9月24日(ri)，中(zhong)國證券業(ye)協會(hui)公(gong)布2020年證券公(gong)司(si)公(gong)司(si)債券業(ye)務執業(ye)能力評價(jia)結果。參與評價(jia)的96家券商中(zhong)，獲得A類(lei)評價(jia)的有27家，獲得B類(lei)評價(jia)的有50家，獲得C類(lei)評價(jia)的有19家。

　　這是自(zi)2019年《證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)業(ye)務(wu)執業(ye)能(neng)力(li)評(ping)(ping)(ping)價辦法（試行）》（簡稱《辦法》）發(fa)(fa)布以來首(shou)次券(quan)商(shang)公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)業(ye)務(wu)執業(ye)能(neng)力(li)評(ping)(ping)(ping)價。中(zhong)證(zheng)協(xie)表示(shi)，將進一步健全執業(ye)能(neng)力(li)評(ping)(ping)(ping)價體系，促進證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)建立業(ye)務(wu)發(fa)(fa)展與合規(gui)風控相平衡的(de)發(fa)(fa)展理念，同(tong)時推(tui)動形成市(shi)場(chang)激勵約(yue)束有效、行業(ye)競(jing)爭良(liang)性(xing)有序的(de)發(fa)(fa)展生(sheng)態。

　　27家券商獲A類評價

　　中(zhong)證(zheng)協指出(chu)，證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司公(gong)(gong)(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)(quan)業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)執業(ye)(ye)能(neng)力(li)(li)評價包(bao)括公(gong)(gong)(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)(quan)基礎保障能(neng)力(li)(li)、公(gong)(gong)(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)(quan)業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)能(neng)力(li)(li)、公(gong)(gong)(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)(quan)合(he)規(gui)展業(ye)(ye)能(neng)力(li)(li)、公(gong)(gong)(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)(quan)項目風(feng)險控制(zhi)實效(xiao)和(he)服務(wu)(wu)(wu)國(guo)(guo)家戰略能(neng)力(li)(li)五類指標。根據《辦法》，評價結果分為A、B、C三(san)類，其類別的(de)劃分主要反映參評證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司公(gong)(gong)(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)(quan)業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)制(zhi)度(du)建設、人員配(pei)備情況、市場影響(xiang)力(li)(li)、業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)運行規(gui)范性、風(feng)險控制(zhi)情況與服務(wu)(wu)(wu)國(guo)(guo)家戰略等方面的(de)相(xiang)對水平(ping)，不(bu)涉及(ji)對證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司資信狀況和(he)業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)資格的(de)評價。

　　評(ping)(ping)價(jia)結果顯(xian)示(shi)，參與(yu)評(ping)(ping)價(jia)的96家(jia)(jia)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)(shang)中(zhong)(zhong)，獲(huo)得A類評(ping)(ping)價(jia)的有(you)27家(jia)(jia)，其(qi)中(zhong)(zhong)包(bao)括(kuo)中(zhong)(zhong)信證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、中(zhong)(zhong)信建投(tou)、中(zhong)(zhong)金(jin)(jin)公司、國(guo)(guo)(guo)泰君安(an)等(deng)頭部券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)(shang)，此外財(cai)通證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、長江證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、國(guo)(guo)(guo)金(jin)(jin)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、天(tian)風(feng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)等(deng)中(zhong)(zhong)型(xing)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)(shang)也獲(huo)得A類評(ping)(ping)價(jia)。獲(huo)得B類評(ping)(ping)價(jia)的有(you)50家(jia)(jia)，包(bao)括(kuo)中(zhong)(zhong)銀證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、東方(fang)財(cai)富、華(hua)(hua)(hua)安(an)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、華(hua)(hua)(hua)金(jin)(jin)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、江海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)等(deng)。還有(you)19家(jia)(jia)獲(huo)得C類評(ping)(ping)價(jia)，如(ru)愛建證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、大同證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、國(guo)(guo)(guo)海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、華(hua)(hua)(hua)寶證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、華(hua)(hua)(hua)林證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)等(deng)。

