10月26日晚間，北京證券(quan)(quan)交易(yi)所、全國(guo)股轉(zhuan)公司根據《北京證券(quan)(quan)交易(yi)所 全國(guo)中小企業股份轉(zhuan)讓系統(tong)證券(quan)(quan)公司執業質量評(ping)價細則》公布了(le)2023年第(di)三季(ji)度證券(quan)(quan)公司執業質量評(ping)價結果。

　　總體來看，執業質量(liang)評(ping)價體系(xi)由專業質量(liang)得分、合規質量(liang)扣分兩部分組成，專業質量(liang)得分主要涉及券商(shang)的(de)投(tou)行、經紀、研究(jiu)三大業務維度。本(ben)次參評(ping)的(de)券商(shang)依舊(jiu)是101家。

　　101家(jia)券(quan)商中(zhong)，共(gong)有98家(jia)券(quan)商的(de)得(de)分(fen)(fen)(fen)(fen)在100分(fen)(fen)(fen)(fen)以上（包括(kuo)100分(fen)(fen)(fen)(fen)），開源(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)、中(zhong)信證(zheng)(zheng)券(quan)、海通證(zheng)(zheng)券(quan)位列前(qian)三，得(de)分(fen)(fen)(fen)(fen)分(fen)(fen)(fen)(fen)別(bie)為136.66分(fen)(fen)(fen)(fen)、135.53分(fen)(fen)(fen)(fen)、135.03分(fen)(fen)(fen)(fen)；中(zhong)泰證(zheng)(zheng)券(quan)、申萬宏源(yuan)緊隨其后，得(de)分(fen)(fen)(fen)(fen)也均超130分(fen)(fen)(fen)(fen)。有3家(jia)券(quan)商得(de)分(fen)(fen)(fen)(fen)在100分(fen)(fen)(fen)(fen)以下，為大同證(zheng)(zheng)券(quan)、華林證(zheng)(zheng)券(quan)、世紀證(zheng)(zheng)券(quan)，得(de)分(fen)(fen)(fen)(fen)分(fen)(fen)(fen)(fen)別(bie)為99.92分(fen)(fen)(fen)(fen)、99.65分(fen)(fen)(fen)(fen)、95.76分(fen)(fen)(fen)(fen)。

　　此外，與第(di)二(er)季(ji)度(du)(du)評價(jia)結果相比(bi)，第(di)三(san)季(ji)度(du)(du)得分排名(ming)發(fa)生了較大的變化(hua)，第(di)二(er)季(ji)度(du)(du)得分前三(san)名(ming)是申(shen)萬宏源、開源證(zheng)券(quan)、中泰(tai)證(zheng)券(quan)。而第(di)三(san)季(ji)度(du)(du)，開源證(zheng)券(quan)變為首位，中信證(zheng)券(quan)、海通證(zheng)券(quan)兩家頭部券(quan)商躋(ji)身前三(san)。

　　從專業質(zhi)量(liang)得(de)分(fen)(fen)(fen)情(qing)況(kuang)來(lai)看，開源(yuan)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)得(de)分(fen)(fen)(fen)為42.66分(fen)(fen)(fen)，遙(yao)遙(yao)領先(xian)其他券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)商；中信證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、海(hai)通(tong)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、中泰證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、申萬宏源(yuan)的(de)得(de)分(fen)(fen)(fen)也均(jun)超30分(fen)(fen)(fen)。其中，北交(jiao)所保(bao)薦業務(wu)(wu)(wu)最(zui)高分(fen)(fen)(fen)來(lai)自(zi)海(hai)通(tong)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)，發行并購業務(wu)(wu)(wu)的(de)最(zui)高分(fen)(fen)(fen)來(lai)自(zi)中金公司，全國股轉(zhuan)系統(tong)推(tui)薦掛牌業務(wu)(wu)(wu)的(de)最(zui)高分(fen)(fen)(fen)來(lai)自(zi)開源(yuan)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)。同(tong)時，開源(yuan)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)研究業務(wu)(wu)(wu)得(de)分(fen)(fen)(fen)高達10分(fen)(fen)(fen)，也位(wei)列第一。從合規質(zhi)量(liang)扣(kou)(kou)分(fen)(fen)(fen)情(qing)況(kuang)來(lai)看，第三季度共(gong)有25家(jia)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)商出現(xian)了扣(kou)(kou)分(fen)(fen)(fen)現(xian)象(xiang)，第二季度時僅有13家(jia)出現(xian)扣(kou)(kou)分(fen)(fen)(fen)現(xian)象(xiang)。