建設

　　（一）堅持(chi)黨建(jian)(jian)引(yin)領(ling) 加(jia)強企業(ye)文化建(jian)(jian)設(she)

　　堅持(chi)黨(dang)(dang)的(de)領(ling)導(dao)、加(jia)(jia)強(qiang)黨(dang)(dang)的(de)建(jian)(jian)設，是國有(you)金融(rong)企(qi)業的(de)“根(gen)”和“魂”。東海證券堅持(chi)全(quan)面加(jia)(jia)強(qiang)黨(dang)(dang)在(zai)文(wen)化(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)設中的(de)領(ling)導(dao)作用，強(qiang)化(hua)(hua)(hua)政治引領(ling)，把握好(hao)正(zheng)確方(fang)向。公(gong)司(si)(si)黨(dang)(dang)委負責總體(ti)(ti)牽(qian)頭(tou)公(gong)司(si)(si)文(wen)化(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)設，在(zai)公(gong)司(si)(si)黨(dang)(dang)委總體(ti)(ti)部署下，成立以公(gong)司(si)(si)黨(dang)(dang)委書記(ji)為組長、高管(guan)全(quan)面參(can)與、人力資源部門(men)具(ju)體(ti)(ti)執行(xing)的(de)文(wen)化(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)設領(ling)導(dao)小組，全(quan)面推進公(gong)司(si)(si)文(wen)化(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)設各(ge)項工(gong)作。公(gong)司(si)(si)經營(ying)管(guan)理層在(zai)公(gong)司(si)(si)黨(dang)(dang)委的(de)領(ling)導(dao)下實(shi)施文(wen)化(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)設工(gong)作，制定文(wen)化(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)設的(de)總體(ti)(ti)框架和實(shi)施步(bu)驟。

　　東海證券把(ba)黨(dang)(dang)(dang)(dang)建(jian)工作(zuo)融入企(qi)業(ye)治(zhi)理(li)結(jie)構(gou)和(he)日(ri)常經營(ying)管理(li)之中(zhong)(zhong)，充(chong)分發(fa)揮(hui)黨(dang)(dang)(dang)(dang)委(wei)“把(ba)方(fang)向、管大局、保落實”的(de)(de)(de)領(ling)導(dao)(dao)作(zuo)用(yong)。公(gong)司(si)(si)將黨(dang)(dang)(dang)(dang)的(de)(de)(de)領(ling)導(dao)(dao)和(he)建(jian)立(li)(li)現代(dai)企(qi)業(ye)制(zhi)度有機(ji)結(jie)合，充(chong)分發(fa)揮(hui)黨(dang)(dang)(dang)(dang)委(wei)在現代(dai)公(gong)司(si)(si)治(zhi)理(li)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)核(he)心作(zuo)用(yong)，形成“黨(dang)(dang)(dang)(dang)委(wei)全面領(ling)導(dao)(dao)、董事(shi)會戰略決策、監事(shi)會獨立(li)(li)監督、經理(li)層依(yi)法經營(ying)”的(de)(de)(de)現代(dai)公(gong)司(si)(si)治(zhi)理(li)結(jie)構(gou)；將黨(dang)(dang)(dang)(dang)的(de)(de)(de)領(ling)導(dao)(dao)寫(xie)入了新修(xiu)訂(ding)的(de)(de)(de)公(gong)司(si)(si)《章(zhang)程(cheng)》，制(zhi)定(ding)了《黨(dang)(dang)(dang)(dang)委(wei)會議事(shi)規(gui)則》，明確了黨(dang)(dang)(dang)(dang)委(wei)會在“三重一大”決策程(cheng)序中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)決定(ding)性作(zuo)用(yong)，強化了黨(dang)(dang)(dang)(dang)委(wei)的(de)(de)(de)領(ling)導(dao)(dao)地位；落實黨(dang)(dang)(dang)(dang)委(wei)領(ling)導(dao)(dao)班子“一崗雙責(ze)”責(ze)任，建(jian)立(li)(li)健(jian)全責(ze)任落實長效機(ji)制(zhi)，強化責(ze)任追究，構(gou)建(jian)合規(gui)風控基礎上的(de)(de)(de)監督執(zhi)紀問責(ze)體系；將黨(dang)(dang)(dang)(dang)的(de)(de)(de)建(jian)設與企(qi)業(ye)文(wen)化建(jian)設相(xiang)結(jie)合，將黨(dang)(dang)(dang)(dang)建(jian)工作(zuo)核(he)心要求準(zhun)確運用(yong)到企(qi)業(ye)文(wen)化管理(li)理(li)念中(zhong)(zhong)，全面帶動企(qi)業(ye)文(wen)化建(jian)設，提(ti)升(sheng)企(qi)業(ye)文(wen)化水平(ping)。