　　中證(zheng)(zheng)協表示，本次執(zhi)業(ye)能(neng)力評(ping)(ping)(ping)價(jia)(jia)是(shi)對各參評(ping)(ping)(ping)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)(si)2019年(nian)公司(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)業(ye)務情況開展(zhan)的評(ping)(ping)(ping)價(jia)(jia)，同時(shi)適(shi)度兼顧(gu)評(ping)(ping)(ping)價(jia)(jia)期后(hou)至評(ping)(ping)(ping)價(jia)(jia)結(jie)果發(fa)布前(qian)部(bu)(bu)分證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)(si)重大違規事項的影響。協會(hui)按照既定(ding)(ding)工作規程組織(zhi)開展(zhan)評(ping)(ping)(ping)價(jia)(jia)工作，經證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)(si)報(bao)送(song)評(ping)(ping)(ping)價(jia)(jia)材料、協會(hui)固定(ding)(ding)收(shou)益部(bu)(bu)初審、評(ping)(ping)(ping)價(jia)(jia)數據向(xiang)行業(ye)公示、協會(hui)固定(ding)(ding)收(shou)益委員(yuan)會(hui)審核(he)確(que)認(ren)、協會(hui)會(hui)長辦公會(hui)審議、監管(guan)部(bu)(bu)門報(bao)備等程序，最終形成2020年(nian)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)(si)公司(si)(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)業(ye)務執(zhi)業(ye)能(neng)力評(ping)(ping)(ping)價(jia)(jia)結(jie)果。

　　進一步健全評價體系

　　《辦法(fa)》明確，能(neng)力評價(jia)(jia)指標滿(man)分(fen)為100分(fen)，原則上評價(jia)(jia)得分(fen)排(pai)名(ming)前30%的證券公(gong)司劃為A類(lei)，評價(jia)(jia)得分(fen)排(pai)名(ming)后20%的證券公(gong)司劃為C類(lei)，排(pai)名(ming)中間部分(fen)的證券公(gong)司劃為B類(lei)。

　　《辦法(fa)》特別指(zhi)出，存在以(yi)下情形之一的(de)證券公(gong)司(si)也將被評為(wei)C類(lei)：一是(shi)未按要(yao)求報(bao)送能(neng)力評價材料的(de)；二是(shi)公(gong)司(si)債券合規展業能(neng)力指(zhi)標項(xiang)得分為(wei)0或(huo)者得分為(wei)負數的(de)；三(san)是(shi)產(chan)生嚴重不良社(she)會(hui)影響等其他協會(hui)認為(wei)應當納入的(de)。

　　中證協表示，執(zhi)業能(neng)力(li)評(ping)價(jia)是協會貫(guan)徹落實證監(jian)會《關于進一步(bu)加強中國證券業協會自律管理職責的(de)(de)(de)意見(jian)》的(de)(de)(de)具體(ti)舉措，是強化執(zhi)業質量(liang)(liang)正向(xiang)激勵的(de)(de)(de)重要方式(shi)，未來將(jiang)進一步(bu)健全執(zhi)業能(neng)力(li)評(ping)價(jia)體(ti)系，通過執(zhi)業能(neng)力(li)評(ping)價(jia)發揮(hui)好(hao)自律引導行(xing)業高(gao)質量(liang)(liang)發展(zhan)的(de)(de)(de)作用，促進證券公司建立業務發展(zhan)與合規(gui)(gui)風控相平衡的(de)(de)(de)發展(zhan)理念，實現由數量(liang)(liang)規(gui)(gui)模(mo)型向(xiang)質量(liang)(liang)能(neng)力(li)型的(de)(de)(de)發展(zhan)轉(zhuan)變(bian)，同時推(tui)動形成市場激勵約束有(you)效、行(xing)業競爭良(liang)性有(you)序的(de)(de)(de)發展(zhan)生態。