中證網訊(xun)（王珞(luo)）近日，在上交所公(gong)布(bu)2022年度進(jin)步會員表彰名單中，華(hua)林證券憑(ping)借優秀的風(feng)控和專業能(neng)力，榮獲(huo)“會員客戶交易(yi)行為管理進(jin)步獎”，對公(gong)司在資本市場客戶交易(yi)行為管理工作(zuo)上給予了肯定。

　　據了解(jie)(jie)，2022年，面對(dui)各種風險(xian)挑戰，各會員(yuan)單(dan)位全力(li)維護證券市(shi)場健康穩定發展，防范化解(jie)(jie)市(shi)場交易(yi)風險(xian)。在此過(guo)程中，涌現出一(yi)批堅持合(he)規(gui)經營(ying)、服務實(shi)體能力(li)突(tu)出、積極履行(xing)客戶管理(li)職(zhi)責、進步顯著(zhu)會員(yuan)單(dan)位。

　　作為(wei)券商(shang)會員單(dan)位的(de)(de)一份子，2022年(nian)，華林證券推(tui)動(dong)合規監測系統迭(die)代升(sheng)級，優化監測指(zhi)標，不斷提(ti)升(sheng)客(ke)戶(hu)(hu)交(jiao)易(yi)(yi)行為(wei)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)水平。針(zhen)對日常(chang)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)交(jiao)易(yi)(yi)過程易(yi)(yi)出現的(de)(de)異常(chang)交(jiao)易(yi)(yi)行為(wei)，公司總(zong)部(bu)不定(ding)期與各(ge)分(fen)支機構開展“客(ke)戶(hu)(hu)交(jiao)易(yi)(yi)行為(wei)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)”討(tao)論(lun)，重(zhong)點(dian)(dian)(dian)圍繞客(ke)戶(hu)(hu)交(jiao)易(yi)(yi)行為(wei)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)、收函(han)情況(kuang)介紹及監管(guan)(guan)依據、券商(shang)客(ke)戶(hu)(hu)交(jiao)易(yi)(yi)行為(wei)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)職責(ze)、異常(chang)監控工作原則以及重(zhong)點(dian)(dian)(dian)客(ke)戶(hu)(hu)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)四個方(fang)面(mian)做詳盡分(fen)享。讓分(fen)支機構充分(fen)學習(xi)客(ke)戶(hu)(hu)交(jiao)易(yi)(yi)行為(wei)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)職責(ze)、監控要(yao)點(dian)(dian)(dian)、處理(li)(li)(li)方(fang)法。在投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)異常(chang)交(jiao)易(yi)(yi)行為(wei)重(zhong)點(dian)(dian)(dian)模型(xing)指(zhi)標以及重(zhong)點(dian)(dian)(dian)賬(zhang)戶(hu)(hu)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)方(fang)式(shi)上，明(ming)確了針(zhen)對客(ke)戶(hu)(hu)分(fen)類進行針(zhen)對性管(guan)(guan)理(li)(li)(li)，在事前(qian)、事中(zhong)、事后各(ge)環節全面(mian)落實投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)教(jiao)育工作的(de)(de)重(zhong)要(yao)性。

　　在有(you)效防范客戶(hu)(hu)(hu)異常交(jiao)易隱患方面，華林證(zheng)(zheng)券(quan)認真落(luo)實監(jian)(jian)管要求，切(qie)實履行(xing)會員單位客戶(hu)(hu)(hu)管理職(zhi)責，積(ji)極(ji)發(fa)揮(hui)“以點帶面”“場景覆蓋”的(de)投資者教育(yu)工作，在做(zuo)好監(jian)(jian)管協同工作的(de)同時(shi)，主動(dong)做(zuo)好投資者教育(yu)及風險提示工作；積(ji)極(ji)主動(dong)做(zuo)好客戶(hu)(hu)(hu)異常交(jiao)易行(xing)為的(de)監(jian)(jian)控(kong)工作，引(yin)導(dao)客戶(hu)(hu)(hu)理性、合(he)規參與證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易。

　　華林證券(quan)表示，此次獲得(de)上交所的(de)嘉獎，更加堅(jian)定了公司(si)堅(jian)守合規(gui)底(di)線、穩健經營、扎實推進各(ge)項工作的(de)信心。未來，公司(si)將繼續堅(jian)守合規(gui)底(di)線不放松(song)，保持合規(gui)管理的(de)先進性，以合規(gui)促發展，進一(yi)步打牢公司(si)高質量發展基礎(chu)。