東吳證(zheng)券股份有限公司黨委書記(ji)、董事長、總裁 范(fan)力

　　黨的(de)十九(jiu)大報告(gao)指出：“文(wen)化(hua)(hua)自信(xin)是一(yi)個國(guo)(guo)家、一(yi)個民族發展(zhan)中更(geng)基本(ben)、更(geng)深沉、更(geng)持久的(de)力(li)量。”中國(guo)(guo)證券(quan)行(xing)(xing)業(ye)(ye)自初創至今30年來，行(xing)(xing)業(ye)(ye)規模、資(zi)本(ben)實(shi)力(li)、業(ye)(ye)務能力(li)等硬實(shi)力(li)不(bu)斷發展(zhan)壯大，但在經濟(ji)全(quan)球化(hua)(hua)的(de)背景下，要(yao)在世界資(zi)本(ben)市(shi)場更(geng)長久地立足(zu)，離不(bu)開(kai)文(wen)化(hua)(hua)軟(ruan)實(shi)力(li)的(de)保(bao)障。中國(guo)(guo)證監會(hui)主席(xi)易(yi)會(hui)滿(man)在證券(quan)基金行(xing)(xing)業(ye)(ye)文(wen)化(hua)(hua)建設(she)動員大會(hui)講話中指出，“健康良好的(de)行(xing)(xing)業(ye)(ye)文(wen)化(hua)(hua)是整個行(xing)(xing)業(ye)(ye)行(xing)(xing)穩致遠的(de)立身之本(ben)”，提升文(wen)化(hua)(hua)軟(ruan)實(shi)力(li)已成為券(quan)商在新時代肩負的(de)責任。在中國(guo)(guo)特色(se)社會(hui)主義新時代，證券(quan)行(xing)(xing)業(ye)(ye)文(wen)化(hua)(hua)建設(she)的(de)重(zhong)要(yao)作(zuo)用日益凸顯(xian)。

　　一(yi)、加(jia)強文化建設，為行業(ye)長期(qi)健(jian)康發展提(ti)供精(jing)神(shen)支撐

　　（一）培育健(jian)康(kang)良好的(de)行業文化是貫徹(che)落實社會(hui)主(zhu)義核心價值觀(guan)的(de)必然要(yao)求(qiu)

　　社(she)會(hui)主(zhu)義(yi)(yi)核心價(jia)值(zhi)(zhi)觀是(shi)當(dang)代中國(guo)精神的(de)(de)集(ji)中體(ti)現，凝結著(zhu)全(quan)體(ti)人民共(gong)同的(de)(de)價(jia)值(zhi)(zhi)追求。2019年11月，中國(guo)證(zheng)監(jian)會(hui)主(zhu)席(xi)易會(hui)滿(man)在(zai)證(zheng)券(quan)基(ji)金(jin)行(xing)(xing)業(ye)(ye)文化(hua)(hua)建(jian)設(she)動員大會(hui)上提倡加(jia)快建(jian)設(she)“合(he)規、誠信(xin)、專(zhuan)業(ye)(ye)、穩健(jian)”的(de)(de)行(xing)(xing)業(ye)(ye)文化(hua)(hua)，這既是(shi)貫徹落實(shi)社(she)會(hui)主(zhu)義(yi)(yi)核心價(jia)值(zhi)(zhi)觀的(de)(de)必然要(yao)(yao)求，也(ye)體(ti)現了證(zheng)券(quan)基(ji)金(jin)行(xing)(xing)業(ye)(ye)的(de)(de)特點。券(quan)商應當(dang)將(jiang)社(she)會(hui)主(zhu)義(yi)(yi)核心價(jia)值(zhi)(zhi)觀和(he)行(xing)(xing)業(ye)(ye)文化(hua)(hua)的(de)(de)要(yao)(yao)求融入自身文化(hua)(hua)建(jian)設(she)的(de)(de)全(quan)過(guo)程，強(qiang)化(hua)(hua)堅實(shi)有(you)力(li)的(de)(de)制度保(bao)障，使良好的(de)(de)企業(ye)(ye)文化(hua)(hua)得到(dao)切實(shi)培育、弘(hong)揚、踐行(xing)(xing)，在(zai)日(ri)常的(de)(de)經(jing)營管理中鮮明彰顯(xian)社(she)會(hui)主(zhu)流價(jia)值(zhi)(zhi)。

　　（二(er)）培(pei)育(yu)健康良好的(de)行業文(wen)化是充分發(fa)揮資本市場樞(shu)紐作用的(de)重(zhong)要保障(zhang)

　　從宏(hong)觀金(jin)(jin)融(rong)體(ti)系層面看，國(guo)家(jia)正在積極深(shen)化金(jin)(jin)融(rong)供給側結構性(xing)改革，增強(qiang)金(jin)(jin)融(rong)服務實(shi)(shi)體(ti)經(jing)濟(ji)的能力。良好(hao)(hao)的行(xing)業(ye)文化能夠引導證券(quan)行(xing)業(ye)準確把握金(jin)(jin)融(rong)的實(shi)(shi)質，推(tui)動資本市場(chang)有序運行(xing)，提高金(jin)(jin)融(rong)業(ye)的核心競爭力，使(shi)金(jin)(jin)融(rong)更(geng)好(hao)(hao)地(di)服務實(shi)(shi)體(ti)經(jing)濟(ji)，為(wei)國(guo)家(jia)經(jing)濟(ji)發(fa)展做出貢獻。