　　（二）完善文化(hua)建設配套制度體系

　　建立健全(quan)與文(wen)化(hua)、道德風險防范相配套的制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)機制(zhi)(zhi)(zhi)體系(xi)是(shi)確保(bao)文(wen)化(hua)建設健康持續發展的重要保(bao)障。東海證券有(you)著良好的文(wen)化(hua)建設傳統(tong)，并在用人制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)、考核制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)、合(he)規風控制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)、員工行為(wei)(wei)規范手冊、職(zhi)業(ye)道德培訓制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)等方(fang)面建立了較為(wei)(wei)完整的制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)體制(zhi)(zhi)(zhi)架構。

　　為更(geng)好(hao)地做(zuo)好(hao)文化(hua)建(jian)(jian)設(she)的保障(zhang)工作，公司目前(qian)已建(jian)(jian)立了《東海證券股份有(you)(you)限(xian)公司合(he)規報告管(guan)理辦法(fa)》《東海證券股份有(you)(you)限(xian)公司員工守則(ze)》《東海證券股份有(you)(you)限(xian)公司全面(mian)風險管(guan)理制度》等二(er)十多部相關制度，形成了文化(hua)建(jian)(jian)設(she)的重要支撐。接下來(lai)，公司將(jiang)圍繞文化(hua)建(jian)(jian)設(she)的縱深發(fa)展(zhan)，進一步完善和優化(hua)各項制度中的短(duan)板和弱項，為文化(hua)建(jian)(jian)設(she)大發(fa)展(zhan)筑牢堅實(shi)的制度基礎。

　　東海證(zheng)券監事(shi)會、紀(ji)檢(jian)、合規(gui)(gui)、風控、內(nei)審(shen)等相關部門也將(jiang)充分發揮(hui)監督(du)制(zhi)衡作用(yong)，健(jian)全(quan)公(gong)(gong)司治理自我(wo)評(ping)價(jia)制(zhi)度，實現合規(gui)(gui)文化在各組織(zhi)架構全(quan)覆蓋，形成監督(du)環繞、相互協同的(de)合規(gui)(gui)文化。合規(gui)(gui)部門負(fu)責建立公(gong)(gong)司長期(qi)價(jia)值創造、聲(sheng)譽(yu)價(jia)值創造的(de)激勵(li)機制(zhi)，完(wan)善聲(sheng)譽(yu)風險管理制(zhi)度，健(jian)全(quan)維護公(gong)(gong)司聲(sheng)譽(yu)、執業聲(sheng)譽(yu)的(de)考(kao)評(ping)機制(zhi)。

　　（三）建立(li)公司文化的榮譽體系

　　無論在生(sheng)活還是在工作中，大多(duo)數人(ren)都渴望(wang)得到榮譽，得到認同。榮譽激勵(li)是激勵(li)的(de)最(zui)高(gao)層次，馬斯(si)洛的(de)需求(qiu)理(li)論就特別強調(diao)人(ren)的(de)尊重需求(qiu)和自我實現需求(qiu)。

　　東海證券以“貢獻為(wei)王”作(zuo)為(wei)價值導向(xiang)打造公(gong)司(si)的(de)榮譽(yu)體系，設(she)立各種獎(jiang)項來激勵員工，對(dui)作(zuo)出貢獻的(de)員工在精神上(shang)(shang)和物質上(shang)(shang)給予相應的(de)表揚(yang)和獎(jiang)勵，肯定員工的(de)價值，讓為(wei)公(gong)司(si)作(zuo)出重大貢獻的(de)員工不僅(jin)得(de)到合理的(de)報(bao)酬(chou)，更得(de)到應有的(de)尊重和榮譽(yu)。

