混淆業務收入、未披露業務收入變動異常原因 東北證券被責令改正
中(zhong)證(zheng)網(wang)訊(記者 趙中(zhong)昊)6月29日晚間,東北證(zheng)券公(gong)告稱(cheng),公(gong)司(si)(si)當日收到中(zhong)國證(zheng)券監督管(guan)理委員會吉林監管(guan)局《關于對東北證(zheng)券股(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)司(si)(si)采(cai)取責令(ling)改正措施的決(jue)定(ding)》。
公(gong)告(gao)顯示,此次(ci)東北證(zheng)券被監管處(chu)罰主要是(shi)由于兩大(da)事項:一(yi)是(shi)在(zai)部分證(zheng)券交易(yi)單(dan)元租用協議未明確(que)約定提供(gong)研究成果義務(wu)的情(qing)況(kuang)下,將部分證(zheng)券交易(yi)席位(wei)租賃收入確(que)認(ren)為(wei)投資咨詢業(ye)務(wu)收入;二是(shi)未在(zai)2021年年報中披露(lu)投資咨詢業(ye)務(wu)收入變動異常的原因。
根據《證券公司監(jian)督管(guan)理(li)條例》相(xiang)關(guan)規定,吉(ji)林證監(jian)局決定對(dui)東北證券采(cai)取責令改正的(de)行政(zheng)監(jian)管(guan)措施,并要求東北證券對(dui)上(shang)述問題予以整改、在收(shou)到決定之日起(qi)1個月內向該(gai)局提(ti)交書面整改報告。
據中證(zheng)協此前(qian)披露的(de)《2021年證(zheng)券(quan)公司經(jing)營業(ye)績排(pai)名(ming)情況》,2021年東(dong)北證(zheng)券(quan)的(de)投資咨詢業(ye)務收入為0.88億元,排(pai)名(ming)行業(ye)第19;實現(xian)交易單元席位租賃收入3.64億元,排(pai)名(ming)行業(ye)第26。
公司官網顯示,東(dong)北證(zheng)券前身為(wei)吉林省證(zheng)券公司,于2007年8月(yue)27日在深(shen)圳證(zheng)券交易(yi)所掛牌上市。