　　從證(zheng)券(quan)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)層面來看，文(wen)化(hua)(hua)是(shi)根(gen)，產品和(he)技術可以復制(zhi)，但深(shen)厚的文(wen)化(hua)(hua)底(di)蘊才是(shi)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)最持久的競(jing)爭(zheng)力，是(shi)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)長存的根(gen)基；文(wen)化(hua)(hua)是(shi)力，是(shi)證(zheng)券(quan)市場(chang)參與主體(ti)的行(xing)(xing)(xing)為導向，樹立從業(ye)(ye)人員價值理念(nian)，匯集(ji)證(zheng)券(quan)市場(chang)各方力量，深(shen)化(hua)(hua)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)改革(ge)發展理念(nian)，是(shi)構建(jian)資(zi)本市場(chang)良好(hao)生(sheng)態的不竭動力；文(wen)化(hua)(hua)是(shi)效(xiao)(xiao)，目前我國證(zheng)券(quan)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)傳統業(ye)(ye)務居多，同質化(hua)(hua)競(jing)爭(zheng)激烈，行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)文(wen)化(hua)(hua)能夠有效(xiao)(xiao)推動制(zhi)度(du)改進和(he)業(ye)(ye)務創新，為行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)發展注入活(huo)力，提高效(xiao)(xiao)率(lv)。

　　（三）培育健(jian)康良好的行(xing)業(ye)文(wen)化是券商在資本市場大發展中建功立業(ye)的立身之本

　　“道德(de)(de)(de)當身，故不以物惑”。證(zheng)券市場本(ben)質上是(shi)一個(ge)信用市場，沒(mei)有(you)信用這個(ge)最根本(ben)的基礎，證(zheng)券市場就(jiu)沒(mei)有(you)存在(zai)的前提。“國(guo)無德(de)(de)(de)不興，人無德(de)(de)(de)不立(li)”，文化(hua)建設(she)既是(shi)社會(hui)之“大(da)德(de)(de)(de)”，也是(shi)個(ge)人之“小德(de)(de)(de)”。倡導(dao)行業(ye)(ye)文化(hua)建設(she)，能(neng)(neng)夠激勵券商(shang)在(zai)共同行業(ye)(ye)價值觀的引領(ling)下，自覺完善內部治理制度、優化(hua)經營管理能(neng)(neng)力，幫助從業(ye)(ye)人員樹(shu)立(li)行業(ye)(ye)價值觀，堅守職業(ye)(ye)道德(de)(de)(de)，提高凝聚力。行業(ye)(ye)文化(hua)建設(she)能(neng)(neng)夠促(cu)進行業(ye)(ye)良性競(jing)爭，推動(dong)具有(you)資本(ben)優勢的證(zheng)券公司進一步(bu)擴大(da)業(ye)(ye)務規模，開拓新的業(ye)(ye)務領(ling)域(yu)；激勵中小型證(zheng)券公司積極開展(zhan)差(cha)異化(hua)經營，立(li)足自身優勢，打造品牌特色。

　　二、長(chang)期(qi)探索實踐，構建獨具特色的企業文(wen)化體(ti)系

　　證券(quan)行業(ye)(ye)倡導合規(gui)是(shi)底線、誠信(xin)是(shi)義務、專業(ye)(ye)是(shi)特(te)色、穩健(jian)(jian)是(shi)保(bao)證的(de)文(wen)化(hua)理念(nian)，這與東吳證券(quan)在(zai)27年(nian)發展實(shi)踐中(zhong)形(xing)成的(de)觀念(nian)、理念(nian)是(shi)高(gao)度(du)吻合的(de)。從1993年(nian)成立到(dao)2011年(nian)上(shang)市(shi)，東吳證券(quan)以穩健(jian)(jian)、團結、和(he)(he)諧為特(te)點(dian)的(de)家園文(wen)化(hua)自發形(xing)成并逐(zhu)步發展，特(te)別是(shi)在(zai)公司發展困難階段起(qi)到(dao)了穩定局面、凝聚人心(xin)(xin)的(de)作用。上(shang)市(shi)后，公司企(qi)業(ye)(ye)文(wen)化(hua)形(xing)成體系，包括根據地(di)戰略，“待人忠、辦事誠，以德興業(ye)(ye)”，“三滿意(yi)一放心(xin)(xin)”的(de)價值理念(nian)等深(shen)入人心(xin)(xin)，得(de)到(dao)監(jian)管部門、客戶(hu)和(he)(he)員工的(de)廣泛認可(ke)。隨著公司業(ye)(ye)務規(gui)模的(de)迅(xun)速擴大，東吳證券(quan)于(yu)2017年(nian)開始持續推進文(wen)化(hua)轉型升(sheng)級，將優良傳(chuan)統和(he)(he)新時(shi)代的(de)要求(qiu)融(rong)入企(qi)業(ye)(ye)文(wen)化(hua)，確立了企(qi)業(ye)(ye)使命——為實(shi)體經濟增添(tian)活力、為美好生(sheng)活創造(zao)價值，企(qi)業(ye)(ye)愿景——規(gui)范化(hua)、市(shi)場化(hua)、科技化(hua)、國際化(hua)的(de)現(xian)代證券(quan)控股集團，企(qi)業(ye)(ye)核心(xin)(xin)價值觀——待人忠、辦事誠、共(gong)享共(gong)贏，形(xing)成了較為完善的(de)企(qi)業(ye)(ye)文(wen)化(hua)理念(nian)體系。具(ju)體表現(xian)在(zai)以下幾方面：