　　工會(hui)將公(gong)(gong)司(si)榮譽體(ti)系(xi)建設作(zuo)(zuo)為(wei)(wei)工作(zuo)(zuo)的(de)重(zhong)點，建立一(yi)套以績效考(kao)核為(wei)(wei)基(ji)礎、以對公(gong)(gong)司(si)貢(gong)獻(xian)(xian)為(wei)(wei)標準的(de)評級體(ti)系(xi)，每年評選(xuan)出一(yi)批(pi)工作(zuo)(zuo)勤(qin)奮(fen)敬業、為(wei)(wei)公(gong)(gong)司(si)作(zuo)(zuo)出重(zhong)大貢(gong)獻(xian)(xian)的(de)優秀(xiu)員(yuan)工，讓他們在公(gong)(gong)司(si)得到應(ying)有的(de)尊重(zhong)，讓其成為(wei)(wei)激勵每個東(dong)海證券員(yuan)工奮(fen)力拼搏的(de)標桿(gan)榜(bang)樣。

　　（四）強化文(wen)化宣(xuan)傳(chuan)與培養提高同步發(fa)展

　　東(dong)海證(zheng)(zheng)券印發相關《通(tong)知》，深入(ru)組織學習(xi)易會滿主席在證(zheng)(zheng)券基金行業(ye)文(wen)化(hua)建(jian)(jian)設(she)(she)動員大會上(shang)的重要講話(hua)精神和《建(jian)(jian)設(she)(she)證(zheng)(zheng)券基金行業(ye)文(wen)化(hua)、防范道德(de)風險工作綱要》，提高(gao)員工文(wen)化(hua)建(jian)(jian)設(she)(she)思想認識；廣泛開展文(wen)化(hua)建(jian)(jian)設(she)(she)宣傳，通(tong)過線上(shang)、線下相結(jie)合的方式，確保文(wen)化(hua)理念深入(ru)人心。

　　根(gen)據(ju)文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)設(she)需(xu)求(qiu)、經營業績(ji)等情況(kuang)，東(dong)海證(zheng)券(quan)在(zai)原有基礎上加(jia)大(da)(da)文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)資金投入，保障公司(si)(si)文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)設(she)、宣(xuan)傳(chuan)、人員(yuan)培(pei)訓和(he)表彰先進(jin)資金需(xu)求(qiu)。在(zai)公司(si)(si)網站、營業場(chang)所(suo)、《東(dong)海潮》期刊設(she)置企(qi)業文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)宣(xuan)傳(chuan)專(zhuan)欄(lan)，營造文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)設(she)氛圍，達到“潤(run)物細無聲”的(de)效果；定期舉辦(ban)攝影大(da)(da)賽(sai)(sai)、書(shu)法(fa)比賽(sai)(sai)等文(wen)娛活動，將文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)設(she)融入員(yuan)工(gong)生活，不(bu)(bu)斷宣(xuan)傳(chuan)、深化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)公司(si)(si)文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)理念。制(zhi)訂員(yuan)工(gong)文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)培(pei)訓計劃，不(bu)(bu)定期邀請文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)設(she)方面(mian)的(de)專(zhuan)家開辦(ban)講座，并(bing)在(zai)新員(yuan)工(gong)培(pei)訓、法(fa)律法(fa)規(gui)和(he)公司(si)(si)制(zhi)度培(pei)訓、業務培(pei)訓中，增加(jia)企(qi)業文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)培(pei)訓模塊(kuai)。以文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)設(she)工(gong)作(zuo)(zuo)、成效為指標，設(she)立(li)文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)設(she)評(ping)優機(ji)制(zhi)，定期評(ping)選優秀部門(men)、優秀標兵，樹立(li)先進(jin)典型，發揮(hui)好“關鍵少數”的(de)示范作(zuo)(zuo)用，將東(dong)海證(zheng)券(quan)文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)融進(jin)員(yuan)工(gong)的(de)血(xue)液里，讓文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)為員(yuan)工(gong)的(de)職業操守和(he)行動指南；把文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)建(jian)(jian)設(she)納入公司(si)(si)發展的(de)全流程環(huan)節，讓文(wen)化(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)成為業務合規(gui)運行的(de)靚麗底色。

　　（五）科學(xue)化(hua)分層管理 加強文(wen)化(hua)建設保障

　　堅持(chi)黨管干(gan)(gan)(gan)部(bu)(bu)原則，著重(zhong)規范干(gan)(gan)(gan)部(bu)(bu)管理(li)，完(wan)善干(gan)(gan)(gan)部(bu)(bu)任職(zhi)程序，加強任職(zhi)過程監(jian)督，將職(zhi)業道德和文化建設內容作為領導(dao)干(gan)(gan)(gan)部(bu)(bu)考核的(de)重(zhong)要(yao)內容，充分(fen)發揮領導(dao)的(de)帶頭作用。

