中證(zheng)網訊（記者(zhe) 趙中昊）東(dong)北(bei)證(zheng)券（000686.SZ）5月14日公(gong)告，公(gong)司(si)于(yu)5月12日收到中國證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)《行政(zheng)處(chu)罰事(shi)先告知(zhi)書》，東(dong)北(bei)證(zheng)券涉嫌在鄭州(zhou)華(hua)晶(jing)金(jin)剛石股份有限(xian)公(gong)司(si)(以(yi)下簡稱“豫金(jin)剛石”) 2016年非(fei)公(gong)開發行股票及持續督(du)導期間未勤勉(mian)盡責案，已(yi)由(you)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)調(diao)查完畢，證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)依法擬對公(gong)司(si)做出(chu)行政(zheng)處(chu)罰。項目的五名保(bao)代被證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)警告并處(chu)以(yi)罰款，項目保(bao)薦業(ye)務收入被沒收并被處(chu)以(yi)三(san)倍(bei)罰款。

　　具體來(lai)看，經查明(ming)，東(dong)北證券涉(she)嫌(xian)違法(fa)的事實(shi)如下：

　　東(dong)北(bei)證券系(xi)豫金(jin)(jin)剛石(shi)(shi)2016年非公(gong)(gong)開(kai)(kai)發(fa)行(xing)(xing)股票項目(mu)保(bao)薦(jian)人(ren)，證監會在豫金(jin)(jin)剛石(shi)(shi)2016年非公(gong)(gong)開(kai)(kai)發(fa)行(xing)(xing)股票的(de)(de)(de)審查(cha)反饋意見中要(yao)求(qiu)保(bao)薦(jian)機構對(dui)(dui)本(ben)次(ci)(ci)發(fa)行(xing)(xing)對(dui)(dui)象(xiang)(xiang)的(de)(de)(de)認(ren)購(gou)(gou)資金(jin)(jin)來源及合法(fa)性(xing)、是否具(ju)備履行(xing)(xing)認(ren)購(gou)(gou)義務的(de)(de)(de)能力進行(xing)(xing)核查(cha)，公(gong)(gong)司(si)未按要(yao)求(qiu)對(dui)(dui)本(ben)次(ci)(ci)非公(gong)(gong)開(kai)(kai)發(fa)行(xing)(xing)對(dui)(dui)象(xiang)(xiang)之(zhi)一北(bei)京天(tian)證遠(yuan)洋基金(jin)(jin)管(guan)理(li)中心(有限(xian)合伙)(以下簡稱“天(tian)證遠(yuan)洋”)的(de)(de)(de)資金(jin)(jin)來源審慎核查(cha)。天(tian)證遠(yuan)洋實(shi)際出(chu)資與其承(cheng)諾(nuo)不符(fu)。公(gong)(gong)司(si)出(chu)具(ju)的(de)(de)(de)《非公(gong)(gong)開(kai)(kai)發(fa)行(xing)(xing)股票的(de)(de)(de)上(shang)市保(bao)薦(jian)書》《非公(gong)(gong)開(kai)(kai)發(fa)行(xing)(xing)股票發(fa)行(xing)(xing)過(guo)程與認(ren)購(gou)(gou)對(dui)(dui)象(xiang)(xiang)合規(gui)性(xing)的(de)(de)(de)報告》存在虛(xu)假記載。期間公(gong)(gong)司(si)該項目(mu)保(bao)薦(jian)代表人(ren)為于(yu)國慶、葛建偉。

　　東(dong)北證(zheng)(zheng)券(quan)在持續督(du)導期(qi)間(jian)未(wei)對募集資(zi)(zi)金(jin)置換預投資(zi)(zi)金(jin)事項審慎核查，未(wei)充分核查募集資(zi)(zi)金(jin)投入(ru)項目(mu)的(de)情況(kuang)，未(wei)充分關(guan)注募投項目(mu)流(liu)動資(zi)(zi)金(jin)的(de)用(yong)途(tu)和(he)程序，未(wei)對涉(she)訴事項保持合理的(de)職業懷(huai)疑。綜上，東(dong)北證(zheng)(zheng)券(quan)在持續督(du)導期(qi)間(jian)未(wei)勤勉(mian)盡責，公司(si)出具的(de)2016年(nian)至2018年(nian)度相關(guan)持續督(du)導及(ji)現場檢查報告存在虛假(jia)記載。期(qi)間(jian)公司(si)該項目(mu)保薦(jian)代(dai)表(biao)人為于(yu)國慶、葛建偉、傅(fu)坦(tan)、鄭克國、張旭東(dong)。

　　證監會認為(wei)(wei)，東北證券(quan)(quan)的上(shang)述行為(wei)(wei)涉嫌(xian)違反2005年(nian)《證券(quan)(quan)法》第十(shi)一(yi)條第二(er)款的規定(ding)，構成2005年(nian)《證券(quan)(quan)法》第一(yi)百九十(shi)二(er)條所述“保薦(jian)人出具有虛(xu)假記載(zai)、誤導性(xing)陳述或者(zhe)重(zhong)大遺漏的保薦(jian)書，或者(zhe)不(bu)履行其他法定(ding)職責(ze)”的情(qing)形。

　　于國慶、葛(ge)建偉、傅坦、鄭克國、張旭東(dong)為直接負(fu)責的主管人員。

　　根據當事人的違法事實、性(xing)質、情節(jie)與社(she)會危害程度(du)，依據2005年《證(zheng)券法》第(di)一百(bai)九十二條(tiao)的規定，證(zheng)監會擬決定對東北證(zheng)券責(ze)令改正，給(gei)(gei)予(yu)(yu)警(jing)告(gao)，沒收(shou)保薦(jian)業務收(shou)入1886792.45元(yuan)，并(bing)(bing)處以(yi)5660377.35元(yuan)罰款(kuan)；對于國慶、葛(ge)建偉給(gei)(gei)予(yu)(yu)警(jing)告(gao)，并(bing)(bing)分(fen)別處以(yi)20萬元(yuan)罰款(kuan)；對鄭克國、張旭東給(gei)(gei)予(yu)(yu)警(jing)告(gao)，并(bing)(bing)分(fen)別處以(yi)10萬元(yuan)罰款(kuan)；對傅坦給(gei)(gei)予(yu)(yu)警(jing)告(gao)，并(bing)(bing)處以(yi)5萬元(yuan)罰款(kuan)。