　　（一）回(hui)歸業務本源，堅(jian)持(chi)以(yi)服務實體經濟為使命

　　作為(wei)(wei)國有(you)上市(shi)券商(shang)，東吳(wu)證券始終堅持服(fu)務(wu)國家戰略、服(fu)務(wu)實(shi)體經濟，明(ming)確公(gong)司(si)的(de)(de)使命是“為(wei)(wei)實(shi)體經濟增添活(huo)力，為(wei)(wei)美(mei)好生活(huo)創(chuang)造價值”。一直以(yi)來(lai)，公(gong)司(si)圍(wei)繞(rao)黨中(zhong)央(yang)、國務(wu)院以(yi)及省、市(shi)一系列重大決策部署，在實(shi)踐(jian)中(zhong)勇于探索、率先落實(shi)，特(te)別(bie)是在服(fu)務(wu)區域中(zhong)小(xiao)企(qi)業(ye)發展(zhan)方面有(you)一系列行業(ye)領先的(de)(de)突破，得到監管層和社會的(de)(de)認可(ke)，逐漸(jian)形成了“服(fu)務(wu)長三角區域、服(fu)務(wu)中(zhong)小(xiao)微(wei)企(qi)業(ye)”的(de)(de)鮮明(ming)特(te)色。

　　東(dong)吳證(zheng)券堅持(chi)“做(zuo)深、做(zuo)熟、做(zuo)透、做(zuo)細”長三角根據(ju)地的(de)發(fa)展(zhan)(zhan)方(fang)針，大力(li)發(fa)展(zhan)(zhan)直接融資(zi)(zi)業(ye)(ye)務(wu)(wu)，積(ji)極引進各方(fang)資(zi)(zi)源(yuan)，主動(dong)服務(wu)(wu)地方(fang)發(fa)展(zhan)(zhan)。與(yu)(yu)中國人(ren)壽(shou)成(cheng)功聯手設立規模(mo)為(wei)100億元(yuan)的(de)國壽(shou)東(dong)吳（蘇(su)州）城市(shi)發(fa)展(zhan)(zhan)基金，助推(tui)蘇(su)州產業(ye)(ye)轉型升級，成(cheng)為(wei)蘇(su)州歷史上實(shi)繳(jiao)規模(mo)最(zui)大的(de)產業(ye)(ye)基金。主導設立江蘇(su)省(sheng)(sheng)首個城鄉(xiang)一(yi)體(ti)化(hua)基金，募集管(guan)理總(zong)規模(mo)達25億元(yuan)，為(wei)蘇(su)州基層城鄉(xiang)一(yi)體(ti)化(hua)項目提供融資(zi)(zi)支持(chi)，獲得較好的(de)社會效益。成(cheng)功實(shi)施(shi)盛虹(hong)集團(tuan)子公(gong)(gong)司借殼(ke)東(dong)方(fang)市(shi)場(chang)項目，交易金額近130億元(yuan)，成(cheng)為(wei)江蘇(su)省(sheng)(sheng)國有企業(ye)(ye)混改的(de)典型案例。在“2019年度上海證(zheng)券交易所債券市(shi)場(chang)優(you)(you)秀參與(yu)(yu)機(ji)(ji)構與(yu)(yu)個人(ren)表(biao)彰大會”上，東(dong)吳證(zheng)券榮獲“公(gong)(gong)司債券優(you)(you)秀承銷(xiao)商(shang)”“優(you)(you)秀受(shou)托管(guan)理人(ren)”“公(gong)(gong)司債券綜合創(chuang)新獎”和“產品創(chuang)新優(you)(you)秀參與(yu)(yu)機(ji)(ji)構”四項獎項，實(shi)現(xian)公(gong)(gong)司債券業(ye)(ye)務(wu)(wu)類獎項大滿貫。

　　長期以來，“融(rong)(rong)資難(nan)、融(rong)(rong)資貴”問題一直(zhi)是制約(yue)我國(guo)(guo)面廣量大的(de)(de)中(zhong)(zhong)小(xiao)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)發(fa)(fa)展壯大的(de)(de)突出(chu)(chu)問題之一。2015年6月(yue)國(guo)(guo)務院印發(fa)(fa)《關于(yu)大力推進大眾(zhong)創(chuang)(chuang)(chuang)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)萬眾(zhong)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)若干政策措(cuo)施的(de)(de)意見(jian)(jian)》，明確提出(chu)(chu)“鼓勵創(chuang)(chuang)(chuang)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)通(tong)過(guo)債(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場(chang)籌集(ji)資金”。在(zai)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會和上交(jiao)所(suo)、深交(jiao)所(suo)以及(ji)蘇(su)州市(shi)委、市(shi)政府的(de)(de)鼓勵和支持下，東吳(wu)證(zheng)券(quan)(quan)組織多個部門全(quan)(quan)力以赴(fu)研(yan)究(jiu)探索(suo)，不斷攻堅克難(nan)，于(yu)2016年3月(yue)在(zai)上交(jiao)所(suo)成功發(fa)(fa)行全(quan)(quan)國(guo)(guo)首(shou)(shou)(shou)批(pi)(pi)試(shi)點的(de)(de)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)創(chuang)(chuang)(chuang)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)公(gong)司債(zhai)券(quan)(quan)，開創(chuang)(chuang)(chuang)了(le)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)創(chuang)(chuang)(chuang)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)通(tong)過(guo)債(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場(chang)實(shi)現融(rong)(rong)資的(de)(de)先河(he)。2017年中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)創(chuang)(chuang)(chuang)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)債(zhai)券(quan)(quan)指(zhi)導意見(jian)(jian)出(chu)(chu)臺后(hou)，東吳(wu)證(zheng)券(quan)(quan)再(zai)接(jie)再(zai)厲(li)，相繼(ji)成功發(fa)(fa)行全(quan)(quan)國(guo)(guo)首(shou)(shou)(shou)批(pi)(pi)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)創(chuang)(chuang)(chuang)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)債(zhai)券(quan)(quan)、全(quan)(quan)國(guo)(guo)首(shou)(shou)(shou)批(pi)(pi)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)創(chuang)(chuang)(chuang)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)可轉債(zhai)，為創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)創(chuang)(chuang)(chuang)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)通(tong)過(guo)債(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場(chang)籌集(ji)資金做(zuo)出(chu)(chu)了(le)自己的(de)(de)貢獻。2020年5月(yue)，創(chuang)(chuang)(chuang)設(she)了(le)全(quan)(quan)國(guo)(guo)首(shou)(shou)(shou)單(dan)知識產權質押(ya)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)創(chuang)(chuang)(chuang)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)債(zhai)券(quan)(quan)信用保護合約(yue)，為蘇(su)州金槍新(xin)材料(liao)股(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司主(zhu)承銷了(le)全(quan)(quan)國(guo)(guo)首(shou)(shou)(shou)單(dan)知識產權質押(ya)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)創(chuang)(chuang)(chuang)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)疫情防控債(zhai)券(quan)(quan)，為今后(hou)探索(suo)中(zhong)(zhong)小(xiao)科創(chuang)(chuang)(chuang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)融(rong)(rong)資、推進知識產權證(zheng)券(quan)(quan)化做(zuo)出(chu)(chu)了(le)有(you)益的(de)(de)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)嘗(chang)試(shi)。