　　公司(si)(si)管(guan)理(li)層(ceng)加快職業經(jing)理(li)人制度改革，按照(zhao)市場化(hua)選聘、契約化(hua)管(guan)理(li)、個性化(hua)考核的管(guan)理(li)要(yao)求，將公司(si)(si)現(xian)有經(jing)營管(guan)理(li)層(ceng)整體向職業經(jing)理(li)人過渡，盡早實現(xian)公司(si)(si)治理(li)科學化(hua)、經(jing)營團隊職業化(hua)。

　　以“務(wu)實(shi)、創(chuang)新、規范、協(xie)同”的(de)(de)文化為抓手(shou)，加(jia)快人(ren)(ren)(ren)力資源改革(ge)和(he)(he)薪酬體系改革(ge)，從選(xuan)人(ren)(ren)(ren)用(yong)人(ren)(ren)(ren)、考核(he)激(ji)(ji)勵(li)(li)(li)、合規展業(ye)(ye)、職(zhi)(zhi)業(ye)(ye)操(cao)守(shou)等關(guan)鍵環節入手(shou)，強化績效(xiao)考核(he)激(ji)(ji)勵(li)(li)(li)，形成(cheng)市(shi)場化的(de)(de)分配(pei)機(ji)(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)。建立面(mian)向(xiang)(xiang)國內資本(ben)市(shi)場的(de)(de)公開、擇優、競(jing)爭(zheng)的(de)(de)選(xuan)人(ren)(ren)(ren)機(ji)(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，“定(ding)崗、定(ding)編、定(ding)責(ze)”的(de)(de)用(yong)人(ren)(ren)(ren)機(ji)(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)和(he)(he)專(zhuan)業(ye)(ye)序列職(zhi)(zhi)級的(de)(de)升級機(ji)(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，落實(shi)人(ren)(ren)(ren)才(cai)引(yin)進、使用(yong)和(he)(he)梯隊建設(she)。在選(xuan)人(ren)(ren)(ren)用(yong)人(ren)(ren)(ren)方(fang)面(mian)，嚴把“入口(kou)關(guan)”“任前(qian)關(guan)”“出口(kou)關(guan)”，嚴肅用(yong)人(ren)(ren)(ren)紀律，形成(cheng)“能者上、庸者下(xia)”的(de)(de)用(yong)人(ren)(ren)(ren)文化；在考核(he)激(ji)(ji)勵(li)(li)(li)方(fang)面(mian)，打(da)破原有短視(shi)的(de)(de)激(ji)(ji)勵(li)(li)(li)機(ji)(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，探(tan)索建立長效(xiao)激(ji)(ji)勵(li)(li)(li)約束機(ji)(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，以目(mu)標管理(li)為導向(xiang)(xiang)、考核(he)到(dao)人(ren)(ren)(ren)為重點，建立專(zhuan)業(ye)(ye)化、制(zhi)(zhi)(zhi)度化的(de)(de)績效(xiao)考核(he)機(ji)(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，客觀、準確評價各部門及(ji)個人(ren)(ren)(ren)目(mu)標完成(cheng)情況，實(shi)現獎(jiang)罰分明的(de)(de)考核(he)激(ji)(ji)勵(li)(li)(li)文化；在職(zhi)(zhi)業(ye)(ye)操(cao)守(shou)方(fang)面(mian)，把服(fu)務(wu)國家戰略(lve)、維護投資者合法權益、參(can)與健(jian)康輿論生態建設(she)、積極參(can)加(jia)扶貧幫困等增(zeng)強公司(si)“軟實(shi)力”的(de)(de)指(zhi)標納入公司(si)績效(xiao)考評，制(zhi)(zhi)(zhi)定(ding)員工培訓(xun)計劃，采取有效(xiao)措施鼓勵(li)(li)(li)員工參(can)加(jia)職(zhi)(zhi)業(ye)(ye)道德(de)相(xiang)關(guan)培訓(xun)，提(ti)高員工職(zhi)(zhi)業(ye)(ye)操(cao)守(shou)。（本(ben)專(zhuan)欄由中(zhong)國證券業(ye)(ye)協(xie)會與中(zhong)國證券報聯(lian)合推出）