中證網訊（王珞）2023年以來，浙江省省屬(shu)企業財通(tong)(tong)證(zheng)(zheng)券協(xie)同(tong)省紀委監(jian)委派駐財通(tong)(tong)證(zheng)(zheng)券紀檢(jian)監(jian)察(cha)組，率先探索(suo)了一條證(zheng)(zheng)券公司監(jian)督(du)機(ji)制(zhi)改革的(de)新路子：建立“廉合(he)”監(jian)督(du)工作小(xiao)組，融合(he)貫通(tong)(tong)紀檢(jian)專責監(jian)督(du)和(he)合(he)規專業監(jian)督(du)，讓(rang)監(jian)督(du)落實(shi)落細到業務一線(xian)。

如今，在財通證券上海(hai)總部、子公司、投行、財富(fu)管(guan)理等各(ge)類專業委員(yuan)(yuan)會會議(yi)上，總能看(kan)到來自“廉(lian)合(he)”監督工(gong)作小組的(de)成員(yuan)(yuan)。各(ge)條(tiao)線(xian)的(de)重要(yao)業務，“廉(lian)合(he)”監督工(gong)作小組都要(yao)從(cong)(cong)廉(lian)潔(jie)從(cong)(cong)業角度審核(he)把關。 

財(cai)通證券業(ye)(ye)務(wu)涉及跨證券、期貨、基金、資(zi)(zi)管、股權投資(zi)(zi)以及境外金融等(deng)，有29家分公(gong)司、6家子公(gong)司、160余家分支機構。證券行(xing)業(ye)(ye)綜(zong)合了多種類型金融業(ye)(ye)務(wu)風(feng)險(xian)的(de)特征，廉(lian)潔風(feng)險(xian)復雜、隱蔽性強。在財(cai)通證券，傳(chuan)統紀檢監(jian)(jian)督隊(dui)伍與龐大分散的(de)業(ye)(ye)務(wu)團隊(dui)比，力量顯(xian)得很薄弱。“‘廉(lian)’就是清(qing)廉(lian)，‘合’就是合規(gui)。”駐財(cai)通證券紀檢組組長胡(hu)偉華(hua)表示，實(shi)施“廉(lian)合”監(jian)(jian)督機制(zhi)改革，能有效整合紀檢監(jian)(jian)督資(zi)(zi)源(yuan)和合規(gui)監(jian)(jian)督資(zi)(zi)源(yuan)，推動(dong)“嵌入式(shi)”監(jian)(jian)督和“穿透式(shi)”監(jian)(jian)督，讓監(jian)(jian)督“嵌入”公(gong)司經營發(fa)展重點(dian)部位(wei)，“穿透”各項業(ye)(ye)務(wu)關鍵環節，實(shi)現監(jian)(jian)督下沉、關口前移、抓(zhua)早抓(zhua)小。

以往，紀檢監(jian)督隊伍和(he)每個業(ye)(ye)(ye)務單位的合(he)規(gui)管理(li)人(ren)(ren)員各自運(yun)轉。紀檢監(jian)督靠有(you)限的力(li)量(liang)和(he)視野(ye)，無(wu)(wu)法及時(shi)發現問(wen)題。“一(yi)些(xie)細(xi)分(fen)(fen)業(ye)(ye)(ye)務領(ling)域非常新，不整合(he)專業(ye)(ye)(ye)力(li)量(liang)，無(wu)(wu)法做到有(you)效及時(shi)監(jian)督。”胡偉華說。另一(yi)方面，根(gen)據監(jian)管要(yao)求(qiu)，證券公(gong)司主要(yao)業(ye)(ye)(ye)務部門(men)和(he)分(fen)(fen)支機(ji)構都要(yao)設置(zhi)合(he)規(gui)管理(li)人(ren)(ren)員，既(ji)是(shi)業(ye)(ye)(ye)務骨干，又要(yao)負責把關，評估業(ye)(ye)(ye)務是(shi)否符合(he)監(jian)管相關規(gui)定。

“現在(zai)200余名覆蓋公司各條線(xian)的合(he)規(gui)管(guan)理人員，成為(wei)‘廉合(he)’探頭(tou)，一線(xian)的情況能(neng)看得更清楚了。”財(cai)通(tong)證券(quan)合(he)規(gui)總(zong)監說。今(jin)年以來，財(cai)通(tong)證券(quan)在(zai)上海總(zong)部、投行投資、財(cai)富、金融科技等重點領(ling)域成立(li)4個“廉合(he)”監督工(gong)作小組，成員里包含紀檢(jian)、合(he)規(gui)相關人員，承(cheng)擔日(ri)常監督工(gong)作。

據介紹，“廉合”監督(du)(du)工(gong)作(zuo)小組成立后，對近(jin)3年(nian)合規檢查中發(fa)現(xian)的問題(ti)，逐一梳理歸納、逐個(ge)分(fen)析研判，結(jie)合“廉合”監督(du)(du)工(gong)作(zuo)中發(fa)現(xian)的問題(ti)，共(gong)篩選出70余項可(ke)能(neng)涉及廉潔風(feng)險(xian)的信息，納入“業務(wu)廉潔風(feng)險(xian)儲備庫”，加(jia)以重點關注(zhu)。

接下來，省(sheng)紀委(wei)監委(wei)派駐財(cai)通證券紀檢監察組將協(xie)同(tong)財(cai)通證券，積(ji)極打造“廉(lian)合(he)”監督數(shu)字(zi)化平臺，實現(xian)信息互(hu)通、資源共享(xiang)、優勢(shi)互(hu)補、協(xie)同(tong)發力，進一步(bu)提升監督治理效能。