　　這一(yi)系列首(shou)單的(de)(de)(de)背后，是企業(ye)(ye)文化使命(ming)所賦能(neng)的(de)(de)(de)勇毅(yi)支(zhi)撐著東吳(wu)證(zheng)券(quan)披荊斬棘、艱辛探(tan)路(lu)。首(shou)批試點的(de)(de)(de)三單創新創業(ye)(ye)公司(si)債(zhai)(zhai)(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)在(zai)準(zhun)備(bei)發(fa)(fa)行(xing)(xing)的(de)(de)(de)當口，原(yuan)債(zhai)(zhai)(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)投(tou)資(zi)(zi)方突然(ran)因為特殊情況不能(neng)認(ren)購，幾乎胎死腹中。為確(que)保債(zhai)(zhai)(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)按時(shi)(shi)順利發(fa)(fa)行(xing)(xing)，東吳(wu)證(zheng)券(quan)和蘇州銀行(xing)(xing)的(de)(de)(de)高層及(ji)相關部門人員(yuan)建立工(gong)作微(wei)信(xin)群，利用周末時(shi)(shi)間共同商(shang)量可行(xing)(xing)辦法，在(zai)合規的(de)(de)(de)前(qian)提(ti)下(xia)高效(xiao)運作，通(tong)過3天的(de)(de)(de)努力(li)，成(cheng)功逆(ni)轉(zhuan)局面(mian)并(bing)按時(shi)(shi)順利發(fa)(fa)行(xing)(xing)。首(shou)單可轉(zhuan)換創新創業(ye)(ye)公司(si)債(zhai)(zhai)(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)的(de)(de)(de)發(fa)(fa)行(xing)(xing)過程同樣一(yi)波三折，由(you)于市場無(wu)先例可鑒，發(fa)(fa)行(xing)(xing)人正在(zai)準(zhun)備(bei)定(ding)(ding)增(zeng)且已有(you)意向性定(ding)(ding)增(zeng)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)時(shi)(shi)，擔心可轉(zhuan)債(zhai)(zhai)(zhai)(zhai)(zhai)影響(xiang)定(ding)(ding)增(zeng)而提(ti)出放棄。東吳(wu)證(zheng)券(quan)項(xiang)目(mu)人員(yuan)心有(you)不甘(gan)，逐一(yi)和潛在(zai)定(ding)(ding)增(zeng)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)溝(gou)通(tong)解(jie)釋、爭(zheng)取支(zhi)持，甚至在(zai)只有(you)聯系電話、沒(mei)有(you)確(que)切地址(zhi)的(de)(de)(de)情況下(xia)第(di)一(yi)時(shi)(shi)間乘(cheng)坐(zuo)深(shen)夜兩點的(de)(de)(de)綠皮火車去杭(hang)州，以誠意爭(zheng)取到(dao)與(yu)對(dui)方當面(mian)溝(gou)通(tong)的(de)(de)(de)機會。截至目(mu)前(qian)，累計發(fa)(fa)行(xing)(xing)雙創債(zhai)(zhai)(zhai)(zhai)(zhai)和雙創可轉(zhuan)債(zhai)(zhai)(zhai)(zhai)(zhai)27單，占全市場的(de)(de)(de)35.53%，有(you)效(xiao)拓展了(le)中小雙創企業(ye)(ye)的(de)(de)(de)融資(zi)(zi)渠道，推動經(jing)濟結構轉(zhuan)型升級，獲得客戶和監管(guan)部門的(de)(de)(de)高度肯定(ding)(ding)。

