中證(zheng)(zheng)網訊（記者 胡(hu)雨）1月31日，北京證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易所、全國股轉(zhuan)公(gong)司(si)發布了(le)2022年(nian)度(du)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)執業質量(liang)評價結果。2022年(nian)度(du)，102家證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)由高到低分(fen)別被評為(wei)一(yi)、二、三、四檔(dang)，其中，一(yi)檔(dang)為(wei)申萬(wan)宏(hong)源等(deng)20家證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)、二檔(dang)為(wei)華泰證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)等(deng)41家證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)、三檔(dang)為(wei)五礦證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)等(deng)20家證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)、四檔(dang)為(wei)大和證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)等(deng)21家證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)。評價結果較為(wei)全面客(ke)觀地反映了(le)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)在(zai)北交所、新三板市場的整體執業質量(liang)。

　　一是(shi)證券公司(si)(si)參(can)與北交所(suo)、新三板(ban)(ban)業務(wu)積極性(xing)不斷提升。2022年(nian)度，證券公司(si)(si)在投行、經(jing)紀、做市(shi)(shi)、研(yan)究等各項業務(wu)上均(jun)加大投入(ru)力(li)度，尤其是(shi)在北交所(suo)上市(shi)(shi)、新三板(ban)(ban)掛牌等業務(wu)上重點(dian)發力(li)，平均(jun)保薦、推(tui)薦家數較前一年(nian)度分(fen)別提升43.42%、112.77%。

　　二是證券公(gong)(gong)司(si)參與北交(jiao)所(suo)業務的(de)深度(du)、廣(guang)度(du)得到集中體現(xian)(xian)。今年是北交(jiao)所(suo)設立以(yi)來的(de)首次年度(du)評價，客觀全(quan)面展現(xian)(xian)了證券公(gong)(gong)司(si)北交(jiao)所(suo)業務開展情況(kuang)。2022年度(du)，證券公(gong)(gong)司(si)保薦上市(shi)數量明顯(xian)增加，新股發行(xing)融資規模(mo)大(da)幅上升，服務上市(shi)公(gong)(gong)司(si)再融資、重(zhong)大(da)資產重(zhong)組等各(ge)項業務陸(lu)續落(luo)地。

　　三(san)是證(zheng)券(quan)公司(si)合規執業意(yi)識(shi)進一步增強。2022年(nian)(nian)度，證(zheng)券(quan)公司(si)業務開展合規程度不(bu)(bu)斷(duan)提(ti)升，合規質量(liang)扣分較前一年(nian)(nian)度整體降低(di)15.35%。同時，證(zheng)券(quan)公司(si)北交所保薦、新(xin)三(san)板持續督導等投行業務責(ze)(ze)任得到不(bu)(bu)斷(duan)壓實，履職盡責(ze)(ze)意(yi)識(shi)持續強化。

　　下一階段，北京證券交易所、全國股轉(zhuan)公司(si)將在總結經驗(yan)的(de)基礎上，進一步完善執業質量評價工作，引導證券公司(si)不(bu)斷(duan)增強規范執業意(yi)識(shi)、持(chi)續推(tui)動證券公司(si)提高創新型中小企業的(de)專業服(fu)務能力。