　　（二）守(shou)住合規底線，將合規意識融(rong)入血(xue)液

　　合規(gui)是底線，亦是市場發展的(de)根基。2004年至2006年，東吳(wu)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)和(he)很多券(quan)(quan)(quan)商一(yi)樣經(jing)歷了困難的(de)階段，經(jing)過(guo)一(yi)場艱(jian)苦卓絕(jue)的(de)綜合治理(li)“攻堅(jian)戰(zhan)”，成功化解(jie)風(feng)險(xian)(xian)，步(bu)入(ru)規(gui)范類(lei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司行列，“合規(gui)和(he)發展雙輪(lun)驅動”的(de)理(li)念從此根植于東吳(wu)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)的(de)文化。東吳(wu)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)堅(jian)持穩健(jian)的(de)經(jing)營策略(lve)，建立(li)和(he)完(wan)善了公司的(de)治理(li)架(jia)構、合規(gui)制(zhi)度和(he)風(feng)控(kong)(kong)體系，加強全過(guo)程、全方位(wei)管(guan)(guan)控(kong)(kong)，提升風(feng)險(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)能力、效(xiao)率和(he)質量，連續6年在(zai)券(quan)(quan)(quan)商分(fen)類(lei)評級中獲得A類(lei)評級，在(zai)安(an)全性、流動性、營利性方面充分(fen)做到風(feng)險(xian)(xian)可控(kong)(kong)、資(zi)本充足、業務穩健(jian)，筑牢高質量發展的(de)基礎。

　　行穩(wen)方能致遠。東吳證券制(zhi)(zhi)定完善了風險(xian)(xian)應(ying)對和處理機(ji)制(zhi)(zhi)、常態化監督檢查機(ji)制(zhi)(zhi)、有(you)效激勵和問責機(ji)制(zhi)(zhi)等各項合(he)(he)(he)規(gui)(gui)風控管理機(ji)制(zhi)(zhi)，并積極開(kai)展(zhan)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)培(pei)訓，把合(he)(he)(he)規(gui)(gui)創造(zao)(zao)價值(zhi)、合(he)(he)(he)規(gui)(gui)人(ren)人(ren)有(you)責的理念“融進血液(ye)、裝(zhuang)進心(xin)頭、深入(ru)骨髓”。此(ci)外，不斷加大信息(xi)技(ji)術投(tou)入(ru)，運用科(ke)技(ji)手段系統化管理合(he)(he)(he)規(gui)(gui)風控工作，努力(li)把風險(xian)(xian)識別、管理、配(pei)置能力(li)以(yi)及風險(xian)(xian)控制(zhi)(zhi)、化解、處置能力(li)打造(zao)(zao)成公司的核心(xin)競爭力(li)，進一步推動各項業務的持(chi)續健康發展(zhan)。

　　（三）傳承吳(wu)地文(wen)化精髓，弘(hong)揚(yang)新時代蘇州精神

　　東吳(wu)證(zheng)券(quan)的(de)(de)跨越式發(fa)展(zhan)(zhan)受(shou)益于(yu)(yu)改革(ge)開(kai)放四十多年的(de)(de)偉大(da)實踐，得益于(yu)(yu)資本市(shi)場快(kuai)速發(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)歷(li)史機遇，也得益于(yu)(yu)依托蘇州(zhou)及長(chang)三角這一高速增長(chang)的(de)(de)廣闊市(shi)場。東吳(wu)證(zheng)券(quan)孕育于(yu)(yu)蘇州(zhou)、成(cheng)立于(yu)(yu)蘇州(zhou)、發(fa)展(zhan)(zhan)于(yu)(yu)蘇州(zhou)，受(shou)到蘇州(zhou)傳統吳(wu)地(di)(di)文(wen)化(hua)的(de)(de)浸潤和熏(xun)陶(tao)，企業文(wen)化(hua)也傳承了吳(wu)地(di)(di)文(wen)化(hua)的(de)(de)優質(zhi)基(ji)因。

　　蘇州吳(wu)(wu)地文化剛(gang)(gang)柔并濟(ji)，開放包(bao)容。蘇州坐落于長三角中部，西抱太湖，北靠長江(jiang)，蘇州的傳統文化天然具(ju)有剛(gang)(gang)柔并濟(ji)的水的意蘊。水是柔和的，海(hai)納百(bai)川(chuan)，滋潤(run)萬物；水又蘊含(han)著無窮的力(li)量，極具(ju)韌性，奔流不息。在蘇州成(cheng)長起來的東吳(wu)(wu)人(ren)具(ju)有堅(jian)韌不屈、勇于創新的精神品(pin)格(ge)，秉持“待(dai)人(ren)忠、辦事誠，共享(xiang)共贏”的核心價(jia)值觀，致力(li)于打(da)造公司與客戶共同發展的財富家(jia)園，深得客戶信任。

　　蘇州(zhou)吳(wu)地文(wen)化(hua)(hua)精(jing)益求(qiu)(qiu)精(jing)、富于創新。蘇州(zhou)歷來(lai)是(shi)(shi)百工(gong)集聚的“工(gong)藝之都”，能工(gong)巧匠(jiang)輩出，傳統手藝折(zhe)射出來(lai)的是(shi)(shi)“精(jing)益求(qiu)(qiu)精(jing)、富于創新、充(chong)滿人文(wen)情趣”的工(gong)匠(jiang)精(jing)神(shen)(shen)。工(gong)匠(jiang)精(jing)神(shen)(shen)是(shi)(shi)一種(zhong)優秀的職業道(dao)德(de)文(wen)化(hua)(hua)，是(shi)(shi)一絲不茍(gou)將工(gong)作做到(dao)極致(zhi)的信(xin)念和(he)情懷，東吳(wu)證券一直在倡導和(he)實(shi)踐著精(jing)細(xi)化(hua)(hua)理念，這與證券行業文(wen)化(hua)(hua)中對于“專業”的要求(qiu)(qiu)也是(shi)(shi)高度一致(zhi)的。傳承和(he)發(fa)展工(gong)匠(jiang)精(jing)神(shen)(shen)契(qi)合了時代發(fa)展的需要，具(ju)有廣泛的社會意義。

　　新時代(dai)蘇(su)州精神敢(gan)為人先、敢(gan)闖敢(gan)拼。改革開(kai)放(fang)以來，蘇(su)州抓(zhua)(zhua)住歷史(shi)機遇，創造了一(yi)個個發展(zhan)奇跡(ji)(ji)。搶抓(zhua)(zhua)機遇、全力(li)向前也是促(cu)使東吳證(zheng)券發展(zhan)至(zhi)今(jin)的(de)精神力(li)量：1993年，東吳證(zheng)券從(cong)20名員工、1家營業部起步(bu)(bu)；剛過(guo)新千年，不滿10歲的(de)東吳證(zheng)券就(jiu)敢(gan)于邁出“三(san)大(da)跨越”的(de)步(bu)(bu)伐(fa)，實現從(cong)傳(chuan)統國有企業到現代(dai)企業的(de)跨越、從(cong)區域性公(gong)司(si)向全國性公(gong)司(si)的(de)跨越、從(cong)經紀類(lei)券商向綜合類(lei)券商的(de)跨越；2011年12月，東吳證(zheng)券在上交所成功上市，離正(zheng)式(shi)啟動IPO僅350天，速(su)度堪稱奇跡(ji)(ji)。2014年至(zhi)今(jin)，東吳證(zheng)券又成功實施三(san)次再融資(zi)、合計(ji)募集(ji)資(zi)金146.59億元，資(zi)本實力(li)和抗風險能力(li)大(da)大(da)加強。

　　（四）挑起國企擔當，切實履(lv)行社會(hui)責任

　　東(dong)吳證(zheng)券(quan)作(zuo)為國(guo)有上市金(jin)融(rong)企業(ye)(ye)(ye)，在(zai)提(ti)供專業(ye)(ye)(ye)化(hua)金(jin)融(rong)服務的(de)同時積(ji)極(ji)(ji)履行(xing)(xing)國(guo)企社會(hui)責(ze)任(ren)，多年來(lai)將(jiang)公益扶貧(pin)(pin)(pin)作(zuo)為持(chi)續(xu)性的(de)事業(ye)(ye)(ye)，為各(ge)類(lei)(lei)困(kun)難群(qun)體捐款累(lei)計超過5800萬元。在(zai)蘇(su)州市慈善總會(hui)設立兩只冠名(ming)基金(jin)，基金(jin)規模達(da)3380萬元，用于支持(chi)各(ge)類(lei)(lei)公益慈善項目。持(chi)續(xu)20年在(zai)蘇(su)州大(da)學(xue)設立獎學(xue)金(jin)、助學(xue)金(jin)。積(ji)極(ji)(ji)落實精(jing)準(zhun)扶貧(pin)(pin)(pin)要求，響(xiang)應中國(guo)證(zheng)監會(hui)“一司一縣”結(jie)對幫(bang)扶行(xing)(xing)動號(hao)召，與貴州銅仁市及(ji)石阡縣、思(si)南縣、松桃苗族(zu)自治(zhi)縣4個國(guo)家(jia)級(ji)貧(pin)(pin)(pin)困(kun)地(di)區結(jie)對幫(bang)扶，援建8個基礎設施項目，直接幫(bang)扶貧(pin)(pin)(pin)困(kun)學(xue)生近1000人，為當(dang)地(di)企業(ye)(ye)(ye)募集資金(jin)3725萬元。東(dong)吳的(de)精(jing)準(zhun)扶貧(pin)(pin)(pin)工(gong)作(zuo)得到了國(guo)務院(yuan)扶貧(pin)(pin)(pin)辦以及(ji)江蘇(su)省、蘇(su)州市各(ge)級(ji)領導的(de)認可。

　　新(xin)冠肺炎疫(yi)情發(fa)(fa)生(sheng)以來，東(dong)吳證券(quan)迅速捐贈1120萬(wan)元(yuan)用于湖(hu)北(bei)省(sheng)和蘇州市兩地疫(yi)情防(fang)(fang)控(kong)，為(wei)蘇州市支(zhi)(zhi)援湖(hu)北(bei)省(sheng)白衣戰(zhan)士提供獎(jiang)勵支(zhi)(zhi)持，彰顯(xian)了(le)(le)國(guo)企(qi)(qi)擔當。切實發(fa)(fa)揮金(jin)融“輸血(xue)供氧(yang)”作用，助力企(qi)(qi)業發(fa)(fa)行7只疫(yi)情防(fang)(fang)控(kong)債(zhai)，合(he)計規模53.7億元(yuan)。其(qi)中“江蘇凱倫(lun)股(gu)份綠色雙創防(fang)(fang)疫(yi)債(zhai)券(quan)”為(wei)全國(guo)首(shou)單綠色創新(xin)創業疫(yi)情防(fang)(fang)控(kong)債(zhai)券(quan)，并(bing)由(you)東(dong)吳證券(quan)提供全額信用保護，在各級政(zheng)府補(bu)助支(zhi)(zhi)持下，年(nian)化綜合(he)成(cheng)本僅為(wei)1.1%，極(ji)大(da)地降低了(le)(le)企(qi)(qi)業融資成(cheng)本。

　　三(san)、把握關鍵環節(jie)，

　　傾力打造有特色(se)的文化品牌

　　（一）堅持黨(dang)(dang)建引領，加強黨(dang)(dang)的建設(she)增強引力(li)

　　企(qi)業(ye)(ye)文化(hua)的(de)(de)(de)落(luo)腳點是“人”，對(dui)于國有(you)金(jin)融企(qi)業(ye)(ye)，文化(hua)建(jian)設的(de)(de)(de)核心在于加強(qiang)黨(dang)(dang)的(de)(de)(de)領導，以黨(dang)(dang)建(jian)引領人。東吳(wu)證券(quan)持(chi)續加強(qiang)政治(zhi)理論武(wu)裝，通過(guo)黨(dang)(dang)委中(zhong)(zhong)心組學習、“三(san)會一課”、主題黨(dang)(dang)日(ri)等形式(shi)，增(zeng)強(qiang)全體黨(dang)(dang)員的(de)(de)(de)政治(zhi)自覺和行動自覺，嚴(yan)格落(luo)實黨(dang)(dang)風廉政建(jian)設責任制和意識形態工(gong)作責任制。加強(qiang)基層(ceng)黨(dang)(dang)組織建(jian)設，加強(qiang)黨(dang)(dang)員日(ri)常教育管理，扎實推進(jin)行動支部建(jian)設，推動黨(dang)(dang)建(jian)工(gong)作與業(ye)(ye)務發(fa)展有(you)效(xiao)(xiao)融合。以“黨(dang)(dang)建(jian)最暖心”為引領，打造積極(ji)健(jian)康(kang)的(de)(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)文化(hua)。我們要求各(ge)級(ji)領導干(gan)部始(shi)終(zhong)做(zuo)到(dao)胸中(zhong)(zhong)有(you)大局(ju)、腦中(zhong)(zhong)有(you)思(si)路、眼中(zhong)(zhong)有(you)群眾、心中(zhong)(zhong)有(you)戒律，努力把(ba)黨(dang)(dang)建(jian)工(gong)作成效(xiao)(xiao)轉(zhuan)化(hua)為引領發(fa)展、促進(jin)發(fa)展、保障發(fa)展的(de)(de)(de)實效(xiao)(xiao)。

　　（二(er)）堅(jian)持穩健經營，做強合規風控行穩致遠

　　東(dong)吳證券秉持行穩致遠的(de)價值理念，不斷(duan)提升(sheng)(sheng)風控能力(li)專業(ye)(ye)化程度。我們常(chang)懷對(dui)市場(chang)的(de)敬(jing)畏之心，注重(zhong)增(zeng)強(qiang)(qiang)(qiang)風控合(he)規(gui)工作(zuo)的(de)主動性和預判性，加(jia)強(qiang)(qiang)(qiang)事(shi)前(qian)把控，嚴格落實(shi)(shi)各(ge)(ge)項業(ye)(ye)務(wu)規(gui)則(ze)，實(shi)(shi)行首席風險(xian)官一票否(fou)決制(zhi)(zhi)，把好業(ye)(ye)務(wu)入口關(guan)；完善(shan)事(shi)中(zhong)監(jian)測，主動發(fa)現苗頭性問(wen)題，抓早(zao)抓小(xiao)；強(qiang)(qiang)(qiang)化事(shi)后處理，加(jia)強(qiang)(qiang)(qiang)溝通匯報，有(you)效處理，主動問(wen)責(ze)。切實(shi)(shi)防范潛在(zai)及(ji)新增(zeng)風險(xian)，力(li)爭使風險(xian)應(ying)對(dui)走(zou)在(zai)市場(chang)曲線前(qian)面，不斷(duan)增(zeng)強(qiang)(qiang)(qiang)抵抗外部風險(xian)沖擊(ji)的(de)能力(li)。著(zhu)力(li)提升(sheng)(sheng)風控合(he)規(gui)工作(zuo)的(de)規(gui)范性，落實(shi)(shi)各(ge)(ge)項業(ye)(ye)務(wu)監(jian)管(guan)規(gui)則(ze)，確保制(zhi)(zhi)度流(liu)程完善(shan)到位(wei)(wei)、重(zhong)點(dian)監(jian)管(guan)要(yao)求執行到位(wei)(wei)、存量業(ye)(ye)務(wu)按期規(gui)范到位(wei)(wei)。著(zhu)力(li)提升(sheng)(sheng)風控合(he)規(gui)工作(zuo)的(de)有(you)效性，針對(dui)重(zhong)點(dian)業(ye)(ye)務(wu)、關(guan)鍵(jian)環節和關(guan)鍵(jian)崗位(wei)(wei)，督促檢查(cha)問(wen)題整改落實(shi)(shi)。堅持數據驅動、科技(ji)賦能，加(jia)強(qiang)(qiang)(qiang)科技(ji)化戰略的(de)頂層(ceng)設(she)計，持續加(jia)大技(ji)術(shu)投(tou)入，推進數據集市建設(she)，完善(shan)風險(xian)管(guan)理系統，建立集團風險(xian)管(guan)理覆蓋技(ji)術(shu)體(ti)系。

　　（三）堅持創新(xin)發展(zhan)，提(ti)升服務實體(ti)經濟能力(li)

　　從(cong)科(ke)創板(ban)(ban)(ban)(ban)到(dao)創業板(ban)(ban)(ban)(ban)，注冊制(zhi)改(gai)(gai)革進一步深化(hua)，資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)迎來了(le)重大(da)歷史機遇。東(dong)吳(wu)證(zheng)券(quan)牢記(ji)作為(wei)金(jin)融機構的(de)(de)使(shi)命(ming)，提前(qian)布局、全力(li)對接資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)改(gai)(gai)革各項(xiang)舉措。2020年1月，東(dong)吳(wu)證(zheng)券(quan)投資(zi)并(bing)聯(lian)(lian)席(xi)主承銷的(de)(de)澤璟制(zhi)藥(yao)成(cheng)(cheng)功上(shang)市(shi)(shi)，是資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)首(shou)家以第五套標(biao)準上(shang)市(shi)(shi)的(de)(de)科(ke)創板(ban)(ban)(ban)(ban)企(qi)業；7月，保薦龍(long)利(li)得順利(li)過(guo)會，成(cheng)(cheng)為(wei)創業板(ban)(ban)(ban)(ban)注冊制(zhi)落地(di)后首(shou)批(pi)過(guo)會企(qi)業之一，蘇軸(zhou)股份、旭杰科(ke)技(ji)成(cheng)(cheng)為(wei)首(shou)批(pi)精選層掛牌企(qi)業；8月，保薦的(de)(de)龍(long)騰光電成(cheng)(cheng)功上(shang)市(shi)(shi)，成(cheng)(cheng)為(wei)江蘇省內首(shou)家國資(zi)控股的(de)(de)科(ke)創板(ban)(ban)(ban)(ban)企(qi)業，體(ti)現(xian)(xian)了(le)股債聯(lian)(lian)動、全產(chan)業鏈(lian)服務的(de)(de)成(cheng)(cheng)果(guo)。注冊制(zhi)改(gai)(gai)革為(wei)投行業務帶來革命(ming)性變化(hua)，對券(quan)商的(de)(de)組織結(jie)構、人才培養、資(zi)本(ben)實力(li)與風控能力(li)提出更高的(de)(de)要求。東(dong)吳(wu)證(zheng)券(quan)正在優(you)化(hua)投行組織架構，強化(hua)行業細分，打(da)造以客戶為(wei)中心(xin)的(de)(de)專業化(hua)組織體(ti)系，實現(xian)(xian)全產(chan)業鏈(lian)協(xie)同和價值延伸，打(da)造在細分領域(yu)和特定區(qu)域(yu)有(you)顯著影響力(li)的(de)(de)精品投行。

　　（四(si)）堅持協(xie)同高效(xiao)，鍛造(zao)專業(ye)能力(li)迸發動力(li)

　　近(jin)年來，東(dong)(dong)吳證券(quan)(quan)有(you)效推進業(ye)務(wu)轉(zhuan)型升(sheng)級，主業(ye)不斷做精做強，專業(ye)能力(li)和綜合(he)業(ye)務(wu)競爭(zheng)力(li)快速(su)提(ti)升(sheng)。為更好地服(fu)務(wu)長(chang)三角客戶(hu)，業(ye)務(wu)布局拓(tuo)展(zhan)到新(xin)加坡、中國(guo)香(xiang)港等境(jing)外(wai)資本市場，努力(li)建立境(jing)內外(wai)一(yi)(yi)體化(hua)金融服(fu)務(wu)平臺。持續加大信(xin)息(xi)技術開發投入，提(ti)升(sheng)自主研發能力(li)，著力(li)建設以(yi)新(xin)一(yi)(yi)代(dai)(dai)核(he)心(xin)(xin)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)系統A5、數(shu)據與技術中臺、全(quan)面(mian)風險管理平臺等為代(dai)(dai)表的(de)(de)一(yi)(yi)批行(xing)業(ye)領先的(de)(de)信(xin)息(xi)系統。2020年6月30日(ri)，東(dong)(dong)吳證券(quan)(quan)與頂點軟件(jian)聯合(he)研發的(de)(de)新(xin)一(yi)(yi)代(dai)(dai)核(he)心(xin)(xin)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)系統A5成功全(quan)面(mian)上(shang)線(xian)運行(xing)，這是國(guo)內證券(quan)(quan)行(xing)業(ye)首個(ge)全(quan)內存、全(quan)業(ye)務(wu)集中交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)系統，打(da)破了(le)20年來券(quan)(quan)商(shang)核(he)心(xin)(xin)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)系統依賴國(guo)外(wai)商(shang)業(ye)中間件(jian)與數(shu)據庫產品的(de)(de)局面(mian)，標志著中國(guo)券(quan)(quan)商(shang)IT核(he)心(xin)(xin)技術邁(mai)入全(quan)面(mian)自主可控(kong)的(de)(de)發展(zhan)新(xin)階段(duan)，對(dui)維(wei)護國(guo)家金融安全(quan)具(ju)有(you)積極意義。

　　金融是國(guo)(guo)(guo)之重器，是國(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)(ji)的血脈。作為資(zi)本市場(chang)的參與者、建(jian)設(she)者，券(quan)(quan)商有著重大使命：全面(mian)(mian)服(fu)務實體經(jing)濟(ji)(ji)，優化(hua)(hua)資(zi)源配置，做(zuo)(zuo)好風險控(kong)制(zhi)，保障資(zi)本市場(chang)長期平穩運(yun)作，促進(jin)中國(guo)(guo)(guo)經(jing)濟(ji)(ji)的高質量發展(zhan)。東吳證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)將堅決(jue)貫徹落實證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)行業(ye)文(wen)化(hua)(hua)建(jian)設(she)要求，不斷提升自身軟實力，打造特色文(wen)化(hua)(hua)品牌，深耕蘇州，扎根長三角，輻射全國(guo)(guo)(guo)，加快建(jian)設(she)規范(fan)化(hua)(hua)、市場(chang)化(hua)(hua)、科技化(hua)(hua)、國(guo)(guo)(guo)際(ji)化(hua)(hua)的現代證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)控(kong)股集團，在服(fu)務實體經(jing)濟(ji)(ji)和(he)區域發展(zhan)方面(mian)(mian)做(zuo)(zuo)出(chu)更(geng)大貢(gong)獻！（本專欄(lan)由(you)中國(guo)(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)協會與中國(guo)(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)報聯(lian)合(he)推出(chu)）